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關(guān)于加強(qiáng)上證50ETF期權(quán)持倉限額管理有關(guān)事項(xiàng)的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：上證發(fā)[2015]74號(hào)
頒發(fā)日期：2014-10-07 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：全行業(yè)
時(shí)效性：有效

　　各市場參與人：

　　為保障期權(quán)市場平穩(wěn)運(yùn)行，根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》、《上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)決定自2015年9月8日起，進(jìn)一步加強(qiáng)50ETF期權(quán)持倉限額管理。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、將單日買入開倉限額調(diào)整為單日開倉限額，對(duì)投資者單日買入開倉與賣出開倉實(shí)施合并限額管理，具體標(biāo)準(zhǔn)為：

　　(一)投資者總持倉限額為50張的，單日開倉限額不超過100張;

　　(二)投資者總持倉限額為50張以上至2500張的，單日開倉限額不超過總持倉限額的2倍;

　　(三)投資者總持倉限額為2500張以上的，單日開倉限額不超過5000張。

　　二、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，結(jié)合客戶的期權(quán)交易情況、額度使用情況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎確定客戶實(shí)際可以獲得的權(quán)利倉、總持倉及單日開倉限額等各項(xiàng)持倉限額。

　　三、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知的規(guī)定，盡快將單日開倉限額的管理要求通知客戶，及時(shí)調(diào)整客戶的各項(xiàng)持倉限額標(biāo)準(zhǔn)，并做好相應(yīng)的前端控制和管理工作。

　　四、本通知自2015年9月8日起實(shí)施。本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二○一五年九月七日