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　　為了進一步增強立法的公開性和透明度，提高立法質量，國務院法制辦公室決定，將知識產權局、科技部報請國務院審議的《職務發(fā)明條例草案(送審稿)》及其說明全文公布，征求社會各界意見，以便進一步研究、修改后報請國務院常務會議審議。現(xiàn)將有關事項通知如下：

　　有關單位和各界人士可以在2015年5月2日前，通過以下三種方式提出意見：

　　(一)登錄中國政府法制信息網(wǎng)(網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn)，通過網(wǎng)站首頁左側的《法規(guī)規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)》，對送審稿提出意見。

　　(二)通過信函方式將意見寄至北京市2067信箱(郵政編碼：100035)，并請在信封上注明“職務發(fā)明條例征求意見”字樣。

　　(三)通過電子郵件方式將意見發(fā)送至：ZWFM@chinalaw.gov.cn。

　　國務院法制辦公室

　　2015年4月2日

　　職務發(fā)明條例草案

　　(送審稿)

　　第一章 總 則

　　第一條 為了保護職務發(fā)明人和單位的合法權益，充分激發(fā)職務發(fā)明人和單位的創(chuàng)新積極性，提高單位知識產權管理水平，推動知識產權的運用實施，促進經濟社會發(fā)展，建設創(chuàng)新型國家和人才強國，制定本條例。

　　第二條 國家鼓勵職務發(fā)明及其知識產權的創(chuàng)造、運用、保護和管理。

　　各級人民政府及其有關行政主管部門應當積極采取有效措施，加大職務發(fā)明制度的宣傳普及力度，加強對單位和發(fā)明人執(zhí)行本條例的指導和幫助，支持和促進職務發(fā)明及其知識產權的運用實施。

　　第三條 國務院知識產權行政部門、科學技術行政部門和人力資源社會保障行政部門按照職責分工負責全國職務發(fā)明制度實施的監(jiān)督管理。

　　縣級以上地方人民政府知識產權行政部門、科學技術行政部門、人力資源社會保障行政部門按照職責分工負責本行政區(qū)域內職務發(fā)明制度實施的監(jiān)督管理。

　　本條例所稱知識產權行政部門，包括專利行政部門、農業(yè)行政部門和林業(yè)行政部門。

　　第四條 本條例所稱發(fā)明，是指在中華人民共和國境內完成的，屬于專利權、植物新品種權或者集成電路布圖設計專有權保護客體的智力創(chuàng)造成果。

　　第五條 本條例所稱發(fā)明人，是指對發(fā)明的實質性特點做出創(chuàng)造性貢獻的人。

　　在完成發(fā)明過程中，只負責組織或者管理工作的人、為物質技術條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人。

　　第六條 國家鼓勵企事業(yè)單位建立職務發(fā)明的知識產權管理制度，設立專門機構或者指定專門人員負責知識產權管理工作，或者委托專業(yè)機構代為管理知識產權事務。

　　從事研究開發(fā)的企事業(yè)單位應當建立發(fā)明報告制度或者與發(fā)明人進行約定，明確發(fā)明完成后單位和發(fā)明人之間的權利、義務和責任，及時確定發(fā)明的權益歸屬。

　　從事研究開發(fā)的企事業(yè)單位應當建立職務發(fā)明的獎勵報酬制度或者與發(fā)明人約定獎勵和報酬。

　　單位在建立前述制度時，應當充分聽取和吸納相關人員的意見和建議，并將發(fā)明報告制度和獎勵報酬制度向研發(fā)人員和其他有關人員公開。

　　第二章 發(fā)明的權利歸屬

　　第七條 下列發(fā)明屬于職務發(fā)明：

　　(一)在本職工作中完成的發(fā)明;

　　(二)履行單位在本職工作之外分配的任務所完成的發(fā)明;

　　(三)退休、調離原單位后或者勞動、人事關系終止后一年內完成的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關的發(fā)明，但是國家對植物新品種另有規(guī)定的，適用其規(guī)定;

　　(四)主要利用本單位的資金、設備、零部件、原材料、繁殖材料或者不對外公開的技術資料等物質技術條件完成的發(fā)明，但是約定返還資金或者支付使用費，或者僅在完成后利用單位的物質技術條件驗證或者測試的除外。

　　第八條 對于職務發(fā)明，單位享有申請知識產權、作為技術秘密保護或者公開的權利，發(fā)明人享有署名權和獲得獎勵、報酬的權利。

　　對于非職務發(fā)明，發(fā)明人享有署名權和申請知識產權、作為技術秘密保護或者公開的權利。

　　第九條 單位可以在依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定或者與發(fā)明人約定利用單位物質技術條件完成的發(fā)明的權利歸屬;未與發(fā)明人約定也未在規(guī)章制度中規(guī)定的，適用本章的規(guī)定。

　　第三章 發(fā)明的報告和申請知識產權

　　第十條 除單位與發(fā)明人另有約定或者在其依法制定的規(guī)章制度中另有規(guī)定外，發(fā)明人完成與單位業(yè)務有關的發(fā)明的，應當自完成發(fā)明之日起兩個月內向單位報告該發(fā)明。

　　發(fā)明由兩個以上發(fā)明人完成的，由全體發(fā)明人或者發(fā)明人代表向單位報告，發(fā)明人代表提交的發(fā)明報告應當征得全體發(fā)明人同意。

　　第十一條 除單位與發(fā)明人另有約定或者在其依法制定的規(guī)章制度中另有規(guī)定外，發(fā)明報告應當包括下列內容：

　　(一)全體發(fā)明人的姓名;

　　(二)發(fā)明的名稱和內容;

　　(三)發(fā)明屬于職務發(fā)明還是非職務發(fā)明的意見及理由;

　　(四)單位或者發(fā)明人認為需要說明的其他事項。

　　第十二條 除單位與發(fā)明人另有約定或者在其依法制定的規(guī)章制度中另有規(guī)定外，發(fā)明人主張其報告的發(fā)明屬于非職務發(fā)明的，單位應當自收到符合本條例第十一條規(guī)定的報告之日起兩個月內給予書面答復;單位未在前述期限內答復的，視為同意發(fā)明人的意見。

　　單位在書面答復中主張報告的非職務發(fā)明屬于職務發(fā)明的，應當說明理由。

　　發(fā)明人在收到單位的答復之日起兩個月內提出書面反對意見的，雙方可以依照本條例第四十條的規(guī)定解決爭議;未提出反對意見的，視為同意單位的意見。

　　第十三條 除單位與發(fā)明人另有約定或者在其依法制定的規(guī)章制度中另有規(guī)定外，發(fā)明人主張其報告的發(fā)明屬于職務發(fā)明的，單位應當自收到符合本條例第十一條規(guī)定的報告之日起六個月內決定是否在國內申請知識產權、作為技術秘密保護或者予以公開，并將決定書面通知發(fā)明人。

　　第十四條 單位就職務發(fā)明申請知識產權的，可以就擬提交的申請文件征求發(fā)明人的意見。發(fā)明人應當積極配合單位申請知識產權。

　　申請知識產權過程中，發(fā)明人有權向單位了解申請的進展情況。

　　第十五條 單位擬停止職務發(fā)明的知識產權申請程序或者放棄職務發(fā)明的知識產權的，應當提前通知發(fā)明人，發(fā)明人可以通過與單位協(xié)商獲得該職務發(fā)明的知識產權申請權或者知識產權。發(fā)明人通過協(xié)商獲得前述權利的，單位應當協(xié)助發(fā)明人辦理相關權利轉移手續(xù)。

　　發(fā)明人依照前款規(guī)定無償獲得有關權利的，單位享有免費實施該職務發(fā)明或者其知識產權的權利。

　　第十六條 發(fā)明人對其完成的職務發(fā)明負有保密義務，未經單位同意不得公開該發(fā)明，也不得私自申請知識產權或者向第三人轉讓。

　　單位對向其報告的非職務發(fā)明負有保密義務，未經發(fā)明人同意不得公開該發(fā)明，也不得以自己的名義申請知識產權或者向第三人轉讓。

　　第四章 職務發(fā)明人的獎勵和報酬

　　第十七條 單位就職務發(fā)明獲得知識產權的，應當及時給予發(fā)明人獎勵。

　　單位轉讓、許可他人實施或者自行實施獲得知識產權的職務發(fā)明的，應當根據(jù)該發(fā)明取得的經濟效益、發(fā)明人的貢獻程度等及時給予發(fā)明人合理的報酬。

　　第十八條 單位可以在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定或者與發(fā)明人約定給予獎勵、報酬的程序、方式和數(shù)額。該規(guī)章制度或者約定應當明確發(fā)明人享有的權利、請求救濟的途徑，并符合本條例第十九條和第二十二條的規(guī)定。

　　任何取消發(fā)明人依據(jù)本條例享有的權利或者對前述權利的享有或者行使附加不合理條件的約定或者規(guī)定無效。

　　第十九條 單位在確定給予職務發(fā)明人的獎勵和報酬的方式和數(shù)額時，應當聽取職務發(fā)明人的意見。

　　第二十條 單位未與發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定對職務發(fā)明人的獎勵的，對獲得發(fā)明專利權或者植物新品種權的職務發(fā)明，給予全體發(fā)明人的獎金總額最低不少于該單位在崗職工月平均工資的兩倍;對獲得其他知識產權的職務發(fā)明，給予全體發(fā)明人的獎金總額最低不少于該單位在崗職工的月平均工資。

　　第二十一條 單位未與發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定對職務發(fā)明人的報酬的，單位實施獲得知識產權的職務發(fā)明后，應當向涉及的所有知識產權的全體發(fā)明人以下列方式之一支付報酬：

　　(一)在知識產權有效期限內，每年從實施發(fā)明專利或者植物新品種的營業(yè)利潤中提取不低于5%;實施其他知識產權的，從其營業(yè)利潤中提取不低于3%;

　　(二)在知識產權有效期限內，每年從實施發(fā)明專利或者植物新品種的銷售收入中提取不低于0.5%;實施其他知識產權的，從其銷售收入中提取不低于0.3%;

　　(三)在知識產權有效期限內，參照前兩項計算的數(shù)額，根據(jù)發(fā)明人個人月平均工資的合理倍數(shù)確定每年應提取的報酬數(shù)額;

　　(四)參照第一、二項計算的數(shù)額的合理倍數(shù)，確定一次性給予發(fā)明人報酬的數(shù)額。

　　上述報酬累計不超過實施該知識產權的累計營業(yè)利潤的50%。

　　單位未與發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定對職務發(fā)明人的報酬的，單位轉讓或者許可他人實施其知識產權后，應當從轉讓或者許可所得收入中提取不低于20%，作為報酬給予發(fā)明人。

　　第二十二條 單位在確定報酬數(shù)額時，應當考慮每項職務發(fā)明對整個產品或者工藝經濟效益的貢獻，以及每位職務發(fā)明人對每項職務發(fā)明的貢獻等因素。

　　第二十三條 單位未與發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定獎勵、報酬支付期限的，單位應當在獲得知識產權之日起三個月內發(fā)放獎金;轉讓或者許可他人實施職務發(fā)明的知識產權的，應當在許可費、轉讓費到賬后三個月內支付報酬;單位自行實施職務發(fā)明且以現(xiàn)金形式逐年支付報酬的，應當在每個會計年度結束后三個月內支付報酬。以股權形式支付報酬的，單位應當依照法律法規(guī)和單位規(guī)章制度的規(guī)定予以分紅。

　　第二十四條 對于可以申請專利、植物新品種、集成電路布圖設計的智力創(chuàng)造成果，單位決定作為技術秘密保護的，應當根據(jù)該技術秘密對本單位經濟效益的貢獻與發(fā)明人約定或者參照本章的規(guī)定向發(fā)明人支付合理的補償。

　　第二十五條 發(fā)明人與單位的勞動、人事關系終止的，對在終止前完成的與單位業(yè)務有關的發(fā)明，發(fā)明人應當繼續(xù)履行本條例第十條、第十四條、第十六條規(guī)定的義務，并繼續(xù)享有署名權和獲得獎勵和報酬的權利。

　　發(fā)明人死亡的，其繼承人或者受遺贈人有權繼承獲得獎勵和報酬的權利。

　　第二十六條 除單位與發(fā)明人另有約定或者在其依法制定的規(guī)章制度中另有規(guī)定外，職務發(fā)明獲得的知識產權被依法宣告無效或者撤銷的，對宣告無效或者撤銷決定生效前發(fā)明人已經獲得的獎勵和報酬不具有追溯力。

　　第二十七條 企業(yè)給予職務發(fā)明人的獎金和報酬，可以按照相關規(guī)定作為企業(yè)員工薪酬，列入企業(yè)成本費用。其他單位給予職務發(fā)明人的獎金和報酬按照有關規(guī)定列支。

　　第五章 促進職務發(fā)明知識產權的運用實施

　　第二十八條 國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校自職務發(fā)明獲得知識產權之后合理期限內，既未自行實施或者作好實施的必要準備，也未轉讓和許可他人實施的，發(fā)明人在不變更職務發(fā)明權利歸屬的前提下，可以根據(jù)與單位的協(xié)議自行實施或者許可他人實施該知識產權，并按照協(xié)議享有相應的權益。

　　第二十九條 單位轉化實施職務發(fā)明及其知識產權取得的收益和發(fā)明人獲得的獎勵、報酬，按照國家有關規(guī)定享受稅收優(yōu)惠政策。

　　第三十條 國家有關主管部門在制定以單位的知識產權管理作為考核或者評定標準的政策和措施時，應當將單位落實職務發(fā)明制度的情況作為考核或者評定因素。

　　單位落實職務發(fā)明制度的情況應當納入其負責人相關考核的范圍。

　　第三十一條 國家設立基金，促進利用財政性資金設立的科學技術基金項目和科學技術計劃項目形成的職務發(fā)明的運用實施。

　　第六章 監(jiān)督檢查和法律責任

　　第三十二條 監(jiān)督管理部門依當事人申請或者根據(jù)舉報信息有權對單位落實職務發(fā)明制度的情況進行監(jiān)督檢查。

　　監(jiān)督管理部門進行監(jiān)督檢查時，有權查閱與職務發(fā)明有關的勞動合同、規(guī)章制度等材料，有權對相關當事人進行詢問。單位和發(fā)明人應當如實提供有關材料和說明有關情況。

　　第三十三條 監(jiān)督管理部門進行監(jiān)督檢查時，應當出示證件，依法行使職權，并應當對監(jiān)督檢查過程中知悉的商業(yè)秘密予以保密。

　　經監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)單位未依法落實職務發(fā)明制度的，監(jiān)督管理部門可以責令限期改正，并給予警告。

　　第三十四條 發(fā)明人違反本條例的規(guī)定，對職務發(fā)明申請知識產權的，該申請產生的權利由單位享有，發(fā)明人獲得的收益應當全部返還單位。

　　單位違反本條例的規(guī)定，對非職務發(fā)明申請知識產權的，該申請產生的權利由發(fā)明人享有，單位獲得的收益應當全部返還發(fā)明人。

　　第三十五條 下列屬于侵犯發(fā)明人署名權的行為：

　　(一)未將發(fā)明人署名為發(fā)明人的;

　　(二)將不是發(fā)明人的人署名為發(fā)明人的。

　　第三十六條 發(fā)明人認為其署名權被侵犯的，可以請求縣級人民政府知識產權行政部門處理，或者向人民法院起訴。

　　對于有重大影響的侵犯署名權的案件，可以請求縣級以上人民政府知識產權行政部門處理。

　　知識產權行政部門或者人民法院認定侵犯署名權的行為成立的，責令侵權人停止侵害、賠禮道歉、賠償損失。知識產權授權機關或者登記機關應當根據(jù)生效決定或者判決對相關文件中記載的發(fā)明人予以糾正并公告。

　　兩次以上侵犯署名權的，由縣級人民政府知識產權行政部門對侵權人處五千元以上五萬元以下的罰款，并對侵權情況予以通報。

　　第三十七條 任何組織或者個人對侵犯發(fā)明人署名權的行為都有權向縣級人民政府知識產權行政部門舉報，接受舉報的部門應當及時調查、處理。

　　第三十八條 單位的規(guī)章制度或者與發(fā)明人的約定不符合本條例第十八條第一款的規(guī)定或者依照本條例第十八條第二款的規(guī)定被確認無效，給發(fā)明人造成損失的，單位應當承擔賠償責任。

　　第三十九條 單位未依照本條例規(guī)定及時足額地給予發(fā)明人獎勵和報酬的，由縣級人民政府知識產權行政部門責令改正;給發(fā)明人造成損失的，應當承擔賠償責任。

　　第四十條 因發(fā)明的權利歸屬或者獎勵、報酬發(fā)生爭議的，由當事人協(xié)商解決。協(xié)商不成的，當事人可以請求縣級以上人民政府知識產權行政部門調解，也可以向人民法院起訴或者依法申請仲裁。

　　發(fā)明人與單位就職務發(fā)明的報酬產生爭議的，單位對其自行實施、轉讓或者許可他人實施該職務發(fā)明獲得的經濟效益，負有舉證責任。

　　第四十一條 對發(fā)明提出知識產權申請后，當事人就該發(fā)明的權利歸屬產生爭議的，知識產權授權機關或者登記機關可以根據(jù)當事人的請求中止知識產權的有關程序。

　　權利歸屬糾紛解決后，當事人可以持生效的法律文書請求恢復知識產權的有關程序。

　　第七章 附 則

　　第四十二條 單位和發(fā)明人可以將涉及發(fā)明權利歸屬、獎勵報酬的規(guī)章制度或者有關合同向所在地的知識產權行政部門申請備案。

　　第四十三條 涉及國防領域的職務發(fā)明參照適用本條例的規(guī)定。

　　第四十四條 本條例自 年 月 日起施行。

　　國家知識產權局、科技部關于《職務發(fā)明條例草案(送審稿)》的說明

　　一、《職務發(fā)明條例草案》的起草背景

　　人才是我國經濟社會發(fā)展的第一資源，創(chuàng)新是我國經濟社會發(fā)展的根本動力。提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家，必須依靠科技人才，充分調動和發(fā)揮科技人員及其所在單位從事科技創(chuàng)新及轉化運用的積極性、主動性和創(chuàng)造力。

　　職務創(chuàng)新成果的權利歸屬和利益分配制度，直接影響和決定了科技人才及其所在單位進行科技創(chuàng)新和轉化運用的積極性。為此，《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》(以下簡稱“《人才發(fā)展規(guī)劃綱要》”)明確提出，要“制定職務技術成果條例，完善科技成果知識產權歸屬和利益分享機制，保護科技成果創(chuàng)造者的合法權益。明確職務發(fā)明人權益，提高主要發(fā)明人受益比例?！?

　　我國《專利法》、《植物新品種保護條例》等法律法規(guī)建立了職務發(fā)明的基本制度。在這一制度框架下，企事業(yè)單位研發(fā)人員從事技術創(chuàng)新及其成果運用實施的積極性不斷提高，職務發(fā)明在我國經濟社會發(fā)展中的作用日益突出。但從總體看，職務發(fā)明制度在實踐中還存在突出問題，主要表現(xiàn)在以下兩方面：

　　(一)職務發(fā)明法律制度較為原則，缺乏可操作性

　　目前相關知識產權法律法規(guī)中，專利法及其實施細則規(guī)定了職務發(fā)明與非職務發(fā)明的劃分、權利歸屬以及對職務發(fā)明人的獎勵和報酬，但對落實發(fā)明人署名權、獲得獎勵報酬權的有關程序未作規(guī)定。其他法律法規(guī)的規(guī)定較為原則，例如《植物新品種保護條例》只規(guī)定了職務育種與非職務育種的劃分，但未規(guī)定對育種完成人的獎勵和報酬。由于現(xiàn)行職務發(fā)明制度缺少一些程序性規(guī)定，不能保障發(fā)明人權益落到實處，例如，發(fā)明完成后如何從程序上確認發(fā)明的性質和歸屬，發(fā)明人對單位申請知識產權的情況以及與獎勵報酬有關的事項是否享有知情權，獎勵報酬如何計算，發(fā)明人流動的情況下權益如何保障等。因此需要從立法上予以規(guī)范，賦予單位和發(fā)明人相應程序性權利，保障單位和發(fā)明人對職務發(fā)明各自享有的實體權利得以實現(xiàn)。

　　(二)現(xiàn)實中單位忽視和侵害發(fā)明人權益的現(xiàn)象時有發(fā)生，挫傷了發(fā)明人的積極性

　　現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，職務發(fā)明的知識產權屬于單位，發(fā)明人僅享有署名權和獲得獎勵報酬的權利。這一制度設計使單位在落實職務發(fā)明制度中占有優(yōu)勢地位。從大量調研的情況來看，單位在合同或者規(guī)章制度中僅規(guī)定發(fā)明人的義務而很少規(guī)定其權利，不依法支付獎勵、報酬，侵害發(fā)明人署名權等現(xiàn)象時有發(fā)生。例如，有一些民營企業(yè)，每年數(shù)百件專利的發(fā)明人均署名為該企業(yè)的負責人。由于侵害署名權等行為舉證困難，發(fā)明人通過司法途徑維權成本較高，加上目前就業(yè)市場中單位仍具有優(yōu)勢地位，許多發(fā)明人往往不敢也不愿選擇維權。這些現(xiàn)象挫傷了發(fā)明人從事發(fā)明創(chuàng)造及轉化運用的積極性。

　　為了解決前述問題，有必要完善立法，對職務發(fā)明制度進一步細化，增強可操作性并補充程序性規(guī)定，明確發(fā)明人權利救濟措施和途徑，確保發(fā)明人的合法權益落到實處，充分激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新活力，產生更多的職務發(fā)明并在實踐中加以運用，從而實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展。

　　二、草案起草遵循的基本原則

　　(一)鼓勵職務發(fā)明的原則

　　知識產權制度的宗旨之一是促進發(fā)明創(chuàng)造的產生與應用。隨著科學技術水平的提高，發(fā)明本身的復雜程度增加，完成一項發(fā)明創(chuàng)造不僅需要知識和技巧，同時也有賴于有效的組織管理、團隊合作以及資金、儀器設備、情報資料等物質技術條件的支撐。這使研發(fā)人員獨自進行發(fā)明創(chuàng)造的可能性大為降低，而執(zhí)行單位的任務或者利用單位的物質技術條件完成的發(fā)明創(chuàng)造則大幅度增長。因此，通常僅憑發(fā)明人個人能力難以完成具有現(xiàn)代意義的發(fā)明創(chuàng)造，尤其是高科技發(fā)明。我國職務發(fā)明所占比例雖然近年來逐年增長，但數(shù)值仍然很低。例如，2005年國內三種專利申請中，職務發(fā)明占41%左右;到2014年，國內三種專利申請中，職務發(fā)明占71%左右。而發(fā)達國家職務發(fā)明所占比例高達90%以上。有鑒于此，草案結合我國實際，明確發(fā)明的權利歸屬以及當事人所享有的權利和應當承擔的義務，引導單位建立完善的知識產權管理制度，從而充分激勵單位和發(fā)明人投入技術創(chuàng)新活動，鼓勵職務發(fā)明的產生和運用。

　　(二)權利義務平衡原則

　　考慮到職務發(fā)明是單位的物質投入、有效的組織管理和發(fā)明人智力投入共同的結果，必須兼顧雙方的利益、調動雙方的積極性才能起到鼓勵創(chuàng)新的作用。因此，草案注重實現(xiàn)單位與發(fā)明人之間權利義務的平衡。首先，在權利歸屬的劃分上，草案依照現(xiàn)行《專利法》等法律法規(guī)的規(guī)定，明確職務發(fā)明所有權歸單位，單位根據(jù)需要可以就該發(fā)明進行相應處理。同時，考慮到發(fā)明人的智力勞動是職務發(fā)明產生的必要條件，草案明確規(guī)定發(fā)明人享有署名權和獲得獎勵報酬的權利。其次，在權利保障上，草案既規(guī)定了發(fā)明人向單位報告與單位業(yè)務有關的發(fā)明以及配合單位申請知識產權的義務，也規(guī)定了單位擬放棄與職務發(fā)明有關的知識產權時，發(fā)明人享有的權利。最后，在法律責任上，既規(guī)定了發(fā)明人私自將職務發(fā)明以自己名義申請知識產權的法律責任，也規(guī)定了單位違反條例規(guī)定對非職務發(fā)明申請知識產權的法律責任。

　　(三)約定優(yōu)先原則和最低保障原則

　　考慮到單位與發(fā)明人之間的關系首先是民事關系，應當遵循平等、自愿、公平等民法基本原則。因此，草案充分尊重當事人的意思自治，在權利歸屬和獎勵報酬方面采取約定優(yōu)先的原則，即當事人依法達成的協(xié)議對權利歸屬和獎勵報酬有約定的，優(yōu)先適用其約定。同時，為了防止單位變相剝奪或者限制發(fā)明人的權利，草案對約定優(yōu)先原則進行了一定限制，規(guī)定任何取消發(fā)明人依據(jù)條例享有的權利或者對該權利的享有和行使附加不合理條件的約定或者規(guī)定無效。

　　由于單位性質、規(guī)模等原因，并非所有單位都能就職務發(fā)明獎勵報酬等建立完善的規(guī)章制度或者與發(fā)明人進行約定。為防止一些單位不依法給予發(fā)明人獎勵報酬，草案就單位與發(fā)明人沒有約定的情況下獎勵報酬的最低標準作了規(guī)定，以使發(fā)明人的權利獲得基本保障，同時促使單位完善知識產權管理制度。此外，為保障發(fā)明人的權利得以實現(xiàn)，防止單位在規(guī)章制度或者合同中僅規(guī)定發(fā)明人的義務而不說明其權利，草案還明確要求單位在其規(guī)章制度或者約定中明確發(fā)明人的權利、請求救濟的途徑等。

　　三、草案的主要內容

　　(一)關于總則

　　總則部分主要規(guī)定了立法宗旨、監(jiān)督管理部門及其職責、條例的適用范圍、發(fā)明人的定義、單位建立健全知識產權管理制度的義務等，尤其是明確要求單位應當將相關規(guī)章制度向研發(fā)人員和其他相關人員公開。

　　(二)關于發(fā)明的權利歸屬

　　草案借鑒現(xiàn)行法律法規(guī)和有關司法解釋的規(guī)定，明確了職務發(fā)明與非職務發(fā)明的劃分標準及其權利歸屬。為了充分體現(xiàn)“約定優(yōu)先”原則，草案還規(guī)定單位可以在規(guī)章制度中規(guī)定或者與發(fā)明人約定利用單位物質技術條件完成的發(fā)明的權利歸屬。

　　(三)關于發(fā)明的報告和申請知識產權

　　為保護單位對職務發(fā)明的合法權益，并預防權利歸屬糾紛的發(fā)生，根據(jù)調研中了解的單位實踐情況，同時借鑒德國、法國等國的發(fā)明申報制度，草案規(guī)定了發(fā)明的報告制度。發(fā)明人做出與單位業(yè)務有關的發(fā)明后應當向單位報告，并提出該發(fā)明是職務發(fā)明還是非職務發(fā)明的意見，然后雙方通過一定的協(xié)商程序，明確發(fā)明的權利歸屬，以預防糾紛的發(fā)生。

　　由于不同行業(yè)、不同領域的單位具體情況不同，草案對報告程序中的期限、形式等都采取了約定優(yōu)先原則，尊重單位依法制定的規(guī)章制度或者雙方的合法約定，不作強制性規(guī)定。

　　為保障發(fā)明人的權益，單位擬停止職務發(fā)明的知識產權申請程序或者放棄已獲得的知識產權的，應當提前通知發(fā)明人;發(fā)明人可以通過與單位協(xié)商獲得該職務發(fā)明的知識產權申請權或者知識產權。

　　(四)關于職務發(fā)明人的獎勵報酬

　　獎勵和報酬是激勵發(fā)明人從事技術創(chuàng)新的重要措施，也是發(fā)明人對職務發(fā)明享有的主要權利。為了保障發(fā)明人獲得獎勵報酬權的實現(xiàn)，激勵其從事技術創(chuàng)新的積極性，草案第四章規(guī)定了獎勵報酬的基本原則、確定獎勵報酬的因素、支付期限、發(fā)明人的知情權、無約定情況下獎勵報酬的最低標準、特殊情況下的權益保障。

　　草案規(guī)定，單位就職務發(fā)明獲得知識產權和實施該職務發(fā)明后，應當給予發(fā)明人獎勵和報酬。草案對職務發(fā)明的獎勵和報酬采取“約定優(yōu)先”原則，即單位可以在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定或者與發(fā)明人約定給予獎勵、報酬的程序、方式和數(shù)額。雙方可以根據(jù)自己的實際情況設計具體的程序，還可以實現(xiàn)獎酬方式的多樣化。同時為防止單位利用約定侵害發(fā)明人權益，草案要求單位應當在其規(guī)章制度或者與發(fā)明人的約定中告知發(fā)明人享有的權利、請求救濟的途徑，并明確規(guī)定任何取消發(fā)明人權利或者對該權利的享有或者行使附加不合理條件的約定或者規(guī)定無效。

　　考慮到實踐中職務發(fā)明的獎勵和報酬數(shù)額難以確定，草案規(guī)定了確定獎勵報酬時應當予以考慮的相關因素以及發(fā)明人的知情權。草案對未在規(guī)章制度中規(guī)定也未約定的情況下獎勵和報酬的最低額、支付期限作了規(guī)定。由于不同地區(qū)、不同單位收入差別很大，草案規(guī)定將發(fā)明人所在單位的在崗職工月平均工資作為基數(shù)來計算獎金的最低數(shù)額。草案規(guī)定的標準與現(xiàn)行法律法規(guī)相比作了適當提高。由于報酬的計算更為復雜，草案規(guī)定了四種計算方式，當既未在規(guī)章制度中規(guī)定也未約定的情況下，單位應當根據(jù)具體情況選擇其中一種方式向發(fā)明人支付報酬。

　　草案對勞動、人事關系終止或者發(fā)明人死亡等特殊情況下權利義務的延續(xù)作了規(guī)定。此外，由于知識產權存在被無效或撤銷的可能，為了充分保障發(fā)明人的權益，草案明確規(guī)定，除另有約定或者在規(guī)章制度中規(guī)定外，宣告無效或者撤銷的決定對該決定生效前發(fā)明人已獲得的獎勵和報酬不具有追溯力。

　　(五)關于促進職務發(fā)明及其知識產權的運用實施

　　發(fā)明創(chuàng)造得到有效的運用實施才能起到促進經濟社會進步的作用。因此，促進職務發(fā)明及其知識產權的運用實施，防止職務發(fā)明被“閑置”，是職務發(fā)明制度的重要任務之一。

　　由于研發(fā)機構及高等院校一般不具備實施發(fā)明的條件，為防止其“閑置”職務發(fā)明，導致發(fā)明人獲得報酬的權利難以實現(xiàn)，草案借鑒《促進科技成果轉化法》相關內容規(guī)定，對國家設立的研究開發(fā)機構、高等院?！伴e置”的職務發(fā)明，發(fā)明人可以在不變更權屬的前提下根據(jù)與單位的協(xié)議進行轉化實施，并按照協(xié)議享有相應的權益。

　　為了更好地鼓勵職務發(fā)明的產生和實施，草案規(guī)定單位轉化實施職務發(fā)明及其知識產權取得的收益以及發(fā)明人獲得的獎勵、報酬，可以按照國家有關規(guī)定享受稅收優(yōu)惠政策。為提高單位對職務發(fā)明的重視程度并貫徹執(zhí)行獎勵報酬制度，草案規(guī)定國家有關主管部門在制定以單位的知識產權管理作為考核或者評定標準的政策和措施時，應當將單位落實職務發(fā)明制度的情況作為考評因素，并將單位落實職務發(fā)明制度的情況納入其負責人相關考核的范圍。為促進國家財政性資金項目獲得的知識產權的運用實施，草案規(guī)定國家設立基金，促進利用財政性資金設立的科學技術基金項目和科學技術計劃項目形成的職務發(fā)明的運用實施。

　　(六)關于監(jiān)督檢查和法律責任

　　為確保草案規(guī)定的有關制度和措施得到貫徹落實，保障當事人的合法權益，草案第六章規(guī)定了監(jiān)督檢查和法律責任。草案規(guī)定由知識產權行政部門、科學技術行政部門和人力資源社會保障行政部門共同負責職務發(fā)明制度實施的監(jiān)督管理，有權依當事人申請或者根據(jù)舉報信息對單位落實職務發(fā)明制度的情況進行監(jiān)督檢查。同時為了規(guī)范監(jiān)督檢查，草案規(guī)定了監(jiān)督檢查機關的有關義務。

　　草案規(guī)定了發(fā)明人或者單位違反條例規(guī)定的法律責任。針對實踐中出現(xiàn)較多的侵犯發(fā)明人署名權的現(xiàn)象，草案定義了侵犯署名權的行為，并規(guī)定了救濟途徑和法律責任。此外，草案規(guī)定了單位利用規(guī)章制度或者約定侵犯發(fā)明人獲得獎勵報酬權的法律責任。

　　草案規(guī)定了職務發(fā)明糾紛的解決途徑，即可以由當事人協(xié)商解決或者請求縣級以上人民政府知識產權行政部門調解，也可以直接向人民法院起訴或者依法申請仲裁。

　　(七)關于附則

　　為預防和便于及時解決糾紛，草案規(guī)定單位和發(fā)明人就職務發(fā)明的權利歸屬和獎勵報酬進行約定的，可以將有關合同或者規(guī)章制度向所在地的知識產權行政部門備案。此外，規(guī)定涉及國防領域的職務發(fā)明參照適用本條例的規(guī)定。

　　相關附件：

　　《職務發(fā)明條例草案(送審稿)》.doc

　　國家知識產權局、科技部關于《職務發(fā)明條例草案(送審稿)》的說明.doc