稅收法規(guī)
會計法規(guī)
財務(wù)法規(guī)
內(nèi)控政策
審計法規(guī)
評估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經(jīng)濟法規(guī)
法律法規(guī)
海關(guān)法規(guī)
國際會計準則
考試相關(guān)政策
類 別：其他金融法規(guī)文 號：深證會[2014]126號頒發(fā)日期：2013-12-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各基金管理公司：
為支持基金管理人開發(fā)深圳證券交易所上市基金，鼓勵市場創(chuàng)新，規(guī)范服務(wù)流程，本所制定了《深圳證券交易所基金產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)指引》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
特此通知
深圳證券交易所
2014年11月18日
附：
深圳證券交易所基金產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)指引
第一章 總 則
第一條 為服務(wù)基金產(chǎn)品開發(fā)，鼓勵基金產(chǎn)品創(chuàng)新，促進深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)基金市場發(fā)展，依據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等規(guī)定，制定本指引。
第二條 基金管理人開發(fā)在本所掛牌的基金產(chǎn)品(以下簡稱“基金產(chǎn)品”，包括常規(guī)產(chǎn)品和創(chuàng)新產(chǎn)品)，適用本指引。
第三條 本所在審慎和風險可控的前提下，鼓勵基金管理人開發(fā)基金產(chǎn)品，支持基金管理人進行產(chǎn)品創(chuàng)新，并為基金管理人提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二章 申請與服務(wù)
第四條 申請開發(fā)基金產(chǎn)品的基金管理人，應(yīng)當符合下列要求：
(一)具備保障基金正常運作的人員配置、技術(shù)系統(tǒng)以及相應(yīng)的業(yè)務(wù)制度;
(二)最近一年未發(fā)生重大運營風險事件;
(三)已開發(fā)本所基金產(chǎn)品的，產(chǎn)品運營情況良好;
(四)本所規(guī)定的其他要求。
第五條 基金管理人申請開發(fā)的基金產(chǎn)品，應(yīng)當符合下列要求：
(一)產(chǎn)品定位清晰，具有明確的市場需求，前景良好;
(二)產(chǎn)品運作不存在申購贖回、交易、登記結(jié)算、會計估值、投資等方面的重大障礙;
(三)符合相關(guān)法律法規(guī)，產(chǎn)品風險可以有效監(jiān)測、防范和化解;
(四)本所規(guī)定的其他要求。
第六條 基金管理人申請開發(fā)基金產(chǎn)品，應(yīng)當向本所提交以下材料：
(一)產(chǎn)品開發(fā)申請;
(二)市場分析和銷售計劃;
(三)產(chǎn)品方案;
(四)基金合同(草案);
(五)本所要求的其他材料。
第七條 基金管理人向本所提交的產(chǎn)品開發(fā)申請，應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
(一)擬通過本所辦理的業(yè)務(wù)類型，包括上網(wǎng)發(fā)售、上市交易、申購贖回等;
(二)產(chǎn)品方案概述;
(三)相關(guān)技術(shù)條件、人員配置以及業(yè)務(wù)制度等準備情況;
(四)首次申請開發(fā)本所基金產(chǎn)品的，應(yīng)當簡要介紹公司基本情況;已開發(fā)本所基金產(chǎn)品的，應(yīng)當說明產(chǎn)品運營情況，包括持有人結(jié)構(gòu)、場內(nèi)規(guī)模以及流動性等;
(五)獲本所無異議函后相關(guān)產(chǎn)品半年之內(nèi)未向證監(jiān)會申報的，應(yīng)當對相關(guān)情況予以說明;
(六)對擬開發(fā)基金產(chǎn)品場內(nèi)持有人戶數(shù)和場內(nèi)募集規(guī)模的預(yù)估情況;
(七)本所要求的其他內(nèi)容。
第八條 基金管理人向本所提交的市場分析和銷售計劃，應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
(一)產(chǎn)品定位及目標客戶的市場調(diào)研情況;
(二)最近兩年同類或類似產(chǎn)品市場情況，包括場內(nèi)規(guī)模及流動性等;
(三)在發(fā)行及持續(xù)營銷等階段的產(chǎn)品銷售計劃;
(四)本所要求的其他內(nèi)容
第九條 基金管理人向本所提交的產(chǎn)品方案，應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
(一)方案要點匯總;
(二)基金的投資標的;
(三)基金的投資目標、范圍與策略等投資事項;
(四)基金份額的面值、認購費率等募集事項;
(五)基金份額的上市條件、交易規(guī)則、交易費用以及其他相關(guān)事項;
(六)基金份額的申購贖回事項;
(七)基金的估值和信息披露事項;
(八)基金的收益分配原則;
(九)基金費用;
(十)本所要求的其他內(nèi)容。
第十條 本所原則上允許多家基金管理人開發(fā)跟蹤同一標的指數(shù)的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣松暾堥_發(fā)的基金產(chǎn)品，經(jīng)本所認定屬于重大創(chuàng)新或?qū)Ρ舅鹗袌霭l(fā)展具有戰(zhàn)略意義的，本所可予以適當期限的保護。
第十一條 本所收到申請材料后，可視情況向基金管理人反饋意見，基金管理人應(yīng)當根據(jù)反饋意見提交書面答復或修改材料。
第十二條 基金管理人申請開發(fā)常規(guī)產(chǎn)品，符合本指引第四條和第五條規(guī)定要求的，本所自收到完備申請材料之日起十個交易日內(nèi)出具無異議函。
第十三條 基金管理人提交產(chǎn)品開發(fā)申請材料后，可向本所就申請辦理進度以及產(chǎn)品保護期限等情況進行咨詢。
第三章 創(chuàng)新產(chǎn)品服務(wù)
第十四條 本所鼓勵和支持基金管理人進行產(chǎn)品創(chuàng)新，協(xié)助基金管理人做好相關(guān)準備工作，共同推動基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
第十五條 基金管理人申請開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品，原則上應(yīng)當具有一年以上本所常規(guī)產(chǎn)品的運作經(jīng)驗。
第十六條 基金管理人擬開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品涉及產(chǎn)品運作模式、技術(shù)系統(tǒng)重要變更的，應(yīng)當首先向本所提出創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)意向。
本所根據(jù)開發(fā)意向，組織本所相關(guān)部門及市場參與者就創(chuàng)新產(chǎn)品運作模式、技術(shù)系統(tǒng)等事項，提供業(yè)務(wù)技術(shù)咨詢和評估等服務(wù)，協(xié)助基金管理人完善產(chǎn)品方案，推動創(chuàng)新產(chǎn)品取得證監(jiān)會等相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的初步認可。
提出開發(fā)意向的創(chuàng)新產(chǎn)品獲本所、相關(guān)市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)初步認可的，基金管理人可向本所提交創(chuàng)新產(chǎn)品申請材料。
第十七條 基金管理人向本所提交的創(chuàng)新產(chǎn)品方案除應(yīng)當包括第九條規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當包括：
(一)創(chuàng)新產(chǎn)品的發(fā)展意義;
(二)國內(nèi)外類似產(chǎn)品的發(fā)展情況;
(三)創(chuàng)新產(chǎn)品的可行性分析;
(四)創(chuàng)新產(chǎn)品的特有風險及應(yīng)對措施;
(五)投資者適當性安排;
(六)本所要求的其他事項。
第十八條 本所對基金管理人提交的創(chuàng)新產(chǎn)品方案予以保密。
第十九條 創(chuàng)新產(chǎn)品不涉及產(chǎn)品運作模式、技術(shù)系統(tǒng)重要變更，且符合本指引第四條、第五條以及第十五條規(guī)定要求的，本所自收到完備申請材料之日起十五個交易日內(nèi)出具無異議函。
第二十條 創(chuàng)新產(chǎn)品涉及產(chǎn)品運作模式、技術(shù)系統(tǒng)重要變更的，本所在收到完備申請材料之后組織創(chuàng)新產(chǎn)品評審，對產(chǎn)品方案進行專業(yè)評價及內(nèi)部審議;創(chuàng)新產(chǎn)品獲審議通過的，本所自審議通過之日起十五個交易日內(nèi)出具無異議函。
第四章 其他事項
第二十一條 基金管理人收到本所無異議函后，可向證監(jiān)會申報產(chǎn)品，并告知本所。
第二十二條 本所出具無異議函后，基金管理人修改申請材料的，應(yīng)提前告知本所;材料修改涉及產(chǎn)品方案重大調(diào)整的，應(yīng)重新向本所提交開發(fā)申請。
第二十三條 證監(jiān)會對基金產(chǎn)品作出準予注冊決定的，基金管理人應(yīng)自決定作出后三個交易日內(nèi)將經(jīng)審查后的產(chǎn)品申請文件報本所。
第二十四條 基金管理人首次開發(fā)基金產(chǎn)品的，應(yīng)當向本所申請領(lǐng)取基金業(yè)務(wù)專區(qū)EKEY，登陸基金業(yè)務(wù)專區(qū)下載本所基金業(yè)務(wù)指南等文件。
第二十五條 基金產(chǎn)品發(fā)行前，基金管理人應(yīng)當根據(jù)本所、中國證券登記結(jié)算有限公司以及深圳證券通訊有限公司等相關(guān)機構(gòu)發(fā)布的業(yè)務(wù)指南要求辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并進行相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)測試;申請開發(fā)交易型開放式基金的，在產(chǎn)品上市前應(yīng)當通過本所組織的現(xiàn)場檢查。
第二十六條 基金獲準注冊后，產(chǎn)品方案進行重大調(diào)整的，基金管理人應(yīng)向本所提交變更申請，并獲本所書面同意。
第五章 附 則
第二十七條 本指引下列用語的含義：
(一)常規(guī)產(chǎn)品，是指在基金投資范圍、業(yè)務(wù)運作、風險控制、銷售渠道等方面與已有同類產(chǎn)品不存在重大差異的基金產(chǎn)品。
(二)創(chuàng)新產(chǎn)品，是指在基金投資范圍、運作方式、風險控制、銷售渠道等一個或多個方面與已有產(chǎn)品存在重大差異的基金產(chǎn)品。
(三)重大調(diào)整，是指經(jīng)本所認定的，基金投資目標與范圍、申購贖回模式、運作方式以及其他重大事項調(diào)整。
第二十八條 本指引由本所負責解釋。
第二十九條 本指引自發(fā)布之日起施行。
津公網(wǎng)安備12010202000755號