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　　為加強銀行間債券市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進銀行間債券市場創(chuàng)新發(fā)展，提高債券交易清算效率，銀行間市場清算所股份有限公司(以下簡稱上海清算所)在現(xiàn)券交易凈額清算業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，制訂了《銀行間債券市場債券交易凈額清算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》，形成涵蓋現(xiàn)券交易、買斷式回購交易、質(zhì)押式回購交易的債券交易凈額清算業(yè)務(wù)機制。經(jīng)中國人民銀行批復(fù)同意，現(xiàn)正式發(fā)布，并就開展債券交易凈額清算(以下簡稱債券凈額)業(yè)務(wù)有關(guān)事宜公告如下：

　　一、自2015年3月30日起，上海清算所開展債券凈額業(yè)務(wù)。具備上海清算所債券凈額普通清算會員資格的市場機構(gòu)，可開展自營債券凈額業(yè)務(wù);不具備上海清算所債券凈額清算會員資格的市場機構(gòu)(非清算會員或客戶)，可通過上海清算所債券凈額綜合清算會員代理參與債券凈額業(yè)務(wù)。

　　二、自即日起，上海清算所開始受理債券凈額綜合清算會員和債券凈額普通清算會員資格申請、清算限額申報、清算協(xié)議簽署等工作。原現(xiàn)券凈額清算會員，在補充提交相應(yīng)申請材料、簽署新協(xié)議后，可自動成為債券凈額普通清算會員。上海清算所將通過官方網(wǎng)址(www.shclearing.com)發(fā)布債券凈額普通清算會員及綜合清算會員名單。

　　三、債券凈額業(yè)務(wù)即期保證金率暫定為1.2%，遠期保證金率為0.5%，質(zhì)押式回購保證金率為0.12%。上海清算所可根據(jù)市場情況適時調(diào)整以上參數(shù)標準，并予以公告。

　　特此公告。

　　業(yè)務(wù)聯(lián)系部門、聯(lián)系人：

　　會員資格申請及業(yè)務(wù)培訓(xùn)等：會員服務(wù)部

　　李文明 021-23198642/23198599

　　業(yè)務(wù)咨詢：發(fā)行托管部

　　張 嶸 021-23198716

　　王 超 021-23198714

　　王藝丹 021-23198675

　　風(fēng)險管理咨詢：風(fēng)險管理部

　　陸軼鳴 021-23198627

　　傅云舟 021-23198967

　　法律咨詢：審計合規(guī)部

　　余 滔 021-23198795

　　技術(shù)支持及咨詢：技術(shù)開發(fā)部

　　沈東奇 021-23198752

　　銀行間市場清算所股份有限公司

　　2015年2月10日

　　附件

　　銀行間債券市場債券交易凈額清算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范銀行間債券市場債券交易凈額清算(以下簡稱債券凈額)業(yè)務(wù)，維護相關(guān)參與主體合法權(quán)益，防范清算風(fēng)險，提高清算效率，銀行間市場清算所股份有限公司(以下簡稱上海清算所)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、中國人民銀行相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 債券凈額業(yè)務(wù)是指市場參與者將其達成的債券交易，提交上海清算所進行集中清算，由上海清算所作為中央對手方，在承繼交易雙方成交合同的權(quán)利和義務(wù)后，按多邊凈額方式軋差計算各債券凈額清算會員(以下簡稱清算會員)在相同結(jié)算日的應(yīng)收或應(yīng)付資金、應(yīng)收或應(yīng)付債券、應(yīng)質(zhì)押或應(yīng)釋放債券，并建立相應(yīng)風(fēng)險控制機制，以保證資金結(jié)算和債券結(jié)算順利完成的過程。本規(guī)則所稱債券交易包括但不限于現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購交易、買斷式回購交易。

　　第三條 上海清算所是中國人民銀行指定的債券凈額清算機構(gòu)，為銀行間債券市場債券交易提供凈額清算及相關(guān)服務(wù)。

　　第四條 交易雙方可在債券交易成交環(huán)節(jié)自主選擇凈額清算或全額清算方式。

　　第五條 根據(jù)清算結(jié)果，上海清算所按照券款對付的原則，完成與清算會員之間不可撤銷的資金結(jié)算和債券結(jié)算。

　　第六條 上海清算所實行分層凈額清算制度。上海清算所負責(zé)與清算會員進行資金和債券的清算結(jié)算。不具備清算會員資格的非清算會員，可通過綜合清算會員參與凈額清算業(yè)務(wù)，并由代理其清算的綜合清算會員承繼相應(yīng)權(quán)利義務(wù)。

　　第二章 清算會員及賬戶設(shè)置

　　第七條 符合上海清算所相關(guān)資質(zhì)要求的銀行間債券市場成員，可申請成為清算會員直接參與債券凈額業(yè)務(wù)。清算會員分為綜合清算會員、普通清算會員。非清算會員可通過綜合清算會員間接參與債券凈額業(yè)務(wù)。

　　普通清算會員指僅為自身交易辦理清算的清算會員;綜合清算會員指既可為自身交易辦理清算，也可接受非清算會員的委托代理其清算的清算會員。

　　第八條 申請清算會員資格的銀行間債券市場成員應(yīng)具備上海清算所規(guī)定的資質(zhì)條 件，認可和遵守上海清算所有關(guān)清算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。綜合清算會員除具備普通清算會員的條 件外，還應(yīng)符合上海清算所規(guī)定的其他資質(zhì)條 件。

　　原現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)清算會員經(jīng)上海清算所同意，可成為債券凈額業(yè)務(wù)清算會員。

　　第九條 清算會員參與債券凈額業(yè)務(wù)前，應(yīng)與上海清算所簽訂《債券凈額清算協(xié)議》，交納最低保證金和清算基金、完成與上海清算所的聯(lián)網(wǎng)及上海清算所規(guī)定的其他要求。

　　第十條 普通清算會員應(yīng)指定或開立資金結(jié)算賬戶，用于凈額清算后的資金結(jié)算，并授權(quán)上海清算所對該賬戶進行直接借記或貸記處理。

　　綜合清算會員應(yīng)為自營清算業(yè)務(wù)和代理清算業(yè)務(wù)分別開立資金結(jié)算賬戶，任何情況下不得挪用其代理的非清算會員交納的結(jié)算資金。清算會員和非清算會員應(yīng)開立證券托管賬戶，用于凈額清算后的債券結(jié)算，并授權(quán)上海清算所對證券托管賬戶進行直接借記或貸記處理。

　　資金結(jié)算賬戶可以選擇清算會員在中國人民銀行大額支付系統(tǒng)(以下簡稱大額支付系統(tǒng))開立的清算賬戶，也可以選擇在上海清算所開立的資金結(jié)算專戶。資金結(jié)算賬戶可同時用于全額清算業(yè)務(wù)和凈額清算業(yè)務(wù)的資金結(jié)算。

　　上海清算所為普通清算會員開立保證金賬戶，用于管理和核算清算會員交納的保證金。上海清算所為綜合清算會員的自營清算業(yè)務(wù)和代理清算業(yè)務(wù)分別開立保證金賬戶，分別用于管理和核算綜合清算會員自營清算業(yè)務(wù)和代理清算業(yè)務(wù)交納的保證金。

　　第十一條 清算會員應(yīng)指派兩名以上清算專員和一名風(fēng)控專員，代表其與上海清算所進行業(yè)務(wù)聯(lián)系。清算專員、風(fēng)控專員應(yīng)參加上海清算所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資格證書。清算會員對其指派的清算專員、風(fēng)控專員在上海清算所的債券凈額業(yè)務(wù)活動負責(zé)。

　　第十二條 上海清算所以自身名義開立清算資金賬戶、清算證券賬戶、違約處置資金賬戶和違約處置證券賬戶。清算資金賬戶用于辦理上海清算所與清算會員的資金結(jié)算;清算證券賬戶用于辦理上海清算所與清算會員、非清算會員的債券結(jié)算;違約處置資金賬戶用于存放清算會員違約時上海清算所暫不交付清算會員的應(yīng)收資金;違約處置證券賬戶用于存放上海清算所違約處置時暫不交付清算會員、非清算會員的應(yīng)收、應(yīng)釋放債券。

　　第三章 合資格債券與折扣率

　　第十三條 上海清算所負責(zé)設(shè)定可納入債券凈額業(yè)務(wù)的合資格債券標準。交易雙方應(yīng)使用合資格債券作為債券凈額業(yè)務(wù)的交易券種或質(zhì)押券。

　　第十四條 提交凈額清算的質(zhì)押式回購交易，其質(zhì)押券價值不得低于該筆回購的到期結(jié)算金額。

　　第十五條 質(zhì)押券折扣率由上海清算所根據(jù)質(zhì)押券的剩余期限、信用評級、歷史價格波動和市場流動性等條 件，按單個質(zhì)押券分別計算并公布。

　　第十六條 上海清算所有權(quán)根據(jù)市場情況，適時設(shè)定或調(diào)整可納入債券凈額業(yè)務(wù)的合資格債券范圍和質(zhì)押券折扣率，并及時向市場公布。

　　第四章 清算與結(jié)算

　　第十七條 上海清算所債券凈額清算系統(tǒng)(以下簡稱清算系統(tǒng))實時接收成交數(shù)據(jù)，對選擇凈額清算的成交數(shù)據(jù)進行軋差處理。成交日(簡稱T日，下同)結(jié)算的成交數(shù)據(jù)于當(dāng)日進行軋差處理，成交日次一工作日(簡稱T+1日)結(jié)算的成交數(shù)據(jù)于T+1日進行軋差處理。

　　第十八條 清算系統(tǒng)將非清算會員的成交數(shù)據(jù)實時發(fā)送至代理其清算的綜合清算會員客戶終端供其確認，并對自營清算成交數(shù)據(jù)和經(jīng)確認的代理清算成交數(shù)據(jù)進行風(fēng)控檢查。對未通過風(fēng)控檢查的成交數(shù)據(jù)，上海清算所有權(quán)不將其納入債券凈額處理。

　　第十九條 對通過風(fēng)控檢查的成交數(shù)據(jù)，上海清算所將交易納入債券凈額處理，并承繼應(yīng)收或應(yīng)付資金和應(yīng)收或應(yīng)付債券清算結(jié)算的權(quán)利和義務(wù)，此后該筆交易不可撤銷，不可修改。

　　第二十條 對已納入債券凈額業(yè)務(wù)的質(zhì)押式回購交易，市場參與者可申請?zhí)鎿Q質(zhì)押券。非清算會員的替換質(zhì)押券申請可由代理其清算的綜合清算會員提交。

　　第二十一條 上海清算所對通過風(fēng)控檢查的成交數(shù)據(jù)進行實時軋差，并對清算會員的清算凈額進行監(jiān)控，清算會員可通過會員終端實時查詢。

　　上海清算所可視監(jiān)控具體情形，對清算會員采取風(fēng)險提示、追加保證金、暫停清算會員凈額清算業(yè)務(wù)等措施。

　　第二十二條 凈額清算截止時點，上海清算所對相應(yīng)所有債券交易按券種和資金分別進行最終軋差，計算各清算會員最終的應(yīng)收或應(yīng)付資金、應(yīng)收或應(yīng)付債券、應(yīng)質(zhì)押或應(yīng)釋放債券，并根據(jù)軋差結(jié)果形成清算通知單并發(fā)送至清算會員終端。

　　第二十三條 債券結(jié)算開始時點，上海清算所根據(jù)債券清算結(jié)果，對清算會員、非清算會員所有應(yīng)付、應(yīng)質(zhì)押債券進行鎖定，已鎖定的債券不可用于其他用途。應(yīng)付、應(yīng)質(zhì)押債券不足的，列入排隊等待處理;清算會員、非清算會員可通過債券借貸業(yè)務(wù)，補足相應(yīng)的債券，上海清算所協(xié)助清算會員、非清算會員辦理債券借貸業(yè)務(wù)。

　　第二十四條 資金結(jié)算開始時點，上海清算所根據(jù)資金清算結(jié)果，分別向大額支付系統(tǒng)和上海清算所資金管理系統(tǒng)(以下簡稱資金系統(tǒng))發(fā)送資金結(jié)算指令，將清算會員應(yīng)付資金分別劃付至上海清算所在大額支付系統(tǒng)開立的特許清算賬戶和在資金系統(tǒng)開立的清算資金賬戶。應(yīng)付資金不足的，列入排隊等待處理。清算會員可通過銀行授信等方式補足相應(yīng)的資金，上海清算所予以協(xié)助。

　　第二十五條 結(jié)算截止時點，上海清算所進行結(jié)算處理。該時點尚未補足應(yīng)付資金和應(yīng)付、應(yīng)質(zhì)押債券的，判定清算會員違約，并按第五章相關(guān)規(guī)定處理。對足額支付應(yīng)付、應(yīng)質(zhì)押債券和應(yīng)付資金的，上海清算所根據(jù)債券清算結(jié)果，將收券方應(yīng)收債券劃付其證券托管賬戶，將正回購方應(yīng)釋放債券計入其證券托管賬戶的 “可用”科目;根據(jù)資金清算結(jié)果，向大額支付系統(tǒng)和資金系統(tǒng)發(fā)送結(jié)算指令，將收款方應(yīng)收資金劃付其資金結(jié)算賬戶。

　　第二十六條 清算會員應(yīng)以上海清算所發(fā)送的清算通知單為依據(jù)，嚴格履行相應(yīng)義務(wù)。清算會員應(yīng)及時做好清算通知單的核對工作。如有異議，清算會員應(yīng)在結(jié)算完成后及時向上海清算所書面提出，非清算會員應(yīng)由代理其清算的綜合清算會員在結(jié)算完成后及時向上海清算所書面提出，上海清算所視具體情況進行相應(yīng)處理。

　　第五章 違約處理安排

　　第二十七條 清算會員發(fā)生以下情形的，即在債券凈額業(yè)務(wù)中構(gòu)成對上海清算所的違約：

　　(一)清算會員未按時足額交付應(yīng)付資金的，為資金結(jié)算違約。

　　(二)清算會員或其代理的非清算會員未按時足額交付應(yīng)付、應(yīng)質(zhì)押債券的，為債券結(jié)算違約。

　　(三)清算會員未按時足額交付最低保證金、變動保證金或特殊保證金的，為保證金違約。

　　上海清算所有權(quán)視情形對違約清算會員采取包括書面警告、暫停債券凈額業(yè)務(wù)、計收違約金、強行平倉、終止清算會員資格等在內(nèi)的風(fēng)險管理措施。

　　第二十八條 上海清算所可按以下流程完成資金結(jié)算違約處置：

　　(一)清算會員自營清算業(yè)務(wù)或代理清算業(yè)務(wù)出現(xiàn)資金結(jié)算違約的，上海清算所可將該清算會員及未履約非清算會員相應(yīng)證券托管賬戶當(dāng)日所有應(yīng)收、應(yīng)釋放債券轉(zhuǎn)入違約處置債券賬戶，暫停該清算會員相應(yīng)清算業(yè)務(wù)權(quán)限，并逐日對該清算會員計收違約金。

　　(二)上海清算所在資金違約后啟動銀行授信機制，完成對未違約方資金結(jié)算。上海清算所當(dāng)日融資不足的，按照事先公告的順序規(guī)則選擇延遲支付方，并逐日支付違約金。

　　(三)違約清算會員應(yīng)于規(guī)定日期、規(guī)定時點前足額補交違約資金。部分補足應(yīng)付資金的，清算所按照剩余資金缺口的一定比率(大于100%)凍結(jié)其應(yīng)收資產(chǎn)。

　　(四)違約清算會員于規(guī)定日期、規(guī)定時點前足額交納違約資金、違約金至指定賬戶的，上海清算所釋放其相應(yīng)凍結(jié)資產(chǎn)。同時，將相應(yīng)資金償還授信銀行或延遲支付方，支付授信費用或違約費用。未補足違約資金和違約金的，上海清算所啟動后續(xù)違約平倉處置流程，包括但不限于對凍結(jié)資產(chǎn)、擔(dān)保品的市場出售、對交易的平倉拍賣、對待平倉頭寸的強制結(jié)算等。

　　(五)待處置資產(chǎn)全部處理完成后，將處置資產(chǎn)售出所得資金償還授信借出方/延遲交付方。

　　第二十九條 上海清算所按以下流程完成債券結(jié)算違約處置：

　　(一)清算會員自營清算業(yè)務(wù)或代理清算業(yè)務(wù)出現(xiàn)債券結(jié)算違約的，上海清算所可將該清算會員及未履約非清算會員當(dāng)日所有應(yīng)收資產(chǎn)和應(yīng)釋放債券轉(zhuǎn)入違約處置賬戶，暫停該清算會員相應(yīng)清算業(yè)務(wù)權(quán)限，并逐日對該清算會員計收違約金。

　　(二)上海清算所在資金違約后啟動債券借貸機制，完成對未違約方債券結(jié)算。上海清算所當(dāng)日融券不足的，按照事先公告的順序規(guī)則選擇延遲支付方，并逐日支付違約金。

　　(三)違約清算會員或非清算會員應(yīng)于規(guī)定日期、規(guī)定時點前足額補交違約債券。部分補足應(yīng)付債券的，上海清算所按照剩余資金缺口的一定比率(大于100%)凍結(jié)其應(yīng)收資產(chǎn)。

　　(四)違約清算會員于規(guī)定日期、規(guī)定時點前足額交納違約債券、違約金至指定賬戶的，上海清算所釋放其相應(yīng)凍結(jié)資產(chǎn)。同時，將相應(yīng)債券償還借券機構(gòu)或延遲支付方，支付授信費用或違約費用。未補足違約債券和違約金的，上海清算所啟動后續(xù)違約平倉處置流程，包括但不限于對凍結(jié)資產(chǎn)、擔(dān)保品的市場出售、對交易的平倉拍賣、對待平倉頭寸的強制結(jié)算等。

　　(五)待處置資產(chǎn)全部處理完成后，將處置資產(chǎn)售出所得資金償還授信借出方/延遲交付方。

　　第三十條 綜合清算會員出現(xiàn)違約的，違約綜合清算會員應(yīng)配合上海清算所進行違約調(diào)查，提供證據(jù)證明有客戶對其未履約;如無法提供有效證據(jù)，視為客戶均對其履約。

　　第三十一條 上海清算所按以下流程完成保證金違約處置：

　　上海清算所將根據(jù)保證金缺口逐日對該清算會員計收違約金。同時，上海清算所有權(quán)視情形，通過書面警告、暫停債券凈額業(yè)務(wù)、強行平倉、終止清算會員資格、司法訴訟等措施進行后續(xù)處理。

　　綜合清算會員代理清算業(yè)務(wù)出現(xiàn)保證金違約的，上海清算所可暫?；蚪K止其業(yè)務(wù)資格。

　　第三十二條 因清算會員違約產(chǎn)生的相關(guān)費用和損失，由違約清算會員承擔(dān)。如違約清算會員未能按規(guī)定交納的，上海清算所按本規(guī)則第四十四條 、第四十五條 規(guī)定進行相應(yīng)處理。

　　第六章 保證金、清算基金和風(fēng)險準備金

　　第三十三條 清算會員參與債券凈額業(yè)務(wù)，應(yīng)向上海清算所交納保證金，包括最低保證金、變動保證金和特殊保證金。本規(guī)則所稱保證金指用于債券凈額業(yè)務(wù)的保證金。

　　第三十四條 上海清算所對清算會員自營業(yè)務(wù)計算自營保證金要求，對綜合清算會員的代理業(yè)務(wù)計算代理保證金要求。

　　第三十五條 各類保證金率根據(jù)債券歷史價格波動和清算會員資信水平確定。上海清算所有權(quán)視業(yè)務(wù)情形調(diào)整清算會員的保證金率。

　　第三十六條 最低保證金是清算會員根據(jù)上海清算所規(guī)定事先交納的現(xiàn)金、有價證券等上海清算所認可的資產(chǎn)，用于彌補清算會員違約情況下上海清算所進行違約處置時可能產(chǎn)生的損失。清算會員應(yīng)確保其保證金賬戶余額不低于最低保證金要求。

　　第三十七條 變動保證金是清算會員根據(jù)上海清算所的規(guī)定交納的現(xiàn)金，由上海清算所根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控情況確定。風(fēng)險監(jiān)控指標主要包括清算會員的凈額頭寸、盯市價格、成交價格等。

　　第三十八條 發(fā)生下列情形之一的，上海清算所有權(quán)要求清算會員及時追加保證金：

　　(一)清算會員資信狀況惡化;

　　(二)清算會員自營或代理業(yè)務(wù)的凈額頭寸的盯市虧損超出其保證金余額的一定比例;

　　(三)清算會員自營或代理業(yè)務(wù)的資金清算凈額大幅超過其正常水平;

　　(四)保證金率調(diào)高;

　　(五)上海清算所認為有必要的其他情形。

　　上海清算所可通過主動扣款方式，從清算會員指定的資金結(jié)算賬戶相應(yīng)扣收保證金，清算會員應(yīng)確保在保證金追加通知規(guī)定的時點前備足相關(guān)資金。因清算會員資金結(jié)算賬戶余額不足導(dǎo)致上海清算所扣收保證金失敗的，上海清算所按一定比例向清算會員計收違約金，并有權(quán)采取包括暫停凈額清算業(yè)務(wù)在內(nèi)的風(fēng)險管理措施。

　　第三十九條 清算基金是指清算會員參與凈額清算業(yè)務(wù)前交納的現(xiàn)金，以彌補清算會員違約時保證金不足以覆蓋的損失。上海清算所有權(quán)根據(jù)清算會員相關(guān)指標變化相應(yīng)調(diào)整其應(yīng)交納的清算基金。

　　第四十條 上海清算所負責(zé)清算基金的日常管理和使用，設(shè)立清算基金專戶，實行獨立核算，并定期向清算會員公布清算基金資產(chǎn)。上海清算所有權(quán)根據(jù)市場情形適當(dāng)調(diào)整清算基金規(guī)模。

　　第四十一條 清算會員應(yīng)根據(jù)上海清算所規(guī)定，在參與凈額清算業(yè)務(wù)前按時、足額交納最低保證金和清算基金，并根據(jù)上海清算所要求按時、足額追加保證金和補足清算基金。

　　第四十二條 清算會員未按時、足額交納最低保證金、清算基金的，上海清算所將暫停其凈額清算業(yè)務(wù)，直至其繳足;未按時、足額交納變動保證金的，上海清算所將暫停接收其新交易數(shù)據(jù)的凈額清算，直至其繳足。同時，上海清算所有權(quán)采取書面警告、計收保證金違約金等措施，直至中止其清算會員資格。

　　第四十三條 風(fēng)險準備金是指上海清算所根據(jù)營業(yè)收入的一定比例提取的專項資金，用于彌補清算會員重大違約損失以及與上海清算所金融市場清算業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險事故損失。

　　第四十四條 上海清算所使用未違約的清算會員交納的清算基金及上海清算所風(fēng)險準備金彌補清算會員違約損失的，將向違約清算會員進行追償。

　　第四十五條 上海清算所有權(quán)按以下順序動用風(fēng)險準備資源，以彌補清算會員違約時造成的損失：

　　(一)違約清算會員交納的保證金;

　　(二)違約清算會員交納的債券凈額業(yè)務(wù)清算基金;

　　(三)未違約清算會員交納的清算基金和上海清算所風(fēng)險準備金的一定比例;

　　(四)未違約清算會員根據(jù)上海清算所規(guī)定補充交納的相關(guān)清算業(yè)務(wù)清算基金;

　　(五)上海清算所剩余的風(fēng)險準備金。

　　第四十六條 違約處理結(jié)束后，上海清算所向違約清算會員進行追償或/和索賠，所得用于抵補違約處理過程中所動用的風(fēng)險準備金和未違約清算會員交納的清算基金，多余部分計入清算基金。

　　第四十七條 上海清算所對清算會員交納的保證金、清算基金等業(yè)務(wù)資金進行專戶管理，與上海清算所自有資金嚴格區(qū)分，并選擇信用等級高的全國性商業(yè)銀行作為資金存放銀行，確保資金安全。

　　第七章 代理清算業(yè)務(wù)管理

　　第四十八條 綜合清算會員可接受非清算會員委托，代理其從事凈額清算業(yè)務(wù)。綜合清算會員開展代理清算業(yè)務(wù)的，應(yīng)向上海清算所申請，并完成以下工作：

　　(一)與非清算會員簽訂《代理清算協(xié)議》，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包含上海清算所擬定的必備條 款并不得與之沖突，協(xié)議文本應(yīng)報上海清算所備案;

　　(二)將其代理的非清算會員信息向上海清算所報備，提交代理清算相關(guān)材料;

　　(三)做好代理人員和崗位管理，專人專崗負責(zé)辦理代理清算業(yè)務(wù);

　　(四)上海清算所要求的其他事宜。

　　第四十九條 綜合清算會員承擔(dān)其代理的非清算會員的資金和債券的清算結(jié)算責(zé)任。綜合清算會員不得因非清算會員對其結(jié)算違約而對上海清算所結(jié)算違約。

　　第五十條 綜合清算會員應(yīng)對自營清算業(yè)務(wù)和代理清算業(yè)務(wù)分別交納保證金。綜合清算會員不得挪用非清算會員資金和保證金。

　　綜合清算會員應(yīng)要求非清算會員按時、足額交納保證金。綜合清算會員向非清算會員收取的保證金資產(chǎn)須符合上海清算所的要求，且不得低于上海清算所對綜合清算會員所規(guī)定的標準。

　　第五十一條 綜合清算會員有義務(wù)配合上海清算所對其代理清算業(yè)務(wù)的檢查。

　　第五十二條 綜合清算會員應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，按規(guī)定保管代理清算業(yè)務(wù)相關(guān)資料和信息，為其代理的非清算會員保守商業(yè)秘密。

　　第八章 附則

　　第五十三條 上海清算所對債券凈額業(yè)務(wù)實行有償服務(wù)。具體收費規(guī)定另行公布。

　　第五十四條 上海清算所有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)開展實際對各類有關(guān)時間或時點要求、相關(guān)比率進行調(diào)整，公告后實施。

　　第五十五條 本規(guī)則由上海清算所負責(zé)解釋。

　　第五十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。