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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2013-12-10
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各相關(guān)市場參與人：
為規(guī)范滬股通中股票名義持有人參與滬股通上市公司網(wǎng)絡(luò)投票的行為，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則》、《上海證券交易所滬港通試點辦法》、《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》及其他相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所制定了《香港中央結(jié)算有限公司參與滬股通上市公司網(wǎng)絡(luò)投票實施指引》，現(xiàn)予發(fā)布，自滬港通試點啟動之日起施行。
特此通知。
附件：香港中央結(jié)算有限公司參與滬股通上市公司網(wǎng)絡(luò)投票實施指引
上海證券交易所
二○一四年十一月十日
香港中央結(jié)算有限公司參與滬股通上市公司網(wǎng)絡(luò)投票實施指引
第一條 為了規(guī)范滬股通中香港中央結(jié)算有限公司(以下簡稱“香港結(jié)算”)作為股票名義持有人參與滬股通上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則》、《上海證券交易所滬港通試點辦法》、《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。
第二條 香港結(jié)算作為股票名義持有人參加滬股通上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，適用本指引;本指引未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》及上海證券交易所(以下簡稱“本所”)其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第三條 香港結(jié)算按照本指引參加滬股通上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，應(yīng)當(dāng)征集滬股通投資者的意見，并按照所征集的滬股通投資者對每一議案的不同意見逐一進(jìn)行投票。
第四條 根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司現(xiàn)金分紅指引》等有關(guān)規(guī)定，相關(guān)議案需要單獨披露中小投資者表決情況的，香港結(jié)算應(yīng)當(dāng)同時提供滬股通中小投資者的投票數(shù)據(jù)。
前款所稱滬股通中小投資者，是指實際持有股份比例低于上市公司總股本5%的滬股通投資者。
第五條 香港結(jié)算參加滬股通上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，單次投票的表決權(quán)股份數(shù)可以超過1億股(含)。
第六條 香港結(jié)算按照本指引規(guī)定，對股東大會議案中一項或多項議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，其參與投票的表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會所持表決權(quán)數(shù)計算。其中未進(jìn)行投票表決或者投票申報不符合中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》或者本指引要求的，按照棄權(quán)處理。
第七條 香港結(jié)算按照本指引規(guī)定參與滬股通上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過本所交易系統(tǒng)或者本所指定的互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行。
第八條 香港結(jié)算作為股票名義持有人參加滬股通上市公司網(wǎng)絡(luò)投票的操作，應(yīng)當(dāng)符合本指引附件《香港結(jié)算參與滬股通網(wǎng)絡(luò)投票操作流程》的規(guī)定和要求。
第九條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十條 本指引自滬港通試點啟動之日起施行。
附件：香港結(jié)算參與滬股通網(wǎng)絡(luò)投票操作流程
附件
香港結(jié)算參與滬股通網(wǎng)絡(luò)投票操作流程
一、網(wǎng)絡(luò)投票的投票代碼和投票簡稱
(一) 本所交易系統(tǒng)為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，本所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。
(二)投票代碼：
1.上市公司A股代碼前三位為“600”的，其A股投票代碼為“738XXX”(XXX為其A股代碼后三位)。
2.上市公司A股代碼前三位為“601”的，其A股投票代碼為“788XXX”(XXX為其A股代碼后三位)。
3.上市公司A股代碼前三位為“603”的，其A股投票代碼為“752XXX”(XXX為其A股代碼后三位)。
4.發(fā)行B股的上市公司其B股投票代碼為“938XXX”(XXX為其B股代碼后三位)。
(三)投票簡稱為“XX投票”，由上市公司根據(jù)其證券簡稱向本所申請。
二、網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程
香港結(jié)算作為名義持有人行使股東權(quán)利，參與內(nèi)地上市公司股東大會投票，通過本所交易系統(tǒng)報單形式或本所指定的股東大會互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(以下簡稱網(wǎng)站投票系統(tǒng))進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，具體操作流程如下：
(一)通過交易系統(tǒng)報單投票說明
1.香港結(jié)算作為滬股通股票名義持有人參加本所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，應(yīng)當(dāng)按照所征集的滬股通投資者對每一議案的不同意見逐一進(jìn)行投票。
2.在“申請編號”中填入投票股東所代表的股份數(shù)。若該表決議案需計入分段統(tǒng)計中，應(yīng)在股份數(shù)之前填寫持股分段區(qū)間代碼，持股區(qū)段對應(yīng)代碼為：A<1%、1%=<B<5%、C>=5%，以及D<1%且持股市值<50萬人民幣、E<1%且持股市值>=50萬人民幣，Z<5%。
在網(wǎng)絡(luò)投票時，單筆申報票數(shù)不得超過1億，若申報超過1億(含)時，應(yīng)拆分多筆申報。同時，除最后一筆外，之前所有分筆申報的數(shù)量必須為99,999,999，總票數(shù)為其拆分多筆票數(shù)之和。
3.買賣方向為買入。
4.需按照要求填寫上市公司對應(yīng)的股票代碼。
5.申報價格代表股東大會議案，如有多個待表決的議案，則1元代表議案1，2元代表議案2，依此類推。
若有議案組，用含兩位小數(shù)的價格代表該議案組下的各個議案。如2.01元代表議案組2的第1個議案，2.02元代表議案組2的第2個議案;小數(shù)點后可以到2位，即可輸入2.01元和2.02元代表議案組2的第1個議案和議案組2的第2個議案。所有需表決的議題需逐一報送投票意見。
6.申報股數(shù)代表表決意見，按上市公司網(wǎng)絡(luò)投票公告執(zhí)行。通常情況下，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。香港結(jié)算需要對同意、反對及棄權(quán)意見分別通過申請編號中填入投票股東所代表的股份數(shù)進(jìn)行申報。
7.股東大會有多個待表決的議案的，必須逐筆申報，但申報不能撤單，若未按本指引申報的，視為香港結(jié)算作為名義持有人放棄表決權(quán)利，其所代表股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計為“棄權(quán)”。
除需拆分多筆投票的情形外，對同一議案同一表決意向只能申報一次，后續(xù)申報無效。
8.完成所有單項議案表決后，應(yīng)當(dāng)通過議案88提交參與股東大會股份數(shù)(記為“T”)。若該股份數(shù)大于單個議案已表決的同意、反對和棄權(quán)股份數(shù)之和，則剩余股份數(shù)計為“棄權(quán)”;若該股份數(shù)小于已表決的同意、反對和棄權(quán)股份數(shù)之和，該議案按 “棄權(quán)、反對、同意”的順序依次扣除直至股份數(shù)T止，計為投票意見。
9.對采用累積投票制的議案，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。
10.對于第2條中所提的分段統(tǒng)計情形，香港結(jié)算應(yīng)當(dāng)保證其所申報的區(qū)段持股值滿足：A+B+C=T, D+E=A，A+B=Z勾稽關(guān)系。如不滿足前述關(guān)系，則由上市公司確定分段統(tǒng)計處理方式。
11.涉及投票意見結(jié)果統(tǒng)計時，香港結(jié)算作為滬股通股票名義持有人參加本所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，香港結(jié)算作為出席人計出席人數(shù)為1。
(二)通過本所指定網(wǎng)站投票系統(tǒng)投票的操作說明
1.香港結(jié)算需事先向本所指定的CnSCA中心申請投票專用EKey，并開通網(wǎng)站投票系統(tǒng)報送權(quán)限。
2.香港結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照本所要求的數(shù)據(jù)文件報送格式，使用投票專用EKey通過本所指定的網(wǎng)站投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。
3.香港結(jié)算通過網(wǎng)站報送時，須合并當(dāng)日所有上市公司的投票數(shù)據(jù)后一次提交，不能分次報送。
4.香港結(jié)算上傳的投票數(shù)據(jù)文件中至少須包括：公司代碼、股東大會議案編號、對議案投票意見(同意/反對/棄權(quán))及所代表股份數(shù)、征集到的參與該上市公司股東大會股份數(shù)(記為T)、分段持股區(qū)間對應(yīng)的投票意見匯總及所代表股份數(shù)等數(shù)據(jù)信息。其中持股區(qū)段對應(yīng)標(biāo)識：A<1%、1%=<B<5%、C>=5%，以及D<1%且持股市值<50萬人民幣、E<1%且持股市值>=50萬人民幣，Z<5%。
5.香港結(jié)算上傳的投票數(shù)據(jù)文件須通過網(wǎng)站投票系統(tǒng)的前端檢驗，前端校驗通過后才允許上傳。主要包括：
(1)議案編號應(yīng)當(dāng)與上市公司網(wǎng)絡(luò)投票公告相一致。
(2)同一家上市公司所有普通議案同意、反對、棄權(quán)意見股份數(shù)總和必須等于香港結(jié)算征集到的參與該上市公司股東大會的股份數(shù)T。
(3)對采用累積投票制的議案，符合相關(guān)規(guī)定要求。累計議案的總票數(shù)不大于普通議案的 T×應(yīng)選人數(shù)。
(4)應(yīng)當(dāng)保證其所申報的區(qū)段持股值滿足A+B+C=T, D+E=A，A+B=Z勾稽關(guān)系。
(三)關(guān)于香港結(jié)算選擇本所交易系統(tǒng)與本所指定網(wǎng)站系統(tǒng)報送作為投票通道的說明：
1.香港結(jié)算可以選擇本所交易系統(tǒng)或指定網(wǎng)站系統(tǒng)作為投票報送通道，但對每次股東大會只能選擇一個通道。
2.香港結(jié)算以本所交易系統(tǒng)為默認(rèn)網(wǎng)絡(luò)投票通道，若要使用網(wǎng)站投票系統(tǒng)通道則須在投票前事先聯(lián)系確認(rèn)。
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