真人美女操逼毛片|成人黄色大片高清无码|无码人妻Aⅴ国产情侣第二页|国产网站亚洲久久播Av|女姦av导航婷婷加勒比|A级免费福利蜜桃视频|国产成人免费探花|欧美一级乱伦a片|蜜桃亚洲AV婷婷|1区2区3区av

　　各國際會(huì)員：

　　為推動(dòng)國際會(huì)員代理業(yè)務(wù)，規(guī)范國際會(huì)員代理行為，提高國際會(huì)員服務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范水平，交易所制定了《上海黃金交易所國際會(huì)員代理業(yè)務(wù)指引》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

　　特此通知。

　　附件：

　　1、《上海黃金交易所國際會(huì)員代理業(yè)務(wù)指引》

　　2、Guidelines for Brokerage Businesses of International Members of the Shanghai Gold Exchange

　　上海黃金交易所

　　二〇一四年十一月十八日

　　上海黃金交易所國際會(huì)員代理業(yè)務(wù)指引

　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范國際會(huì)員代理業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，完善客戶服務(wù)水平，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》、《上海黃金交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算實(shí)施細(xì)則》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細(xì)則》以及上海國際黃金交易中心(以下簡稱國際中心)的相關(guān)制度等制定本指引。

　　第二條 上海黃金交易所(以下簡稱交易所)授權(quán)國際中心對(duì)國際會(huì)員的代理業(yè)務(wù)進(jìn)行日常管理，國際中心將相關(guān)材料定期報(bào)交易所備案。

　　第三條 國際會(huì)員開展代理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守本指引。

　　第二章 業(yè)務(wù)準(zhǔn)備

　　第四條 A類國際會(huì)員和交易所批準(zhǔn)的其他國際會(huì)員可以開展代理業(yè)務(wù)。代理的國際客戶分為法人客戶和自然人客戶。

　　第五條 國際會(huì)員開展代理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的客戶服務(wù)、結(jié)算交割、風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)管理等崗位，為國際客戶提供以下服務(wù)(但不限于以下服務(wù))：辦理交易賬戶開戶手續(xù)、協(xié)助辦理資金專用賬戶開戶、代理交易、發(fā)布市場信息、處理客戶糾紛和投訴、介紹交易產(chǎn)品、協(xié)助辦理實(shí)物出入庫、提供投資者教育和咨詢服務(wù)等。

　　第六條 國際會(huì)員開展代理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)擬定委托代理協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本。委托代理協(xié)議至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：

　　(一) 表明國際會(huì)員的身份;

　　(二) 國際會(huì)員與國際客戶的代理法律關(guān)系，明確國際會(huì)員代理國際客戶參與的是交易所的交易;

　　(三) 明確交易所、國際中心、國際會(huì)員與國際客戶的關(guān)系;

　　(四) 國際客戶參與交易應(yīng)當(dāng)遵守交易所、國際中心的相關(guān)規(guī)則、管理辦法等規(guī)定;

　　(五) 國際會(huì)員向國際客戶收取交易手續(xù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)、收取時(shí)間和方式;

　　(六) 風(fēng)險(xiǎn)管理方面：(1)風(fēng)險(xiǎn)度的計(jì)算方法;(2)追加保證金的觸發(fā)條件、確定追加金額的方法、追加保證金的時(shí)限和通知方式;(3)強(qiáng)行平倉觸發(fā)條件、通知方式，追加資金或自行平倉的時(shí)限、金額、數(shù)量要求，國際會(huì)員執(zhí)行強(qiáng)行平倉的方式、時(shí)間、順序以及執(zhí)行強(qiáng)行平倉的后果;

　　(七) 國際客戶對(duì)交易、清算、資金、實(shí)物等有異議的，國際會(huì)員處理異議的方式和程序;

　　(八) 對(duì)國際客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示;

　　(九) 明確國際客戶可以就國際會(huì)員代理業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為向交易所或國際中心進(jìn)行投訴;

　　(十) 交易所和國際中心要求的其他內(nèi)容。

　　第七條 國際會(huì)員委托代理協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本應(yīng)當(dāng)向國際中心備案。國際會(huì)員新擬定或修訂委托代理協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本后，應(yīng)及時(shí)將新的標(biāo)準(zhǔn)文本向國際中心備案。

　　第三章 開戶管理

　　第八條 國際會(huì)員在受理國際客戶代理業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)國際客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，并對(duì)國際客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測試，評(píng)估國際客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)國際客戶進(jìn)行分級(jí)管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力差的國際客戶應(yīng)當(dāng)不予開戶。

　　第九條 國際會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)國際客戶進(jìn)行詳盡徹底的身份識(shí)別和盡職調(diào)查，對(duì)國際客戶的經(jīng)營情況、資金和實(shí)物來源進(jìn)行調(diào)查，審核國際客戶資料的合法性和真實(shí)性，確保該國際客戶開展的任何業(yè)務(wù)及該業(yè)務(wù)相關(guān)的一切主體、資金、交易和實(shí)物不涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等違法犯罪行為或沖突金、制裁地區(qū)等問題，切實(shí)履行反洗錢、反恐怖融資和反逃稅的義務(wù)和職責(zé)。國際會(huì)員對(duì)國際客戶身份、資金、材料等審核后產(chǎn)生疑問的，可以拒絕辦理開戶。國際會(huì)員須對(duì)核查結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第十條 國際會(huì)員同意國際客戶開戶，應(yīng)當(dāng)與國際客戶簽訂委托代理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第十一條 國際會(huì)員應(yīng)當(dāng)在國際交易系統(tǒng)中錄入國際客戶的相關(guān)信息，然后為國際客戶向交易所申請(qǐng)交易賬戶。國際會(huì)員和國際客戶不得混碼交易。

　　第十二條 國際會(huì)員為法人客戶申請(qǐng)交易賬戶時(shí)，還應(yīng)當(dāng)向國際中心報(bào)送相關(guān)材料。其中，為自貿(mào)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的法人客戶申請(qǐng)交易賬戶應(yīng)提交：

　　(一) 該國際客戶的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　(二) 該國際客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件;

　　(三) 該國際客戶的稅務(wù)登記證復(fù)印件;

　　(四) 該國際客戶的法人身份證明文件復(fù)印件;

　　(五) 交易所和國際中心規(guī)定的其他材料;

　　為境外注冊(cè)的法人客戶申請(qǐng)交易賬戶應(yīng)提交：

　　(一) 該國際客戶在境外合法注冊(cè)成立的證明文件復(fù)印件;

　　(二) 該國際客戶的公司章程等公司治理文件復(fù)印件;

　　(三) 該國際客戶的負(fù)責(zé)人有效身份證件復(fù)印件，包括法定代表人、單位負(fù)責(zé)人;授權(quán)他人辦理的，還應(yīng)出具被授權(quán)人的有效身份證件復(fù)印件及有效簽署的授權(quán)書原件;

　　(四) 最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　(五) 交易所和國際中心規(guī)定的其他材料。

　　第十三條 國際中心對(duì)國際會(huì)員提交的開戶申請(qǐng)進(jìn)行審查，審查通過后辦理交易賬戶開戶，審查不通過的不予開戶。

　　第十四條 國際會(huì)員為國際客戶申請(qǐng)交易賬戶成功后，應(yīng)協(xié)助國際客戶在國際中心指定的結(jié)算銀行開立資金專用賬戶。

　　第十五條 開立資金專用賬戶時(shí)，國際會(huì)員、國際客戶與國際中心指定的結(jié)算銀行必須共同簽訂有關(guān)資金封閉運(yùn)行的三方協(xié)議。

　　第十六條 開立資金專用賬戶后，國際會(huì)員應(yīng)向國際中心報(bào)告國際客戶的資金專用賬戶信息，并由國際中心建立該國際客戶的交易賬戶與資金專用賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　第四章 業(yè)務(wù)管理

　　第十七條 國際會(huì)員正式開展代理業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)足額繳納開展代理業(yè)務(wù)所需的最低清算準(zhǔn)備金，并根據(jù)國際客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況及時(shí)補(bǔ)足清算準(zhǔn)備金。

　　第十八條 國際會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則執(zhí)行國際客戶的委托，不得私下對(duì)沖國際客戶的委托報(bào)單，不得延遲、篡改或擅自取消國際客戶的委托報(bào)單。

　　第十九條 國際會(huì)員向國際客戶提供代理服務(wù)時(shí)，不得虛假宣傳，不得散播虛假信息，不得誤導(dǎo)國際客戶做出買賣決策，不得做出盈利或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾。

　　第二十條 國際會(huì)員代理國際客戶參與保證金合約交易的，向國際客戶收取的交易保證金必須高于交易所向國際會(huì)員收取的交易保證金。

　　第二十一條 國際客戶參與延期交收合約交易的，其持倉不得超過交易所的有關(guān)規(guī)定。國際會(huì)員可在交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)上設(shè)置更嚴(yán)格的限倉水平。

　　第二十二條 國際會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國際中心提交大戶報(bào)告和強(qiáng)平報(bào)告等。

　　第二十三條 國際會(huì)員對(duì)其國際客戶采取強(qiáng)行平倉等風(fēng)險(xiǎn)控制措施的，應(yīng)當(dāng)按照委托代理協(xié)議的約定進(jìn)行。

　　第二十四條 國際會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)助國際客戶辦理實(shí)物出、入庫業(yè)務(wù)。

　　第二十五條 國際會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)國際客戶的交易、資金、實(shí)物等情況進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常行為的應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查。對(duì)洗錢、走私、恐怖融資、逃稅、使用沖突金、對(duì)敲、操縱市場等違規(guī)行為，國際會(huì)員應(yīng)采取相應(yīng)處理措施。必要時(shí)，國際會(huì)員可終止違規(guī)國際客戶的委托代理業(yè)務(wù)。國際會(huì)員應(yīng)及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的異常情況和處理結(jié)果報(bào)告國際中心。

　　第二十六條 國際會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)國際客戶的開戶、交易、資金、實(shí)物等信息保守秘密，交易所或國際中心按法律法規(guī)及交易所有關(guān)規(guī)定要求其披露的除外。

　　第二十七條 國際會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保管國際客戶的開戶資料以及交易、資金、實(shí)物等所有相關(guān)業(yè)務(wù)記錄，保存時(shí)間不少于5年。存在爭議的，應(yīng)保存至爭議消除時(shí)為止。

　　第五章 監(jiān)督管理

　　第二十八條 交易所、國際中心有權(quán)對(duì)國際會(huì)員的代理業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

　　第二十九條 交易所、國際中心對(duì)不符合規(guī)定的代理行為進(jìn)行處理，相關(guān)處理措施包括但不限于：責(zé)令改正、限期說明情況、沒收違規(guī)所得、罰款、暫停開立交易賬戶、凍結(jié)資金和實(shí)物庫存、降低持倉限額、禁止部分合約交易、禁止出金、暫停代理業(yè)務(wù)、取消國際會(huì)員資格等。

　　第六章 附則

　　第三十條 本指引的解釋權(quán)歸交易所。

　　第三十一條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　相關(guān)附件：

　　1、《上海黃金交易所國際會(huì)員代理業(yè)務(wù)指引》.pdf

　　2、Guidelines for Brokerage Businesses of International Members of the Shanghai Gold Exchange.pdf