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類 別：政府會計文 號：頒發(fā)日期：2013-10-10
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各會員單位：
為配合中國證監(jiān)會開展首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查工作，加強對抽簽工作的管理，保證抽簽過程公平、公正、公開，中國證券業(yè)協(xié)會起草了《首次公開發(fā)行股票企業(yè)信息披露質(zhì)量抽簽工作規(guī)程》。經(jīng)會長辦公會審議通過，現(xiàn)予發(fā)布實施。
附件：首次公開發(fā)行股票企業(yè)信息披露質(zhì)量抽簽工作規(guī)程
中國證券業(yè)協(xié)會
2014年9月9日
首次公開發(fā)行股票企業(yè)信息披露質(zhì)量抽簽工作規(guī)程
第一條為做好首次公開發(fā)行股票企業(yè)(以下簡稱“首發(fā)企業(yè)”)信息披露質(zhì)量抽簽工作(以下簡稱“抽簽工作”)，保證抽簽過程公平、公正、公開，制定本工作規(guī)程。
第二條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)委托，依據(jù)本工作規(guī)程，組織開展抽簽工作，發(fā)布抽簽結(jié)果。
第三條本規(guī)程所稱的抽簽工作是指，配合證監(jiān)會開展首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查工作，協(xié)會以抽簽方式按比例抽取首發(fā)企業(yè)作為抽查對象的活動。
納入抽取范圍的首發(fā)企業(yè)名單由證監(jiān)會提供。
第四條協(xié)會建立首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽簽工作機制，明確抽簽方式、抽簽時間、人員要求、資料留存、結(jié)果發(fā)布等內(nèi)容，加強對抽簽工作管理，確保抽簽工作有效落實。
第五條收到證監(jiān)會提供的首發(fā)企業(yè)名單后，協(xié)會將立即啟動包括聯(lián)系抽簽人員和見證人員、安排抽簽場地等準備工作。
第六條抽簽工作采取現(xiàn)場電腦隨機抽取方式進行。
第七條抽簽工作應(yīng)當在交易日收市后進行。
第八條每次抽簽人員1名，由協(xié)會投資銀行專業(yè)委員會委員輪流擔任。
第九條抽簽現(xiàn)場見證人員應(yīng)當至少包括2名證券公司代表、2名媒體代表、1名監(jiān)管部門代表和1名自律組織代表，共同見證抽簽過程，保證抽簽過程的公平、公正、公開。
第十條抽簽人員和見證人員應(yīng)當在抽簽結(jié)果確認書上簽字確認。
協(xié)會將簽字確認書歸檔留存。
第十一條協(xié)會以公告形式對外公布經(jīng)簽字確認的抽簽結(jié)果，同時函告證監(jiān)會。
第十二條抽簽結(jié)果將作為確定首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查對象的依據(jù)。
第十三條本工作規(guī)程由協(xié)會負責解釋。
第十四條本工作規(guī)程自發(fā)布之日起實施。
附件：關(guān)于首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查名單的公告(格式文本)
附件：
關(guān)于首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查名單的公告
遵循公平、公正、公開原則，××年××月××日，我會組織了首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查名單第×次抽簽工作。經(jīng)監(jiān)管部門代表、自律組織代表、行業(yè)代表和媒體代表共同見證，抽簽結(jié)果為××(一個或多個首發(fā)企業(yè)名稱)。
特此公告。
中國證券業(yè)協(xié)會
××年××月××
附件：首次公開發(fā)行股票企業(yè)信息披露質(zhì)量抽簽工作規(guī)程
中國證券業(yè)協(xié)會
2014年9月9日
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