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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2013-12-10
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各結算參與人：
為做好滬港通業(yè)務上線準備工作，確保滬港通登記結算業(yè)務的平穩(wěn)運行，現(xiàn)將有關注意事項通知如下：
一、結算保證金
(一)港股通結算保證金以結算參與人為單位通過各結算參與人的A股自營結算保證金賬戶收取，繳納標準為20萬元人民幣。對于參與港股通業(yè)務的結算參與人，自營結算保證金賬戶的最低限額將由原先的20萬元人民幣調整為40萬元人民幣。
(二)本公司于12日16:00收取港股通結算保證金，請各結算參與人根據(jù)11日的結算明細數(shù)據(jù)做好相應資金安排，確保足額繳納結算保證金。
(三)如因結算保證金扣收引起結算參與人A股自營結算備付金賬戶透支，本公司將按照A股資金交收違約予以處理并上報監(jiān)管部門。
二、港股通結算業(yè)務
(一)結算參與人應將港股通交收資金劃入本公司指定的港股通結算銀行賬戶(詳見附件1)(注意：不是A股結算備付金專用存款賬戶)。
(二)為確保結算參與人可及時劃出資金，請各結算參與人將開立在港股通結算銀行的資金賬戶作為港股通結算備付金賬戶的預留收款賬戶。
(三)港股通自營、客戶的風控資金交收通過對應的自營、客戶港股通結算備付金賬戶完成，結算參與人應將擬繳納的風控資金劃入港股通結算備付金賬戶。
(四)托管銀行結算模式下的產品須在與本公司確認結算路徑開通后，才能開展港股通業(yè)務。
三、風控相關安排
(一)業(yè)務開展初期，港股通業(yè)務風控資金適用的按金率暫定為22%，適用的按金乘數(shù)暫定為1。今后如有調整，本公司將另行向市場發(fā)布通知。
(二)港股通業(yè)務上線的首三個交易日，因證券尚未完成交收或處于交收凍結狀態(tài)，不能作為擔保證券減免相應的風控資金，各結算參與人需繳納的風控資金金額可能較大。請各結算參與人做好資金頭寸安排，確保按時完成資金交收義務。
四、公司行為
(一)港股通公司行為業(yè)務復雜，且與現(xiàn)有A股業(yè)務差異較大，請各結算參與人務必做好投資者教育和培訓工作，使投資者充分了解、熟悉港股通公司行為的申報方式和操作細節(jié)，保護投資者的正當利益。
(二)本公司在公司行為維護日通過通知信息文件將港股通公司行為信息發(fā)送結算參與人，結算參與人應當做好文件的接收和處理工作。
(三)對于港股通以股代息紅利業(yè)務、投票業(yè)務、供股/公開配售業(yè)務和收購業(yè)務，結算參與人應當收集投資者意愿，并通過CCNET向本公司申報。
(四)港股通分拆合并業(yè)務中，如果發(fā)行人股份分拆合并議案在股東大會上最終未獲通過，該股份分拆合并業(yè)務將取消。結算參與人應當密切關注分拆合并業(yè)務是否生效，并做好相關應對工作。
五、非交易業(yè)務
(一)CCNET系統(tǒng)功能完善前，港股通相關的司法凍結和質押登記業(yè)務暫按照附件2和附件3規(guī)定的流程辦理。
(二)業(yè)務開展初期，投資者辦理港股通非交易過戶業(yè)務需到本公司柜臺辦理。
六、系統(tǒng)運維準備
(一)請各參與人按照《港股通結算業(yè)務市場參與人技術實施指引(V1.04)》最新版做好接口開發(fā)完善和上線切換工作。
(二)為確保港股通業(yè)務啟用時參與人業(yè)務的順利開展，請各參與人在業(yè)務開通前做好CCNET接口賦權操作，接口包括“HKCGXT” “01”和“HKCGXT” “03”。
(三)請各參與人在業(yè)務正式啟用前，設置好CCNET的港股通資金交收賬戶劃款功能。
特此通知。
附件：
1.港股通結算銀行賬戶一覽表
2.證券公司申報港股質押登記流程
3.證券公司申報港股凍結流程
中國證券登記結算有限責任公司
二○一四年十一月十日
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