稅收法規(guī)
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內控政策
審計法規(guī)
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法律法規(guī)
海關法規(guī)
國際會計準則
考試相關政策
類 別：其他金融法規(guī)文 號：上證發(fā)[2015]30號頒發(fā)日期：2014-04-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各市場參與人：
為提高債券市場流動性，促進債券市場健康發(fā)展，現(xiàn)就上海證券交易所(以下簡稱“本所”)債券市場機構投資者接受貨幣經(jīng)紀公司服務的有關事項通知如下：
一、本所債券市場的機構投資者(以下簡稱“投資者”)可以委托經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準成立的貨幣經(jīng)紀公司，為其交易或轉讓在本所上市或掛牌的債券(含資產(chǎn)支持證券)、債券回購、債券衍生產(chǎn)品以及其他相關品種提供居間服務。
二、投資者通過貨幣經(jīng)紀公司達成交易意向后，應當由交易雙方通過本所交易系統(tǒng)進行成交申報，經(jīng)本所確認后成交。貨幣經(jīng)紀公司不得從事或變相從事代理買賣或交易資金結算業(yè)務。
三、貨幣經(jīng)紀公司應當嚴格管理居間服務信息，妥善保存委托記錄和交易記錄，定期向本所提交相關統(tǒng)計信息。
四、貨幣經(jīng)紀公司提供居間服務應當遵循公正、公平、誠實守信、為客戶保密的原則，遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章和本所債券市場業(yè)務規(guī)則，建立有效的內部風險控制制度和技術系統(tǒng)。
五、本通知由本所負責解釋，自發(fā)布之日起施行。
上海證券交易所
二○一五年三月二日
津公網(wǎng)安備12010202000755號