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類 別：其他金融法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2014-07-19
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各會員單位：
為進一步拓展交易所市場服務功能，交易所將于2015年6月24日推出交易庫庫存互換業(yè)務及保管庫場外實物清算過戶業(yè)務，并在保管庫管理系統(tǒng)中增加參考貨值查詢功能。為確保新業(yè)務順利開展，交易所制定了《上海黃金交易所庫存互換管理辦法》并對原《上海黃金交易所保管庫管理辦法》作了修訂?，F(xiàn)予公布，請相關單位遵照執(zhí)行。
為鼓勵會員及客戶參與新業(yè)務，交易所決定免收會員及客戶庫存互換過戶費及場外實物清算過戶費。具體免收期為：2015年6月23日下午日終登賬后至2015年9月30日日終清算前。
關于保管庫參考貨值的計算，選取的參考價格為最近一個交易日倫敦金銀市場協(xié)會午盤定盤價按人民幣匯率中間價及31.1035克/盎司折算。
特此公告。
上海黃金交易所
2015年6月19日
上海黃金交易所庫存互換管理辦法
目 錄
第一章 總 則
第二章 庫存互換申請及審批
第三章 費 用
第四章 法律責任
第五章 附 則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范上海黃金交易所(以下簡稱交易所)庫存互換業(yè)務，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細則》制定本辦法。
第二條 庫存互換指交易所會員、客戶間以各自持有的托管在交易所的實物庫存進行對換。
第三條 本管理辦法適用對象為交易所會員及客戶，適用范圍為在交易所交易庫托管的黃金和鉑金實物。
第四條 參與庫存互換雙方應簽訂庫存互換協(xié)議。交易所的職責是依據(jù)雙方申請，協(xié)助辦理實物過戶轉移手續(xù)。
第二章 庫存互換申請及審批
第五條 互換雙方根據(jù)雙方簽訂的庫存互換協(xié)議通過交易所會員服務系統(tǒng)(或國際交易系統(tǒng))分別向交易所提出庫存互換申請，申請時應按系統(tǒng)界面格式內(nèi)容正確完整填寫，明確本方換出交割品種、倉庫及標準重量、從對手方換入交割品種、倉庫及標準重量。系統(tǒng)自動配對雙方填報信息。
第六條 庫存互換雙方各自將本方簽章確認的“上海黃金交易所庫存互換申請表”(見附件)傳真至交易所交割部。
第七條 交割部于每日收市后對雙方系統(tǒng)填報信息配對成功且與庫存互換申請表一致的申請進行審核，審核通過后，完成庫存互換雙方的實物劃轉。
第八條 換入交割品種標準重量須與換出交割品種標準重量保持一致。
第九條 雙方可委托交易所代為清算庫存互換品種間的升貼水差價，由雙方在提交申請時明確庫存互換費的支付方向及費率(元/千克)。交易所在清算時代收代付庫存互換費。
第十條 交易所有權要求庫存互換雙方提供庫存互換協(xié)議，或書面說明開展庫存互換業(yè)務的目的或原因。庫存互換協(xié)議與庫存互換申請表不一致的，以申請表為準。
第十一條 互換的實物只能屬于同一實物大類，如黃金、鉑金。不同實物大類間不能互換?；Q的實物可以屬于不同交割品種。
第十二條 國內(nèi)會員、客戶同國內(nèi)會員、客戶互換黃金或鉑金的，雙方只能互換國際板交割品種。國際會員、客戶同國際會員、客戶互換黃金或鉑金的，任意一方可將本方持有的主板交割品種或國際板交割品種同對方持有的主板交割品種或國際板交割品種互換。國內(nèi)會員、客戶同國際會員、客戶互換黃金或鉑金的，雙方可以互換國際板交割品種，國內(nèi)會員、客戶也可 將本方持有的主板交割品種同國際會員、客戶持有的國際板交割品種互換。
第十三條 客戶通過庫存互換換入的實物可選擇交易賣出、提貨出庫、租借借出或交易所允許的其他業(yè)務。需提貨出庫的，按照《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細則》第四章有關規(guī)定執(zhí)行。需租借借出的，按照《上海黃金交易所實物租借管理辦法》有關規(guī)定執(zhí)行。
第十四條 客戶向交易所提出的庫存互換申請由會員代理，客戶應向會員書面準確提供申請所需相關內(nèi)容。
第三章 費用
第十五條 辦理庫存互換業(yè)務的雙方需分別向交易所交納庫存互換過戶費用，收費標準根據(jù)交易所公告執(zhí)行。
第十六條 庫存互換實物所涉及的倉儲費參照買賣交易積數(shù)方法計算。
第四章 法律責任
第十七條 會員及客戶申請辦理庫存互換業(yè)務，申請雙方不按交易所規(guī)定操作，由此造成的損失，由雙方自行承擔，交易所不承擔責任。
第十八條 因不可抗力或突發(fā)性技術故障、系統(tǒng)被非法入侵等造成的經(jīng)濟損失，交易所不承擔責任。
第十九條 庫存互換雙方在簽訂庫存互換協(xié)議時，應明確規(guī)定庫存互換雙方均知曉本管理辦法，否則由雙方承擔相應責任。
第五章 附則
第二十條 本辦法以中文書寫，任何其他語種和版本之間產(chǎn)生歧義的，以最近的中文文本為準。
第二十一條 本辦法解釋權及修改權歸交易所。
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
上海黃金交易所保管庫管理辦法
(2015年6月修訂)
第一章 總則
第一條 為規(guī)范上海黃金交易所(以下簡稱交易所)保管庫業(yè)務管理工作，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細則》制定本辦法。
第二條 保管庫業(yè)務是指為交易所會員及客戶未參與交易所交易交割業(yè)務的實物提供保管服務。交易所國際板指定倉庫提供保管庫業(yè)務并承擔實物保管全部責任。
第三條 保管庫保管品種為標準重量0.1千克、成色不低于99.99%的金條;標準重量1千克、成色不低于99.99%的金錠;標準重量12.5千克、成色不低于99.50%的金錠。新增保管品種根據(jù)交易所公告執(zhí)行。
第四條 保管庫保管的黃金均為倫敦金銀市場協(xié)會(LBMA)認定的合格供貨商生產(chǎn)的標準金錠及交易所認定的可提供標準金錠企業(yè)生產(chǎn)的標準金錠。
第五條 交易所提供保管庫管理系統(tǒng)供會員、客戶及國際板指定倉庫使用。保管庫管理系統(tǒng)具備開戶登記、出入庫管理、提貨申請、場外實物清算過戶、庫存查詢、流水查詢及費用計算查詢等功能。
第六條 交易所會員、客戶及國際板指定倉庫應遵守本管理辦法。
第二章 開戶登記
第七條 交易所會員及客戶開展保管庫業(yè)務需向交易所提出申請，填寫《上海黃金交易所保管庫開戶登記表》。
第八條 交易所收到申請后在5個工作日內(nèi)做出批準或不批準的決定。
第九條 交易所為獲得批準的會員及客戶在保管庫管理系統(tǒng)中開立賬號，并設置初始登錄密碼。會員及客戶首次登錄系統(tǒng)后需修改登錄密碼。會員及客戶應妥善保管登錄密碼，如遺失密碼需向交易所申請重置密碼。
第十條 經(jīng)交易所批準的其他機構也可開展保管庫業(yè)務。
第三章 入庫管理
第十一條 會員及客戶辦理保管庫入庫業(yè)務，應提前三個工作日通知交易所國際板指定倉庫有關入庫信息。
第十二條 會員及客戶辦理實物入境手續(xù)根據(jù)《上海黃金交易所國際板交割業(yè)務操作指引》執(zhí)行。
第十三條 會員及客戶辦理保管庫實物入庫手續(xù)應提交以下資料及證件：
(一)《上海黃金交易所保管庫入庫申請單》(原件、一式三聯(lián)、加蓋單位業(yè)務用章或負責人簽字);
(二)辦理入庫手續(xù)人員有效身份證件原件;
(三)送交實物的質(zhì)量證明書及裝箱單。
第十四條 國際板指定倉庫對實物的驗收、憑證處理根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細則》有關規(guī)定執(zhí)行。
第四章 出庫管理
第十五條 會員及客戶辦理保管庫業(yè)務應通過交易所保管庫管理系統(tǒng)填寫提貨申請。
第十六條 會員及客戶辦理保管庫實物出庫手續(xù)應提交以下資料及證件：
(一)《上海黃金交易所保管庫出庫申請單》(原件、一式三聯(lián)、加蓋單位業(yè)務用章或負責人簽字);
(二)提貨人有效身份證件原件;
(三)《上海黃金交易所提貨申請單》。
第十七條 會員及客戶對出庫實物的驗收、國際板指定倉庫對出庫實物憑證的處理根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細則》有關規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 會員及客戶辦理實物出境手續(xù)根據(jù)《上海黃金交易所國際板交割業(yè)務操作指引》規(guī)定執(zhí)行;辦理實物存入交易所國際板交割品種或主板交割品種業(yè)務根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細則》規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 《上海黃金交易所保管庫入庫申請單》、《上海黃金交易所保管庫出庫申請單》由交易所統(tǒng)一制定格式，會員及客戶可通過交易所網(wǎng)站下載打印使用或根據(jù)標準格式自行印制使用。
第五章 場外實物清算過戶
第二十條 會員及客戶在場外達成交易后，可委托交易所通過保管庫管理系統(tǒng)進行實物清算過戶。
第二十一條 交易雙方應分別通過保管庫管理系統(tǒng)提交場外清算過戶申請，申請時應按系統(tǒng)界面格式內(nèi)容正確完整填寫，明確保管品種、倉庫、標準重量、實際重量及塊號明細。交易雙方提交申請后，系統(tǒng)自動校驗，將實物由賣方實物賬戶轉入買方實物賬戶。
第二十二條 交易所有權要求交易雙方提供交易合同。
第六章 費用
第二十三條 保管庫業(yè)務所涉及的費用包括倉儲費、出入庫費、場外實物清算過戶費等費用，具體費用項目、收費標準及結算方式根據(jù)交易所公告執(zhí)行。
第二十四條 倉儲費按照實際在庫天數(shù)收取，倉儲費=標準重量×倉儲費率×(出庫日-入庫日+1)。場外實物清算過戶當天的倉儲費仍由賣方承擔，次日起由買方承擔。
第二十五條 出入庫費按照出入庫標準重量收取，不足一千克的按一千克收。
第二十六條 場外實物清算過戶費按照清算過戶標準重量收取。
第二十七條 交易所保管庫管理系統(tǒng)提供倉儲費、出入庫費、場外實物清算過戶費的查詢功能。
第七章 參考貨值
第二十八條 為方便會員及客戶對存放在保管庫的實物進行估值，交易所保管庫管理系統(tǒng)提供參考貨值查詢功能。
第二十九條 參考貨值計算方法：按照條塊標準重量計算，參考貨值=參考價格(人民幣元/千克)*標準重量。交易所每日上午更新參考貨值。
第三十條 參考貨值僅供會員及客戶參考，與實物的市場價值間可能存在偏差。
第三十一條 交易所可隨時調(diào)整參考貨值的計算方法或參考價格的選取方式，以交易所公告為準。
第八章 查庫
第三十二條 開展保管庫業(yè)務的會員及客戶可以至交易所國際板指定倉庫查庫，查庫次數(shù)每年不超過一次。
第三十三條 會員及客戶查庫應嚴格遵守國際板指定倉庫有關規(guī)定，并承擔因違反規(guī)定造成的一切損失。
第九章 附則
第三十四條 本辦法以中文書寫，任何其他語種和版本之間產(chǎn)生歧義的，以最近的中文文本為準。
第三十五條 本辦法解釋權及修改權歸交易所。
第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
附件一：《上海黃金交易所保管庫開戶登記表》
附件二：《上海黃金交易所保管庫出庫申請單》、《上海黃金交易所保管庫入庫申請單》
相關附件：
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