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　　各會(huì)員單位：

　　為規(guī)范中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)自律規(guī)則制定行為，協(xié)會(huì)研究制定了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則制定辦法》，已經(jīng)協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布實(shí)施。

　　附件：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則制定辦法》

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2014年10月15日

　　附件：

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則制定辦法

　　(2014年9月18日第五屆理事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，2014年10月14日發(fā)布)

　　第一章 總則

　　第一條【目的】為了規(guī)范中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)自律規(guī)則制定工作，健全自律規(guī)則制定制度，根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《章程》)，制定本辦法。

　　第二條【適用范圍】自律規(guī)則的制定、解釋、修改和廢止，適用本辦法。

　　第三條【民主原則】自律規(guī)則的制定、解釋、修改和廢止工作應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揚(yáng)民主，通過多種途徑保障會(huì)員參與。

　　第四條【規(guī)則依據(jù)】自律規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、部門規(guī)章和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)賦予協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理職能的規(guī)范性文件以及《章程》規(guī)定的權(quán)限和程序，從行業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展和整體利益出發(fā)，維護(hù)自律規(guī)則的統(tǒng)一性和嚴(yán)肅性。

　　第五條【實(shí)際原則】自律規(guī)則應(yīng)當(dāng)從實(shí)際出發(fā)，科學(xué)合理地規(guī)定會(huì)員和其他自律管理對(duì)象的權(quán)利義務(wù)。

　　第二章 自律規(guī)則體例

　　第六條【自律規(guī)則形式】自律規(guī)則根據(jù)內(nèi)容需要可以采用“公約”、“辦法”、“準(zhǔn)則”、“規(guī)范”、“規(guī)則”、“細(xì)則”、“守則”、“指引”、“必備條款”、“范本”、“指南”等形式。

　　對(duì)規(guī)范對(duì)象有強(qiáng)制性自律約束力的規(guī)則，可以采用“辦法”、“規(guī)范”、“規(guī)則”、“守則”、“細(xì)則”、“必備條款”等形式。

　　對(duì)規(guī)范對(duì)象有指導(dǎo)性自律約束力的規(guī)則，可以采用“指引”、“范本”、“指南”等形式。

　　“公約”形式的規(guī)則，僅對(duì)公約簽署人有強(qiáng)制性自律約束力，但全體會(huì)員公約除外。

　　第七條【暫行規(guī)則】對(duì)某項(xiàng)特定業(yè)務(wù)需要在一定時(shí)期暫時(shí)規(guī)范或試規(guī)范的，可以采用“暫行”或“試行”形式。

　　第八條【罰則】 對(duì)規(guī)范對(duì)象有強(qiáng)制性自律約束力的自律規(guī)則，原則上應(yīng)當(dāng)包含對(duì)違反自律規(guī)則行為可采取的自律懲戒措施規(guī)定。

　　第九條【題注】自律規(guī)則標(biāo)題的題注應(yīng)當(dāng)載明自律規(guī)則制定機(jī)構(gòu)、審議通過機(jī)關(guān)、公布與生效日期。

　　第十條【編號(hào)】自律規(guī)則根據(jù)內(nèi)容可分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目。

　　第三章 制定權(quán)限

　　第十一條【機(jī)構(gòu)權(quán)限】協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)依據(jù)《章程》及本辦法規(guī)定權(quán)限行使自律規(guī)則制定、修改和廢止權(quán)。

　　第十二條【會(huì)員大會(huì)權(quán)限】協(xié)會(huì)章程、全體會(huì)員公約、會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳辦法應(yīng)當(dāng)由會(huì)員大會(huì)制定、修改和廢止。

　　第十三條【理事會(huì)權(quán)限】除本辦法第十二條規(guī)定以外，自律規(guī)則應(yīng)當(dāng)由理事會(huì)制定、修改和廢止。

　　第十四條【常務(wù)理事會(huì)權(quán)限】理事會(huì)閉會(huì)期間，常務(wù)理事會(huì)可以制定、修改和廢止下述規(guī)則：

　　(一)對(duì)規(guī)范對(duì)象有指導(dǎo)性自律約束力的規(guī)則;

　　(二)對(duì)規(guī)范對(duì)象有強(qiáng)制性自律約束力的暫行或試行規(guī)則。

　　第四章 制定程序

　　第一節(jié) 議案提起

　　第十五條【議案提起】制定、修改或廢止自律規(guī)則的議案可由下列機(jī)構(gòu)或人員提出：

　　(一)理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì);

　　(二)專業(yè)委員會(huì);

　　(三)10人以上理事聯(lián)名;

　　(四)20人以上會(huì)員聯(lián)名;

　　(五)日常辦事機(jī)構(gòu)。

　　第十六條【議案形式要求】制定、修改或廢止議案應(yīng)以書面形式提出，載明議題、理由和主要內(nèi)容建議。制定、修改自律規(guī)則議案可附草案及說明。

　　第十七條【立項(xiàng)、議案報(bào)批程序】制定、修改或廢止自律規(guī)則的議案，除本辦法另有規(guī)定外，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審核決定是否進(jìn)入制定、修改或廢止程序。

　　理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)提出的議案直接進(jìn)入制定、修改或廢止程序。

　　本辦法第十五條第二、三、四項(xiàng)機(jī)構(gòu)或人員提出的議案，由協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)整理提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審核決定是否進(jìn)入制定、修改或廢止程序。

　　日常辦事機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要制定、修改、廢止自律規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)提出議案，報(bào)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審批。

　　第十八條【議案批準(zhǔn)】由本辦法第十五條第二、三、四項(xiàng)機(jī)構(gòu)或人員提出議案的，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審核議案時(shí)，可以邀請(qǐng)?zhí)岚溉肆邢瘯?huì)議，發(fā)表意見。會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定議案不進(jìn)入制定、修改或廢止程序時(shí)，日常辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書面形式向提案人說明理由，同時(shí)告知提案人三個(gè)月內(nèi)不得以相同內(nèi)容再次提出議案。提案人在三個(gè)月內(nèi)以相同內(nèi)容再次提出議案時(shí)，日常辦事機(jī)構(gòu)可以拒絕接收，不再予以說明。

　　第十九條【議案實(shí)施】會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定議案進(jìn)入制定、修改或廢止程序的，提交議案的部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施相關(guān)自律規(guī)則的制定、修改和廢止計(jì)劃，明確自律規(guī)則的名稱、起草部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、進(jìn)度安排、完成時(shí)間等內(nèi)容，并告知法律事務(wù)部門。

　　法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)匯總協(xié)會(huì)自律規(guī)則制定、修改或廢止工作計(jì)劃，跟蹤自律規(guī)則制定、修改或廢止進(jìn)程。

　　第二節(jié) 起草

　　第二十條【起草人】會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)可指定以下機(jī)構(gòu)或人員起草自律規(guī)則制定或修改草案和說明：

　　(一) 提出議案的機(jī)構(gòu)或人員;

　　(二) 與提案內(nèi)容相關(guān)的專業(yè)委員會(huì);

　　(三) 臨時(shí)性的專門起草小組;

　　(四) 日常辦事機(jī)構(gòu)。

　　第二十一條【草案說明】 起草機(jī)構(gòu)或人員起草自律規(guī)則草案文本應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交起草或修改說明，并提供必要的資料。起草或修改說明應(yīng)當(dāng)包括制定或修改該草案的必要性、主要內(nèi)容和依據(jù)。

　　第二十二條【專業(yè)委員會(huì)】自律規(guī)則制定或修改草案內(nèi)容包含具體行業(yè)行為或執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的，相關(guān)專業(yè)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)參與起草工作，保證草案的專業(yè)性、合理性和可操作性。

　　第二十三條【初稿審查】法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)審查自律規(guī)則制定或修改草案初稿，保證草案符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件的規(guī)定，并避免與現(xiàn)行有效自律規(guī)則矛盾、沖突和用語(yǔ)不一致。

　　第三節(jié) 征詢意見

　　第二十四條【征詢意見范圍】自律規(guī)則制定、修改或廢止草案征詢意見對(duì)象可包括專業(yè)委員會(huì)、會(huì)員、證監(jiān)會(huì)及政府有關(guān)部門、專家學(xué)者、社會(huì)團(tuán)體和社會(huì)群眾代表等。具體征詢意見范圍由日常辦事機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)容需要報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)決定。草案原則上應(yīng)當(dāng)征求會(huì)員的意見。

　　第二十五條【征詢意見文件】征詢意見文件應(yīng)當(dāng)包括草案征詢意見稿、起草或修改說明及其它有助于征詢意見對(duì)象理解草案內(nèi)容的文件。

　　第二十六條【審議稿】日常辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集整理反饋意見，協(xié)助起草機(jī)構(gòu)或人員根據(jù)反饋意見修改草案，并形成審議案。審議案包括審議稿、起草或修改說明，以及對(duì)重要的不同意見及其取舍情況和理由的說明。

　　第四節(jié) 審議

　　第二十七條【審議機(jī)構(gòu)】會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)依據(jù)《章程》及本辦法規(guī)定行使自律規(guī)則審議權(quán)，按照有關(guān)議事規(guī)則審議表決自律規(guī)則審議案。

　　第二十八條【審議案解釋】會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)審議自律規(guī)則時(shí)，可要求參與起草或修改的相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員就審議案做出解釋。

　　第二十九條【審議通過】 會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)審議表決自律規(guī)則時(shí)，可作如下處理：

　　(一)審議通過議案且未提出異議的，制定或修改議案按照本辦法第五節(jié)規(guī)定進(jìn)入核準(zhǔn)備案程序。廢止議案按照本辦法第三十五條規(guī)定發(fā)布實(shí)施。

　　(二)審議提出修改意見的，由起草部門修改后報(bào)請(qǐng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定是否再次進(jìn)入審議程序。

　　第三十條【審議未通過】審議機(jī)構(gòu)未通過審議案并且決定停止相關(guān)規(guī)則制定或修改的，有權(quán)提出議案的機(jī)構(gòu)或人員不得在三個(gè)月內(nèi)就相同內(nèi)容再次提出議案。

　　第五節(jié) 核準(zhǔn)和備案

　　第三十一條【核準(zhǔn)和備案】自律規(guī)則審議通過后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件要求提請(qǐng)有關(guān)行政機(jī)關(guān)核準(zhǔn)、備案。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件沒有要求的，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)可以按照以下原則決定是否提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案：

　　(一)自律規(guī)則內(nèi)容包含對(duì)現(xiàn)行有效法律、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)規(guī)章制度的補(bǔ)充或延伸且市場(chǎng)敏感度較高的，協(xié)會(huì)應(yīng)于發(fā)布前征求證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門意見，并提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　(二)自律規(guī)則內(nèi)容不包含對(duì)現(xiàn)行有效法律、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)規(guī)章制度的補(bǔ)充或延伸但有一定市場(chǎng)敏感度的，協(xié)會(huì)應(yīng)于發(fā)布前征求證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門意見，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)備。

　　(三)其他自律規(guī)則應(yīng)于發(fā)布前征求證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門意見，可以發(fā)布后報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第三十二條【核準(zhǔn)程序】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)于議案審議通過后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

　　證監(jiān)會(huì)提出修改意見的，由日常辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織修改。修改稿經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)或原審批機(jī)構(gòu)審議通過后再次提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　第三十三條【發(fā)布前報(bào)備程序】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應(yīng)當(dāng)發(fā)布前向證監(jiān)會(huì)報(bào)備的自律規(guī)則，應(yīng)當(dāng)于議案審議通過后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。報(bào)備文件應(yīng)當(dāng)寫明自律規(guī)則擬定公布實(shí)施時(shí)間。

　　證監(jiān)會(huì)提出修改意見的，由日常辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織修改。修改稿經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)或原審批機(jī)構(gòu)審核通過后重新報(bào)備。

　　第三十四條【發(fā)布后報(bào)備程序】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應(yīng)當(dāng)發(fā)布后向證監(jiān)會(huì)報(bào)備的自律規(guī)則，應(yīng)當(dāng)于自律規(guī)則公布30日內(nèi)報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

　　第六節(jié) 公布和實(shí)施

　　第三十五條【有效公布】自律規(guī)則由會(huì)長(zhǎng)簽發(fā)，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布。在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上刊登的自律規(guī)則文本為標(biāo)準(zhǔn)文本。

　　自律規(guī)則部分條文被修改或者廢止的，應(yīng)當(dāng)公布新的文本。

　　法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)自律規(guī)則在網(wǎng)站公布與更新。

　　第三十六條【核準(zhǔn)后公布】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的自律規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后7個(gè)工作日內(nèi)公布。

　　第三十七條【報(bào)備后公布】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應(yīng)當(dāng)發(fā)布前向證監(jiān)會(huì)報(bào)備的自律規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在通過證監(jiān)會(huì)報(bào)備審查后7個(gè)工作日內(nèi)公布。

　　第三十八條【直接公布】依據(jù)本辦法第三十一條規(guī)定應(yīng)當(dāng)發(fā)布后向證監(jiān)會(huì)報(bào)備的自律規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在自律規(guī)則審議通過后7個(gè)工作日內(nèi)公布。

　　第三十九條【實(shí)施】自律規(guī)則應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)施日期，自規(guī)定日期開始實(shí)施。

　　第五章 解釋與適用

　　第四十條【解釋要求】自律規(guī)則有以下情況之一的，會(huì)員單位可以書面形式向日常辦事機(jī)構(gòu)提出解釋要求。日常辦事機(jī)構(gòu)可以根據(jù)會(huì)員單位要求或自行決定向會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提出解釋請(qǐng)求并研究擬訂自律規(guī)則解釋草案：

　　(一)自律規(guī)則的規(guī)定需要進(jìn)一步明確具體含義的;

　　(二)自律規(guī)則制定后出現(xiàn)新的情況，需要明確適用依據(jù)的。

　　自律規(guī)則解釋應(yīng)當(dāng)在日常辦事機(jī)構(gòu)收到會(huì)員單位解釋要求后一個(gè)月內(nèi)做出，但是會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)認(rèn)為相關(guān)問題不具有普遍性或不具備解釋條件的除外。

　　第四十一條【解釋權(quán)】會(huì)員大會(huì)通過的自律規(guī)則由常務(wù)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)通過的自律規(guī)則由理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)授權(quán)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)解釋。自律規(guī)則解釋不得違背規(guī)則制定原意。

　　第四十二條【解釋程序】 日常辦事機(jī)構(gòu)報(bào)請(qǐng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議的解釋草案應(yīng)當(dāng)會(huì)簽法律事務(wù)部門。經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)的自律規(guī)則解釋由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布。

　　第四十三條【效力關(guān)系】自律規(guī)則特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定;新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定。

　　第四十四條【效力沖突解決】自律規(guī)則之間對(duì)同一事項(xiàng)的新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致，不能確定如何適用時(shí)，由理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)授權(quán)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定。

　　第四十五條【時(shí)限】自律規(guī)則不溯及既往，但自律規(guī)則有特別規(guī)定的除外。

　　第四十六條【暫行規(guī)則效力】暫行或試行規(guī)則效力原則上不應(yīng)超過三年。相關(guān)規(guī)則原起草部門或法律事務(wù)部門應(yīng)于三年期滿前提出規(guī)則修改或廢止的議案。

　　第四十七條【規(guī)則清理、匯編】法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期檢查自律規(guī)則適用情況并在必要時(shí)提出清理建議。自律規(guī)則匯編由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)。

　　第六章 附 則

　　第四十八條本辦法由協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過，理事會(huì)或常務(wù)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十九條本辦法自2014年10月14日起生效實(shí)施。

　　相關(guān)附件：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則制定辦法》.docx