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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2013-12-13
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各證券公司會(huì)員：
為推動(dòng)證券公司建立健全資本管理機(jī)制，拓寬資本補(bǔ)充渠道，提高資本質(zhì)量，強(qiáng)化資本約束，促進(jìn)行業(yè)科學(xué)、可持續(xù)發(fā)展，證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分別發(fā)布了《關(guān)于鼓勵(lì)證券公司進(jìn)一步補(bǔ)充資本的通知》(下稱(chēng)《通知》)和《證券公司資本補(bǔ)充指引》(下稱(chēng)《指引》)，要求各證券公司于2014年12月31日前向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送切實(shí)可行的未來(lái)三年資本補(bǔ)充規(guī)劃?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、資本補(bǔ)充規(guī)劃內(nèi)容要求
(一)各證券公司應(yīng)建立科學(xué)的資本管理機(jī)制，充分重視資本管理與資本補(bǔ)充，年內(nèi)必須通過(guò)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的三年資本補(bǔ)充規(guī)劃，三年內(nèi)要將資本至少補(bǔ)充一次。部分資本實(shí)力較弱或資本實(shí)力與業(yè)務(wù)規(guī)模不匹配的公司應(yīng)在一年內(nèi)補(bǔ)充資本一次。
(二)證券公司資本補(bǔ)充規(guī)劃要與公司戰(zhàn)略定位相結(jié)合，與改善公司治理和股權(quán)激勵(lì)相結(jié)合，與創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合，與客戶(hù)結(jié)構(gòu)相結(jié)合，與風(fēng)險(xiǎn)管理水平相適應(yīng)。
(三)資本補(bǔ)充規(guī)劃應(yīng)至少包括：公司的資本政策、內(nèi)部資本充足目標(biāo)，規(guī)劃期內(nèi)預(yù)計(jì)的資本占用和資本需求，資本補(bǔ)充觸發(fā)條件，資本補(bǔ)充工具和資本補(bǔ)充渠道的可行性分析，對(duì)資本充足性和資本質(zhì)量可能產(chǎn)生重大負(fù)面影響的因素。
(四)證券公司應(yīng)通過(guò)科學(xué)有效的內(nèi)部資本充足評(píng)估程序，評(píng)估規(guī)劃期內(nèi)預(yù)計(jì)的資本占用和資本需求。通過(guò)審慎和前瞻性的壓力測(cè)試，測(cè)算和評(píng)估壓力情景下的資本需求，制定具體的資本補(bǔ)充規(guī)劃。
(五)證券公司應(yīng)充分認(rèn)識(shí)資本補(bǔ)充機(jī)制的重要性，進(jìn)一步建立健全資本補(bǔ)充機(jī)制，確保業(yè)務(wù)規(guī)模與資本實(shí)力相適應(yīng)，持之以恒做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
二、資本補(bǔ)充規(guī)劃報(bào)送方式
請(qǐng)各證券公司于2014年12月31日前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理系統(tǒng)(專(zhuān)項(xiàng)填報(bào)——臨時(shí)填報(bào)——資本補(bǔ)充規(guī)劃報(bào)送)報(bào)送經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的未來(lái)三年資本補(bǔ)充規(guī)劃。
聯(lián)系人：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 孫立芳
電話(huà)：010-66575650 郵箱：sunlf@sac.net.cn
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2014年11月13日
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