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關(guān)于《中國證監(jiān)會(huì)委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定[草案]》公開征求意見的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：
頒發(fā)日期：2013-11-17 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：全行業(yè)
時(shí)效性：有效

　　為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2014]17號(hào))有關(guān)要求，加強(qiáng)證券期貨市場稽查執(zhí)法力量，我會(huì)起草了《中國證監(jiān)會(huì)委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定(草案)》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

　　公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

　　登陸中國政府法制信息網(wǎng) (網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn)，進(jìn)入首頁左側(cè)的“部門規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”提出意見。

　　有關(guān)意見或建議請以書面或電子郵件的形式于2014年11月16日前反饋至我會(huì)。

　　聯(lián)系方式：

　　傳　真：010-88061401

　　電子信箱：flbpublic@csrc.gov.cn

　　郵寄地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座中國證監(jiān)會(huì)法律部

　　郵　編：100033

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　2014年10月17日

　　中國證監(jiān)會(huì)委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定

　　(草案)

　　第一條【立法目的】為了加強(qiáng)證券期貨市場稽查執(zhí)法力量，規(guī)范委托調(diào)查行為，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條【適用范圍】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場違法案件的調(diào)查工作，中國證監(jiān)會(huì)依法委托上海、深圳證券交易所(以下簡稱交易所)實(shí)施部分案件的調(diào)查取證。

　　第三條【委托的方式】中國證監(jiān)會(huì)委托交易所對部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，實(shí)施調(diào)查取證;采用一事一委托的方式，委托交易所對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，實(shí)施調(diào)查取證。

　　第四條【委托的執(zhí)行】交易所在委托的范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)以中國證監(jiān)會(huì)的名義，依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定實(shí)施案件調(diào)查;調(diào)查終結(jié)，將證據(jù)等案件材料移交中國證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門或其指定的派出機(jī)構(gòu)復(fù)核后，由中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)依照法定程序?qū)φ{(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查、作出決定。

　　交易所受托實(shí)施案件調(diào)查，有權(quán)采取《中華人民共和國證券法》、《中國人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的措施，但需要采取查封、凍結(jié)、封存等與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門依法辦理。

　　第五條【持證上崗】交易所應(yīng)設(shè)立專門的部門從事受托案件調(diào)查，其工作人員經(jīng)培訓(xùn)、考試考核合格，取得中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一頒發(fā)的行政執(zhí)法證件后，方可上崗從事案件調(diào)查工作。

　　第六條【禁止轉(zhuǎn)委托】交易所應(yīng)當(dāng)自行完成受委托的案件調(diào)查事項(xiàng)，不得將受委托事項(xiàng)再委托給其他組織或者個(gè)人。

　　第七條【監(jiān)督指導(dǎo)】中國證監(jiān)會(huì)依法對交易所及其工作人員實(shí)施案件調(diào)查進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，并對委托行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第八條【法律責(zé)任】交易所未根據(jù)委托實(shí)施案件調(diào)查，或者超越委托范圍、權(quán)限、期限實(shí)施案件調(diào)查的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷委托，并依法對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處分。

　　交易所的工作人員執(zhí)行案件調(diào)查任務(wù)，濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密，或者有違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形，造成嚴(yán)重后果的，依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第九條【實(shí)施日期】本規(guī)定自2014年月日起施行。

　　關(guān)于《中國證監(jiān)會(huì)委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定(草案)》的起草說明

　　為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2014]17號(hào))提出的“嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪行為”的精神，解決證券期貨執(zhí)法任務(wù)不斷加重與執(zhí)法力量相對不足的突出矛盾，加強(qiáng)證券期貨市場稽查執(zhí)法力量，更好地履行“兩維護(hù)、一促進(jìn)”核心職責(zé)，根據(jù)《行政處罰法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合資本市場實(shí)際情況，草擬了《中國證監(jiān)會(huì)委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定(草案)》(以下簡稱《委托調(diào)查規(guī)定》)?，F(xiàn)將主要內(nèi)容說明如下：

　　一是關(guān)于委托的對象?？紤]到委托交易所實(shí)施案件調(diào)查屬于執(zhí)法工作的創(chuàng)新舉措，為穩(wěn)妥推進(jìn)相關(guān)工作，《委托調(diào)查規(guī)定》明確規(guī)定，試點(diǎn)初期委托對象為上海、深圳證券交易所(第二條)。

　　二是關(guān)于委托的方式。結(jié)合資本市場實(shí)際，《委托調(diào)查規(guī)定》明確中國證監(jiān)會(huì)可以采取專項(xiàng)委托和一事一委托兩種委托方式：委托交易所對部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，實(shí)施調(diào)查取證;采用一事一委托的方式，委托交易所對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，實(shí)施調(diào)查取證(第三條)。

　　三是關(guān)于委托的內(nèi)容?！段姓{(diào)查規(guī)定》規(guī)定，交易所在委托的范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)以中國證監(jiān)會(huì)的名義，依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定實(shí)施案件調(diào)查;調(diào)查終結(jié)，將證據(jù)等案件材料移交中國證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門或其指定的派出機(jī)構(gòu)復(fù)核后，由中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)依照法定程序?qū)φ{(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查、作出決定(第四條)。由此可見，交易所僅參與行政處罰調(diào)查取證環(huán)節(jié)，審理聽證、處罰決定、處罰執(zhí)行等行政處罰的其他環(huán)節(jié)仍由中國證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

　　四是關(guān)于實(shí)施調(diào)查的工作要求。第一，明確調(diào)查權(quán)限。《委托調(diào)查規(guī)定》明確，交易所的調(diào)查人員在調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員一樣，遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)案件調(diào)查相關(guān)規(guī)定，并有權(quán)采取《證券法》、《基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等規(guī)定的調(diào)查手段。考慮到《行政強(qiáng)制法》第十七條明確規(guī)定“行政強(qiáng)制措施權(quán)不得委托”，明確交易所受托實(shí)施案件調(diào)查，需要采取查封、凍結(jié)、封存等與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門依法辦理(第四條)。第二，持證上崗。《委托調(diào)查規(guī)定》規(guī)定，交易所應(yīng)設(shè)立專門的部門從事受托案件調(diào)查，其工作人員經(jīng)培訓(xùn)、考試考核合格，取得中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一頒發(fā)的行政執(zhí)法證件后，方可上崗從事案件調(diào)查工作(第五條)。第三，禁止轉(zhuǎn)委托?！段姓{(diào)查規(guī)定》規(guī)定，交易所應(yīng)當(dāng)自行完成受委托的案件調(diào)查事項(xiàng)，不得將受委托事項(xiàng)再委托給其他組織或者個(gè)人(第六條)。

　　五是關(guān)于監(jiān)督指導(dǎo)?！段姓{(diào)查規(guī)定》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對交易所及其工作人員實(shí)施案件調(diào)查進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，并對委托行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任(第七條)。

　　六是關(guān)于法律責(zé)任。為保障交易所按照委托承擔(dān)案件調(diào)查任務(wù)，防止在調(diào)查過程中不作為、亂作為，《委托調(diào)查規(guī)定》明確規(guī)定，出現(xiàn)特定情形的，可以對交易所責(zé)令改正、撤銷委托并依法對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處分;對其工作人員依法給予處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任(第八條)。

　　相關(guān)附件：

　　附件1：《中國證監(jiān)會(huì)委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定(草案)》.doc

　　附件2：《中國證監(jiān)會(huì)委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定(草案)》的起草說明.doc