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關(guān)于投資者開立多個(gè)衍生品合約賬戶進(jìn)行股票期權(quán)交易有關(guān)事項(xiàng)的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：上證發(fā)[2015]34號(hào)
頒發(fā)日期：2014-05-10 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：全行業(yè)
時(shí)效性：有效

　　各市場參與人：

　　為適應(yīng)證券市場“一人多戶”賬戶體系，滿足投資者開設(shè)一個(gè)以上衍生品合約賬戶(以下簡稱“合約賬戶”)進(jìn)行股票期權(quán)交易的合理需求，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)決定自即日起適當(dāng)放開投資者參與股票期權(quán)交易的合約賬戶數(shù)量限制。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、符合股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求的投資者(含個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)，下同)，可以同時(shí)開立最多5個(gè)合約賬戶進(jìn)行股票期權(quán)交易。

　　二、本所及期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)以投資者合約賬戶為單位進(jìn)行持倉限額控制與管理，投資者應(yīng)當(dāng)遵守各合約賬戶對(duì)應(yīng)的持倉限額。個(gè)人投資者持有的權(quán)利倉對(duì)應(yīng)的總成交金額，仍由期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定計(jì)算并予以前端控制。

　　三、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。請(qǐng)各期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好相關(guān)技術(shù)與業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二○一五年四月十日