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　　《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》已由上海市第十四屆人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議于2014年7月25日通過，現(xiàn)予公布，自2014年8月1日起施行。

　　上海市人民代表大會常務(wù)委員會

　　2014年7月25日

　　中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)條例

　　(2014年7月25日上海市第十四屆人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議通過)

　　第一章 總則

　　第一條為推進(jìn)和保障中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)，充分發(fā)揮其推進(jìn)改革和提高開放型經(jīng)濟(jì)水平“試驗田”的作用，根據(jù)《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、國務(wù)院批準(zhǔn)的《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》(以下簡稱“《總體方案》”)、《國務(wù)院關(guān)于在中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)暫時調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)和國務(wù)院文件規(guī)定的行政審批或者準(zhǔn)入特別管理措施的決定》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本條例。

　　第二條本條例適用于經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)(以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”)。

　　第三條推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)應(yīng)當(dāng)圍繞國家戰(zhàn)略要求和上海國際金融中心、國際貿(mào)易中心、國際航運中心、國際經(jīng)濟(jì)中心建設(shè)，按照先行先試、風(fēng)險可控、分步推進(jìn)、逐步完善的原則，將擴(kuò)大開放與體制改革相結(jié)合，將培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合，加快轉(zhuǎn)變政府職能，建立與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式，培育國際化、市場化、法治化的營商環(huán)境，建設(shè)具有國際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法治環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗區(qū)。

　　第四條本市推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)應(yīng)當(dāng)聚焦制度創(chuàng)新的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，充分運用現(xiàn)行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創(chuàng)新的體制、機(jī)制，不斷激發(fā)制度創(chuàng)新的主動性、積極性，營造自主改革、積極進(jìn)取的良好氛圍。

　　第五條充分激發(fā)市場主體活力，法律、法規(guī)、規(guī)章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿(mào)試驗區(qū)積極開展改革創(chuàng)新活動。

　　第二章 管理體制

　　第六條按照深化行政體制改革的要求，堅持簡政放權(quán)、放管結(jié)合，積極推行告知承諾制等制度，在自貿(mào)試驗區(qū)建立事權(quán)劃分科學(xué)、管理高效統(tǒng)一、運行公開透明的行政管理體制。

　　第七條市人民政府在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)和國家有關(guān)部門指導(dǎo)、支持下，根據(jù)《總體方案》明確的目標(biāo)定位和先行先試任務(wù)，組織實施改革試點工作，依法制定與自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)、管理有關(guān)的規(guī)章和政策措施。

　　本市建立自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)協(xié)調(diào)機(jī)制，推進(jìn)改革試點工作，組織有關(guān)部門制定、落實階段性目標(biāo)和各項措施。

　　第八條中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會(以下簡稱“管委會”)為市人民政府派出機(jī)構(gòu)，具體落實自貿(mào)試驗區(qū)改革試點任務(wù)，統(tǒng)籌管理和協(xié)調(diào)自貿(mào)試驗區(qū)有關(guān)行政事務(wù)，依照本條例履行下列職責(zé)：

　　(一)負(fù)責(zé)組織實施自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，制定有關(guān)行政管理制度。

　　(二)負(fù)責(zé)自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資、貿(mào)易、金融服務(wù)、規(guī)劃國土、建設(shè)、交通、綠化市容、環(huán)境保護(hù)、人力資源、知識產(chǎn)權(quán)、統(tǒng)計、房屋、民防、水務(wù)、市政等有關(guān)行政管理工作。

　　(三)領(lǐng)導(dǎo)工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安等部門在區(qū)內(nèi)的行政管理工作;協(xié)調(diào)金融、海關(guān)、檢驗檢疫、海事、邊檢等部門在區(qū)內(nèi)的行政管理工作。

　　(四)組織實施自貿(mào)試驗區(qū)信用管理和監(jiān)管信息共享工作，依法履行國家安全審查、反壟斷審查有關(guān)職責(zé)。

　　(五)統(tǒng)籌指導(dǎo)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)布局和開發(fā)建設(shè)活動，協(xié)調(diào)推進(jìn)重大投資項目建設(shè)。

　　(六)發(fā)布公共信息，為企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)、咨詢和服務(wù)。

　　(七)履行市人民政府賦予的其他職責(zé)。

　　市人民政府在自貿(mào)試驗區(qū)建立綜合審批、相對集中行政處罰的體制和機(jī)制，由管委會集中行使本市有關(guān)行政審批權(quán)和行政處罰權(quán)。管委會實施行政審批和行政處罰的具體事項，由市人民政府確定并公布。

　　第九條海關(guān)、檢驗檢疫、海事、邊檢、工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安等部門設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)工作機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱“駐區(qū)機(jī)構(gòu)”)，依法履行有關(guān)行政管理職責(zé)。

　　市人民政府其他有關(guān)部門和浦東新區(qū)人民政府(以下統(tǒng)稱“有關(guān)部門”)按照各自職責(zé)，支持管委會的各項工作，承擔(dān)自貿(mào)試驗區(qū)其他行政事務(wù)。

　　第十條管委會應(yīng)當(dāng)與駐區(qū)機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門建立合作協(xié)調(diào)和聯(lián)動執(zhí)法工作機(jī)制，提高執(zhí)法效率和管理水平。

　　第十一條管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布依法行使的行政審批權(quán)、行政處罰權(quán)和相關(guān)行政權(quán)力的清單及運行流程。發(fā)生調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)及時更新。

　　第三章 投資開放

　　第十二條自貿(mào)試驗區(qū)在金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)、社會服務(wù)和一般制造業(yè)等領(lǐng)域擴(kuò)大開放，暫停、取消或者放寬投資者資質(zhì)要求、外資股比限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入特別管理措施。

　　第十三條自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)國家規(guī)定對外商投資實施的準(zhǔn)入特別管理措施，由市人民政府發(fā)布負(fù)面清單予以列明，并根據(jù)發(fā)展實際適時調(diào)整。

　　自貿(mào)試驗區(qū)實行外商投資準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式。負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，外商投資項目實行備案制，國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準(zhǔn)的除外;外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實行備案管理。負(fù)面清單之內(nèi)的領(lǐng)域，外商投資項目實行核準(zhǔn)制，國務(wù)院規(guī)定對外商投資項目實行備案的除外;外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實行審批管理。

　　外商投資項目和外商投資企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

　　第十四條自貿(mào)試驗區(qū)推進(jìn)企業(yè)注冊登記制度便利化，依法實行注冊資本認(rèn)繳登記制。

　　工商行政管理部門組織建立外商投資項目核準(zhǔn)(備案)、企業(yè)設(shè)立和變更審批(備案)等行政事務(wù)的企業(yè)準(zhǔn)入單一窗口工作機(jī)制，統(tǒng)一接收申請材料，統(tǒng)一送達(dá)有關(guān)文書。投資者在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立外商投資企業(yè)，可以自主約定經(jīng)營期限，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)登記設(shè)立的企業(yè)(以下簡稱“區(qū)內(nèi)企業(yè)”)可以到區(qū)外再投資或者開展業(yè)務(wù)，有專項規(guī)定要求辦理相關(guān)手續(xù)的，按照規(guī)定辦理。

　　第十五條區(qū)內(nèi)企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照后，即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動;從事需要審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，可以在取得營業(yè)執(zhí)照后，向有關(guān)部門申請辦理。

　　從事法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定需要前置審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，應(yīng)當(dāng)在申請辦理營業(yè)執(zhí)照前，依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。

　　第十六條自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資者可以開展多種形式的境外投資。境外投資一般項目實行備案管理，境外投資開辦企業(yè)實行以備案制為主的管理，由管委會統(tǒng)一接收申請材料，并統(tǒng)一送達(dá)有關(guān)文書。

　　境外投資項目和境外投資開辦企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

　　第十七條區(qū)內(nèi)企業(yè)解散、被宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法清算并辦理注銷登記等手續(xù)。

　　依法實行注冊資本認(rèn)繳制的區(qū)內(nèi)企業(yè)，股東以認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購的股份為限對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　第四章 貿(mào)易便利

　　第十八條自貿(mào)試驗區(qū)與境外之間的管理為“一線”管理，自貿(mào)試驗區(qū)與境內(nèi)區(qū)外之間的管理為“二線”管理，按照“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)流轉(zhuǎn)自由”的原則，在自貿(mào)試驗區(qū)建立與國際貿(mào)易等業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應(yīng)的監(jiān)管模式。

　　第十九條按照通關(guān)便利、安全高效的要求，在自貿(mào)試驗區(qū)開展海關(guān)監(jiān)管制度創(chuàng)新，促進(jìn)新型貿(mào)易業(yè)態(tài)發(fā)展。

　　海關(guān)在自貿(mào)試驗區(qū)建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度，實行電子圍網(wǎng)管理，推行通關(guān)無紙化、低風(fēng)險快速放行。

　　境外進(jìn)入?yún)^(qū)內(nèi)的貨物，可以憑進(jìn)口艙單先行入?yún)^(qū)，分步辦理進(jìn)境申報手續(xù)?？诎冻隹谪浳飳嵭邢葓箨P(guān)、后進(jìn)港。

　　對區(qū)內(nèi)和境內(nèi)區(qū)外之間進(jìn)出的貨物，實行進(jìn)出境備案清單比對、企業(yè)賬冊管理、電子信息聯(lián)網(wǎng)等監(jiān)管制度。

　　區(qū)內(nèi)保稅存儲貨物不設(shè)存儲期限。簡化區(qū)內(nèi)貨物流轉(zhuǎn)流程，允許分送集報、自行運輸;實現(xiàn)區(qū)內(nèi)與其他海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域之間貨物的高效便捷流轉(zhuǎn)。

　　第二十條按照進(jìn)境檢疫、適當(dāng)放寬進(jìn)出口檢驗，方便進(jìn)出、嚴(yán)密防范質(zhì)量安全風(fēng)險的原則，在自貿(mào)試驗區(qū)開展檢驗檢疫監(jiān)管制度創(chuàng)新。

　　檢驗檢疫部門在自貿(mào)試驗區(qū)運用信息化手段，建立出入境質(zhì)量安全和疫病疫情風(fēng)險管理機(jī)制，實施無紙化申報、簽證、放行，實現(xiàn)風(fēng)險信息的收集、分析、通報和運用，提供出入境貨物檢驗檢疫信息查詢服務(wù)。

　　境外進(jìn)入?yún)^(qū)內(nèi)的貨物屬于檢疫范圍的，應(yīng)當(dāng)接受入境檢疫;除重點敏感貨物外，其他貨物免于檢驗。

　　區(qū)內(nèi)貨物出區(qū)依企業(yè)申請，實行預(yù)檢驗制度，一次集中檢驗，分批核銷放行。進(jìn)出自貿(mào)試驗區(qū)的保稅展示商品免于檢驗。

　　區(qū)內(nèi)企業(yè)之間倉儲物流貨物，免于檢驗檢疫。

　　在自貿(mào)試驗區(qū)建立有利于第三方檢驗鑒定機(jī)構(gòu)發(fā)展和規(guī)范的管理制度，檢驗檢疫部門按照國際通行規(guī)則，采信第三方檢測結(jié)果。

　　第二十一條自貿(mào)試驗區(qū)建立國際貿(mào)易單一窗口，形成區(qū)內(nèi)跨部門的貿(mào)易、運輸、加工、倉儲等業(yè)務(wù)的綜合管理服務(wù)平臺，實現(xiàn)部門之間信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助。

　　企業(yè)可以通過單一窗口一次性遞交各管理部門要求的標(biāo)準(zhǔn)化電子信息，處理結(jié)果通過單一窗口反饋。

　　第二十二條自貿(mào)試驗區(qū)實行內(nèi)外貿(mào)一體化發(fā)展，鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)統(tǒng)籌開展國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易，培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的競爭優(yōu)勢。

　　自貿(mào)試驗區(qū)支持國際貿(mào)易、倉儲物流、加工制造等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。鼓勵離岸貿(mào)易、國際大宗商品交易、融資租賃、期貨保稅交割、跨境電子商務(wù)等新型貿(mào)易發(fā)展，推動生物醫(yī)藥研發(fā)、軟件和信息服務(wù)、數(shù)據(jù)處理等外包業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　鼓勵跨國公司在區(qū)內(nèi)設(shè)立總部，建立整合貿(mào)易、物流、結(jié)算等功能的營運中心。

　　第二十三條自貿(mào)試驗區(qū)加強(qiáng)與海港、空港樞紐的聯(lián)動，加強(qiáng)與區(qū)外航運產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)協(xié)同發(fā)展，探索形成具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式。

　　自貿(mào)試驗區(qū)支持國際中轉(zhuǎn)、集拼、分撥業(yè)務(wù)以及集裝箱轉(zhuǎn)運業(yè)務(wù)和航空貨郵國際中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展。符合條件的航運企業(yè)可以在國內(nèi)沿海港口與上海港之間從事外貿(mào)進(jìn)出口集裝箱沿海捎帶業(yè)務(wù)。

　　完善航運服務(wù)發(fā)展環(huán)境，在自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船員服務(wù)和國際航運經(jīng)紀(jì)等產(chǎn)業(yè)，發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務(wù)，集聚航運服務(wù)功能性機(jī)構(gòu)。

　　在自貿(mào)試驗區(qū)實行以“中國洋山港”為船籍港的國際船舶登記制度，建立高效率的船舶登記流程。

　　第二十四條自貿(mào)試驗區(qū)簡化區(qū)內(nèi)企業(yè)外籍員工就業(yè)許可審批手續(xù)，放寬簽證、居留許可有效期限，提供入境、出境和居留的便利。

　　對接受區(qū)內(nèi)企業(yè)邀請開展商務(wù)貿(mào)易的外籍人員，出入境管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定給予過境免簽和臨時入境便利。

　　對區(qū)內(nèi)企業(yè)因業(yè)務(wù)需要多次出國、出境的中國籍員工，出入境管理部門應(yīng)當(dāng)提供辦理出國出境證件的便利。

　　第五章 金融服務(wù)

　　第二十五條在風(fēng)險可控的前提下，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)創(chuàng)造條件穩(wěn)步進(jìn)行人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用和外匯管理改革等方面的先行先試。

　　鼓勵金融要素市場、金融機(jī)構(gòu)根據(jù)國家規(guī)定，進(jìn)行自貿(mào)試驗區(qū)金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、服務(wù)和風(fēng)險管理等方面的創(chuàng)新。本市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)為自貿(mào)試驗區(qū)金融創(chuàng)新提供支持和便利。

　　本市建立國家金融管理部門駐滬機(jī)構(gòu)、市金融服務(wù)部門和管委會參加的自貿(mào)試驗區(qū)金融工作協(xié)調(diào)機(jī)制。

　　第二十六條自貿(mào)試驗區(qū)建立有利于風(fēng)險管理的自由貿(mào)易賬戶體系，實現(xiàn)分賬核算管理。區(qū)內(nèi)居民可以按照規(guī)定開立居民自由貿(mào)易賬戶;非居民可以在區(qū)內(nèi)銀行開立非居民自由貿(mào)易賬戶，按照準(zhǔn)入前國民待遇原則享受相關(guān)金融服務(wù);上海地區(qū)金融機(jī)構(gòu)可以通過設(shè)立分賬核算單元，提供自由貿(mào)易賬戶相關(guān)金融服務(wù)。

　　自由貿(mào)易賬戶之間以及自由貿(mào)易賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民機(jī)構(gòu)賬戶之間的資金，可以自由劃轉(zhuǎn)。自由貿(mào)易賬戶可以按照規(guī)定，辦理跨境融資、擔(dān)保等業(yè)務(wù)。居民自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)區(qū)外的銀行結(jié)算賬戶資金流動，視同跨境業(yè)務(wù)管理。同一非金融機(jī)構(gòu)主體的居民自由貿(mào)易賬戶與其他銀行結(jié)算賬戶之間，可以按照規(guī)定，辦理資金劃轉(zhuǎn)。

　　第二十七條自貿(mào)試驗區(qū)跨境資金流動按照金融宏觀審慎原則實施管理。簡化自貿(mào)試驗區(qū)跨境直接投資匯兌手續(xù)，自貿(mào)試驗區(qū)跨境直接投資與前置核準(zhǔn)脫鉤，直接向銀行辦理所涉及的跨境收付、匯兌業(yè)務(wù)。各類區(qū)內(nèi)主體可以按照規(guī)定開展相關(guān)的跨境投融資匯兌業(yè)務(wù)。

　　區(qū)內(nèi)個人可以按照規(guī)定，辦理經(jīng)常項下跨境人民幣收付業(yè)務(wù)，開展包括證券投資在內(nèi)的各類跨境投資。區(qū)內(nèi)個體工商戶可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向其境外經(jīng)營主體提供跨境貸款。

　　區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)可以按照規(guī)定，進(jìn)入證券和期貨交易場所進(jìn)行投資和交易。區(qū)內(nèi)企業(yè)的境外母公司可以按照規(guī)定，在境內(nèi)資本市場發(fā)行人民幣債券。區(qū)內(nèi)企業(yè)可以按照規(guī)定，開展境外證券投資以及衍生品投資業(yè)務(wù)。

　　區(qū)內(nèi)企業(yè)、非銀行金融機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)濟(jì)組織可以按照規(guī)定，從境外融入本外幣資金，在區(qū)內(nèi)或者境外開展風(fēng)險對沖管理。

　　第二十八條根據(jù)中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，國家出臺的各項鼓勵和支持?jǐn)U大人民幣跨境使用的政策措施，均適用于自貿(mào)試驗區(qū)。

　　簡化自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)常項下以及直接投資項下人民幣跨境使用。區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)可以從境外借入人民幣資金。區(qū)內(nèi)企業(yè)可以根據(jù)自身經(jīng)營需要，開展跨境雙向人民幣資金池以及經(jīng)常項下跨境人民幣集中收付業(yè)務(wù)。上海地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以與符合條件的支付機(jī)構(gòu)合作，提供跨境電子商務(wù)的人民幣結(jié)算服務(wù)。

　　第二十九條在自貿(mào)試驗區(qū)推進(jìn)利率市場化體系建設(shè)，完善自由貿(mào)易賬戶本外幣資金利率市場化定價監(jiān)測機(jī)制，區(qū)內(nèi)符合條件的金融機(jī)構(gòu)可以優(yōu)先發(fā)行大額可轉(zhuǎn)讓存單，放開區(qū)內(nèi)外幣存款利率上限。

　　第三十條建立與自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展需求相適應(yīng)的外匯管理體制。簡化經(jīng)常項目單證審核、直接投資項下外匯登記手續(xù)。放寬對外債權(quán)債務(wù)管理。改進(jìn)跨國公司總部外匯資金集中運營管理、外幣資金池以及國際貿(mào)易結(jié)算中心外匯管理。完善結(jié)售匯管理，便利開展大宗商品衍生品的柜臺交易。

　　第三十一條根據(jù)自貿(mào)試驗區(qū)需要，經(jīng)金融管理部門批準(zhǔn)，支持不同層級、不同功能、不同類型、不同所有制的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入自貿(mào)試驗區(qū);引導(dǎo)和鼓勵民間資本投資區(qū)內(nèi)金融業(yè);支持自貿(mào)試驗區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展;支持在區(qū)內(nèi)建立面向國際的金融交易以及服務(wù)平臺，提供登記、托管、交易和清算等服務(wù);支持在區(qū)內(nèi)建立完善信托登記平臺，探索信托受益權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制。

　　第三十二條本市配合金融管理部門完善金融風(fēng)險監(jiān)測和評估，建立與自貿(mào)試驗區(qū)金融業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險防范機(jī)制。

　　開展自貿(mào)試驗區(qū)業(yè)務(wù)的上海地區(qū)金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向金融管理部門報送相關(guān)信息，履行反洗錢、反恐怖融資和反逃稅等義務(wù)，配合金融管理部門關(guān)注跨境異常資金流動，落實金融消費者和投資者保護(hù)責(zé)任。

　　第六章 稅收管理

　　第三十三條自貿(mào)試驗區(qū)按照國家規(guī)定，實施促進(jìn)投資和貿(mào)易的有關(guān)稅收政策;其所屬的上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)執(zhí)行相應(yīng)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的稅收政策。

　　遵循稅制改革方向和國際慣例，積極研究完善不導(dǎo)致利潤轉(zhuǎn)移、稅基侵蝕的適應(yīng)境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策。

　　第三十四條稅務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在自貿(mào)試驗區(qū)建立便捷的稅務(wù)服務(wù)體系，實施稅務(wù)專業(yè)化集中審批，逐步取消前置核查，推行先審批后核查、核查審批分離的工作方式;推行網(wǎng)上辦稅，提供在線納稅咨詢、涉稅事項辦理情況查詢等服務(wù)，逐步實現(xiàn)跨區(qū)域稅務(wù)通辦。

　　第三十五條稅務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在自貿(mào)試驗區(qū)開展稅收征管現(xiàn)代化試點，提高稅收效率，營造有利于企業(yè)發(fā)展、公平競爭的稅收環(huán)境。

　　稅務(wù)部門應(yīng)當(dāng)運用稅收信息系統(tǒng)和自貿(mào)試驗區(qū)監(jiān)管信息共享平臺進(jìn)行稅收風(fēng)險監(jiān)測，提高稅收管理水平。

　　第七章 綜合監(jiān)管

　　第三十六條在自貿(mào)試驗區(qū)創(chuàng)新行政管理方式，推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中事后監(jiān)管，提高監(jiān)管參與度，推動形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系。

　　第三十七條自貿(mào)試驗區(qū)建立涉及外資的國家安全審查工作機(jī)制。對屬于國家安全審查范圍的外商投資，投資者應(yīng)當(dāng)申請進(jìn)行國家安全審查;有關(guān)管理部門、行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)以及上下游企業(yè)可以提出國家安全審查建議。

　　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合國家安全審查工作，提供必要的材料和信息，接受有關(guān)詢問。

　　第三十八條自貿(mào)試驗區(qū)建立反壟斷工作機(jī)制。

　　涉及區(qū)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營者集中，達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先申報，未申報的不得實施集中。對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位以及濫用行政權(quán)力排除、限制競爭等行為，依法開展調(diào)查和執(zhí)法。

　　第三十九條管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)記錄企業(yè)及其有關(guān)責(zé)任人員的信用相關(guān)信息，并按照公共信用信息目錄向市公共信用信息服務(wù)平臺自貿(mào)試驗區(qū)子平臺歸集。

　　管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門可以在市場準(zhǔn)入、貨物通關(guān)、政府采購以及招投標(biāo)等工作中，查詢相對人的信用記錄，使用信用產(chǎn)品，并對信用良好的企業(yè)和個人實施便利措施，對失信企業(yè)和個人實施約束和懲戒。

　　自貿(mào)試驗區(qū)鼓勵信用服務(wù)機(jī)構(gòu)利用各方面信用信息開發(fā)信用產(chǎn)品，為行政監(jiān)管、市場交易等提供信用服務(wù);鼓勵企業(yè)和個人使用信用產(chǎn)品和服務(wù)。

　　第四十條自貿(mào)試驗區(qū)實行企業(yè)年度報告公示制度和企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度。

　　區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，報送企業(yè)年度報告，并對年度報告信息的真實性、合法性負(fù)責(zé)。企業(yè)年度報告按照規(guī)定向社會公示，涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的內(nèi)容除外。

　　工商行政管理部門對區(qū)內(nèi)企業(yè)報送年度報告的情況開展監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)企業(yè)未按照規(guī)定履行年度報告公示義務(wù)等情況的，應(yīng)當(dāng)載入企業(yè)經(jīng)營異常名錄，并向社會公示。

　　公民、法人和其他組織可以查閱企業(yè)年度報告和經(jīng)營異常名錄等公示信息，工商行政管理等部門應(yīng)當(dāng)提供查詢便利。

　　企業(yè)年度報告公示和企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理辦法，由市工商行政管理部門制定。

　　第四十一條在自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)統(tǒng)一的監(jiān)管信息共享平臺，促進(jìn)監(jiān)管信息的歸集、交換和共享。管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時主動提供信息，參與信息交換和共享。

　　管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依托監(jiān)管信息共享平臺，整合監(jiān)管資源，推動全程動態(tài)監(jiān)管，提高聯(lián)合監(jiān)管和協(xié)同服務(wù)的效能。

　　監(jiān)管信息歸集、交換、共享的辦法，由管委會組織駐區(qū)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門制定。

　　第四十二條鼓勵律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、報關(guān)報檢機(jī)構(gòu)、檢驗檢測機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、船舶和船員代理機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、司法鑒定機(jī)構(gòu)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)開展業(yè)務(wù)。

　　管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過制度安排，將區(qū)內(nèi)適合專業(yè)機(jī)構(gòu)辦理的事項，交由專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，或者引入競爭機(jī)制，通過購買服務(wù)等方式，引導(dǎo)和培育專業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)展。

　　第四十三條自貿(mào)試驗區(qū)建立企業(yè)和相關(guān)組織代表等組成的社會參與機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)和相關(guān)組織等表達(dá)利益訴求、參與試點政策評估和市場監(jiān)督。

　　支持行業(yè)協(xié)會、商會等參與自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)，推動行業(yè)協(xié)會、商會等制定行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)公約，加強(qiáng)行業(yè)自律。

　　區(qū)內(nèi)企業(yè)從事經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)遵守社會公德、商業(yè)道德，接受社會公眾的監(jiān)督。

　　第四十四條在自貿(mào)試驗區(qū)推進(jìn)電子政務(wù)建設(shè)，在行政管理領(lǐng)域推廣電子簽名和具有法律效力的電子公文，實行電子文件歸檔和電子檔案管理。電子檔案與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力。

　　第四十五條本市建立自貿(mào)試驗區(qū)綜合性評估機(jī)制。市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同管委會和有關(guān)部門，自行或者委托第三方開展監(jiān)管制度創(chuàng)新、行業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點政策實施情況和風(fēng)險防范等方面的評估，為推進(jìn)完善擴(kuò)大開放領(lǐng)域、改革試點任務(wù)和制度創(chuàng)新措施提供政策建議。

　　第八章 法治環(huán)境

　　第四十六條堅持運用法治思維、法治方式在自貿(mào)試驗區(qū)開展各項改革創(chuàng)新，為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)營造良好的法治環(huán)境。

　　國家規(guī)定的自貿(mào)試驗區(qū)投資、貿(mào)易、金融、稅收等改革試點措施發(fā)生調(diào)整，或者國家規(guī)定其他區(qū)域改革試點措施可適用于自貿(mào)試驗區(qū)的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　本市地方性法規(guī)不適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展的，市人民政府可以提請市人大及其常委會就其在自貿(mào)試驗區(qū)的適用作出相應(yīng)規(guī)定;本市規(guī)章不適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展的，管委會可以提請市人民政府就其在自貿(mào)試驗區(qū)的適用作出相應(yīng)規(guī)定。

　　第四十七條自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)各類市場主體的平等地位和發(fā)展權(quán)利，受法律保護(hù)。區(qū)內(nèi)各類市場主體在監(jiān)管、稅收和政府采購等方面享有公平待遇。

　　第四十八條自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資者合法擁有的企業(yè)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、利潤以及其他財產(chǎn)和商業(yè)利益，受法律保護(hù)。

　　第四十九條自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)勞動者平等就業(yè)、選擇職業(yè)、取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛(wèi)生保護(hù)、接受職業(yè)技能培訓(xùn)、享受社會保險和福利、參與企業(yè)民主管理等權(quán)利，受法律保護(hù)。

　　在自貿(mào)試驗區(qū)推行企業(yè)和勞動者集體協(xié)商機(jī)制，推動雙方就勞動報酬、勞動安全衛(wèi)生等有關(guān)事項進(jìn)行平等協(xié)商。發(fā)揮工會在維護(hù)職工權(quán)益、促進(jìn)勞動關(guān)系和諧穩(wěn)定方面的作用。

　　在自貿(mào)試驗區(qū)健全公正、公開、高效、便民的勞動保障監(jiān)察和勞動爭議處理機(jī)制，保護(hù)勞動者和用人單位雙方的合法權(quán)益。

　　第五十條加強(qiáng)自貿(mào)試驗區(qū)環(huán)境保護(hù)工作，探索開展環(huán)境影響評價分類管理，提高環(huán)境保護(hù)管理水平和效率。

　　鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)申請國際通行的環(huán)境和能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，采用先進(jìn)生產(chǎn)工藝和技術(shù)，節(jié)約能源，減少污染物和溫室氣體排放。

　　第五十一條加強(qiáng)自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，完善行政保護(hù)與司法保護(hù)銜接機(jī)制。

　　本市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)和國家有關(guān)部門加強(qiáng)協(xié)作，實行知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)出境保護(hù)和境內(nèi)保護(hù)的協(xié)同管理和執(zhí)法配合，探索建立自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一管理和執(zhí)法的體制、機(jī)制。

　　完善自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制，鼓勵行業(yè)協(xié)會和調(diào)解、仲裁、知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)等機(jī)構(gòu)在協(xié)調(diào)解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛中發(fā)揮作用。

　　第五十二條本市制定有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的地方性法規(guī)、政府規(guī)章、規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)主動公開草案內(nèi)容，征求社會公眾、相關(guān)行業(yè)組織和企業(yè)等方面的意見;通過并公布后，應(yīng)當(dāng)對社會各方意見的處理情況作出說明;在公布和實施之間，應(yīng)當(dāng)預(yù)留合理期限，作為實施準(zhǔn)備期。但因緊急情況等原因需要立即制定和施行的除外。

　　本市制定的有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的地方性法規(guī)、政府規(guī)章、規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)在通過后及時公開，并予以解讀和說明。

　　第五十三條公民、法人和其他組織對管委會制定的規(guī)范性文件有異議的，可以提請市人民政府進(jìn)行審查。審查規(guī)則由市人民政府制定。

　　第五十四條本市建立自貿(mào)試驗區(qū)信息發(fā)布機(jī)制，通過新聞發(fā)布會、信息通報例會或者書面發(fā)布等形式，及時發(fā)布自貿(mào)試驗區(qū)相關(guān)信息。

　　管委會應(yīng)當(dāng)收集國家和本市關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、辦事程序等信息，在中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)門戶網(wǎng)站上公布，方便各方面查詢。

　　第五十五條自貿(mào)試驗區(qū)實行相對集中行政復(fù)議權(quán)制度。

　　公民、法人或者其他組織不服管委會、市人民政府工作部門及其駐區(qū)機(jī)構(gòu)、浦東新區(qū)人民政府在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)作出的具體行政行為，可以向市人民政府申請行政復(fù)議;不服浦東新區(qū)人民政府工作部門在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)作出的具體行政行為，可以向浦東新區(qū)人民政府申請行政復(fù)議。重大、復(fù)雜、疑難的行政復(fù)議案件，應(yīng)當(dāng)由行政復(fù)議委員會審議。

　　第五十六條依法在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立司法機(jī)構(gòu)，公正高效地保障中外當(dāng)事人合法權(quán)益。

　　本市依法設(shè)立的仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)并借鑒國際商事仲裁慣例，適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)特點完善仲裁規(guī)則，提高商事糾紛仲裁的國際化程度，并基于當(dāng)事人的自主選擇，提供獨立、公正、專業(yè)、高效的仲裁服務(wù)。

　　本市設(shè)立的行業(yè)協(xié)會、商會以及商事糾紛專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)等可以參與自貿(mào)試驗區(qū)商事糾紛調(diào)解，發(fā)揮爭議解決作用。

　　第九章 附則

　　第五十七條本條例自2014年8月1日起施行。1996年12月19日上海市第十屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十二次會議審議通過的《上海外高橋保稅區(qū)條例》同時廢止。

　　上海市人民代表大會法制委員會關(guān)于《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)條例(草案)》審議結(jié)果的報告

　　——2014年6月17日在上海市第十四屆人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議上

　　市人大法制委員會副主任委員 丁偉

　　主任、各位副主任、秘書長、各位委員：

　　市十四屆人大常委會第十二次會議對市人民政府提請審議的《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)條例(草案)》(以下簡稱“條例草案”)進(jìn)行了審議。常委會組成人員認(rèn)為，建立中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)(以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”)是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策，為了給自貿(mào)試驗區(qū)的各項改革試點工作提供更加有力的制度支撐，加快形成與國際投資、貿(mào)易規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式，舉全市之力推動自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)，制定自貿(mào)試驗區(qū)條例非常必要，條例草案總體上比較成熟。同時，常委會組成人員對條例草案提出了一些修改意見和建議。

　　會后，條例草案通過《解放日報》、《上海法治報》、東方網(wǎng)、上海人大公眾網(wǎng)以及中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)門戶網(wǎng)站、上海發(fā)布微博微信平臺向社會公開征求意見，累計收到市民以電子郵件、來信、網(wǎng)絡(luò)留言等形式提出的修改意見共203條;外國駐華機(jī)構(gòu)以及兄弟省市有關(guān)單位、個人也通過公開征求意見平臺提出了修改意見和建議。法制工作委員會還將條例草案印發(fā)各區(qū)、縣人大常委會以及有關(guān)單位和社會團(tuán)體征求意見;向全體市人大代表征求意見，并委托各區(qū)、縣人大常委會向全體區(qū)縣人大代表、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大代表征求意見;召開了6個座談會，分別聽取區(qū)內(nèi)企業(yè)、非公企業(yè)、外資企業(yè)、行業(yè)組織以及與監(jiān)管高效便捷、投資開放和貿(mào)易便利、金融創(chuàng)新和稅收服務(wù)相關(guān)的部門的意見和建議;赴市政協(xié)聽取了部分市政協(xié)委員意見;召開專家研討會，對有關(guān)法律問題進(jìn)行了認(rèn)真研究，并對有關(guān)高校提出的專家建議稿進(jìn)行了論證;赴自貿(mào)試驗區(qū)綜合服務(wù)大廳舉行“立法開放日”活動，面對面聽取市民的意見。

　　5月29日，法制委員會召開會議，根據(jù)常委會組成人員和市人大財經(jīng)委員會的審議意見以及其他各方面提出的意見，對條例草案進(jìn)行了審議，市人大財經(jīng)委員會的負(fù)責(zé)同志列席了會議?，F(xiàn)將修改情況和審議結(jié)果報告如下：

　　一、關(guān)于條例草案修改的總體情況

　　不少委員提出，考慮到自貿(mào)試驗區(qū)改革創(chuàng)新還在動態(tài)推進(jìn)當(dāng)中，且條例草案許多內(nèi)容涉及國家事權(quán)，如果寫得過于具體，難以給今后的試驗探索留下足夠的空間。因此，建議按照“立意高一點、條文少一點”的思路，從“可復(fù)制、可推廣”和“預(yù)留制度創(chuàng)新空間”的角度，將條例草案修改得更具指導(dǎo)性、引領(lǐng)性。有些委員提出，自貿(mào)試驗區(qū)肩負(fù)著為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗的重要使命，條例草案應(yīng)當(dāng)堅持把制度創(chuàng)新作為核心，在落實中央關(guān)于“大膽闖、大膽試、自主改”的要求上下足工夫。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，中國(上海)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)是國家戰(zhàn)略，其核心是制度創(chuàng)新，條例草案作為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的框架性法規(guī)，既要體現(xiàn)“大膽闖、大膽試、自主改”的要求，把各項改革試驗通過法律規(guī)范的形式予以固化;也要堅持法治環(huán)境規(guī)范的要求，在中國特色社會主義法律體系框架內(nèi)“依法立法”。為此，法制委員會建議，在條例草案的修改中把握以下三點原則：一是預(yù)留制度創(chuàng)新空間，處理好改革的階段性與法規(guī)相對穩(wěn)定性之間的關(guān)系。對總體方案已經(jīng)明確、具體舉措相對成熟且可復(fù)制可推廣的事項，如制定負(fù)面清單、企業(yè)準(zhǔn)入單一窗口機(jī)制、自貿(mào)試驗區(qū)信息共享和服務(wù)平臺等內(nèi)容，建議在保留基本制度框架的基礎(chǔ)上根據(jù)各方面意見予以修改完善;對一些改革創(chuàng)新還在持續(xù)深化的內(nèi)容，如海關(guān)監(jiān)管制度創(chuàng)新等，建議通過“概括加列舉”等表述方法，增強(qiáng)立法的前瞻性，為未來的制度創(chuàng)新預(yù)留空間。二是科學(xué)厘定條款內(nèi)容，把握好中央事權(quán)內(nèi)容與地方事權(quán)內(nèi)容修改的側(cè)重點。對涉及金融、稅務(wù)、海關(guān)等國家事權(quán)的內(nèi)容，建議從配合國家管理部門推進(jìn)相關(guān)改革創(chuàng)新的角度，對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行完善;對涉及地方事權(quán)的管理體制、綜合監(jiān)管、法治環(huán)境建設(shè)等內(nèi)容，建議從深化自主改革、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的角度修改完善，并增加體現(xiàn)改革方向性的規(guī)定，以發(fā)揮地方立法對改革發(fā)展的引領(lǐng)和推動作用。三是抓住簡政放權(quán)這個關(guān)鍵，積極為培育國際化、市場化、法治化的營商環(huán)境提供保障。建議以轉(zhuǎn)變政府職能為重點，增加在自貿(mào)試驗區(qū)加快推進(jìn)政府管理體制創(chuàng)新、模式創(chuàng)新的總體性要求及相關(guān)規(guī)定;積極推進(jìn)社會參與，增加鼓勵公民、法人和其他組織參與自貿(mào)試驗區(qū)改革創(chuàng)新、市場監(jiān)督的有關(guān)規(guī)定;對接國際投資貿(mào)易通行規(guī)則，對提高貿(mào)易便利化、支持新型貿(mào)易業(yè)態(tài)發(fā)展、增強(qiáng)行政透明度、提高公眾參與度等做進(jìn)一步充實和完善。

　　根據(jù)上述原則，法制委員會、常委會法工委會同市人大財經(jīng)委員會、市政府法制辦、自貿(mào)試驗區(qū)管委會等30多家部門對條例草案進(jìn)行了多次修改、會商，并在修改過程中深入學(xué)習(xí)了近期中央領(lǐng)導(dǎo)同志對自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的重要要求，對條例草案報送審議后有關(guān)部門制度創(chuàng)新的最新成果做了補(bǔ)充。經(jīng)對照，目前提出的草案修改稿基本涵括了現(xiàn)階段有關(guān)部門歸納的所有可復(fù)制、可推廣的制度和管理模式。

　　二、主要修改情況

　　(一)關(guān)于第一章總則有關(guān)內(nèi)容的修改

　　1.關(guān)于推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的工作原則。有的委員和部門提出，落實中央提出的建設(shè)自貿(mào)試驗區(qū)的總體目標(biāo)，必須立足國家戰(zhàn)略，圍繞上?！八膫€中心”建設(shè)，建議條例中增加相關(guān)推進(jìn)工作原則的規(guī)定。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這一意見應(yīng)予采納。為此，建議在條例草案第三條增加“推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)應(yīng)當(dāng)圍繞國家戰(zhàn)略要求和上海國際金融中心、國際貿(mào)易中心、國際航運中心、國際經(jīng)濟(jì)中心建設(shè)，按照先行先試、風(fēng)險可控、分步推進(jìn)、逐步完善的原則，將擴(kuò)大開放與體制改革相結(jié)合，將培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合，加快轉(zhuǎn)變政府職能”的內(nèi)容。(草案修改稿第三條)

　　2.關(guān)于自主改革的規(guī)定。有的委員和財經(jīng)委員會提出，應(yīng)當(dāng)在總則中將“自主改”的要求作為指導(dǎo)思想予以明確。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，建設(shè)自貿(mào)試驗區(qū)是黨中央、國務(wù)院為探索深化改革開放經(jīng)驗作出的重大決策，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)沒有現(xiàn)成的做法可以遵循，必須按照中央提出的“大膽闖、大膽試、自主改”的要求先行先試。為此，建議在總則中增加自主改革的內(nèi)容，作為第四條：“本市推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)應(yīng)當(dāng)聚焦制度創(chuàng)新的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，充分運用現(xiàn)行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創(chuàng)新的體制、機(jī)制，不斷激發(fā)制度創(chuàng)新的主動性、積極性，營造自主改革、積極進(jìn)取的良好氛圍?！?草案修改稿第四條)

　　3.關(guān)于社會參與的規(guī)定。有的委員、有的市民以及部分企業(yè)、行業(yè)協(xié)會提出，推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)是全社會的共同責(zé)任，需要社會各方面參與，建議在法規(guī)中增加有關(guān)表述。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，自貿(mào)試驗區(qū)的各項改革創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)充分激發(fā)社會活力，切實把企業(yè)作為重要主體，重視各類企業(yè)、社會組織對制度建設(shè)的訴求，鼓勵社會各方面積極參與自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)。為此，建議將有關(guān)社會參與的內(nèi)容前移至總則，并修改為兩款，分別為：“鼓勵公民、法人和其他組織積極參與自貿(mào)試驗區(qū)的改革創(chuàng)新活動?！薄白再Q(mào)試驗區(qū)建立企業(yè)和相關(guān)組織代表等組成的社會參與機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)和相關(guān)組織等表達(dá)利益訴求、參與試點政策評估和市場監(jiān)督?！?草案修改稿第五條)

　　4.關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)具體涵蓋區(qū)域的規(guī)定。有的委員、財經(jīng)委員會和部分市民提出，在《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》中，已明確了自貿(mào)試驗區(qū)涵蓋的區(qū)域范圍，條例不必再行列舉。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)涵蓋的區(qū)域范圍，《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》和國務(wù)院批準(zhǔn)的《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》都作了明確規(guī)定，條例草案第二條適用范圍的規(guī)定，重點在于明確本市有關(guān)推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)的各項工作和有關(guān)活動適用于本條例，不列舉自貿(mào)試驗區(qū)涵蓋的區(qū)域，不影響各項工作的推進(jìn)，且有利于保持法規(guī)的穩(wěn)定性。為此，建議刪除條例草案第二條自貿(mào)試驗區(qū)涵蓋區(qū)域的列舉。(草案修改稿第二條)

　　(二)關(guān)于第二章管理體制有關(guān)內(nèi)容的修改

　　1.關(guān)于管理體制創(chuàng)新的導(dǎo)向性規(guī)定。有的委員提出，推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變政府職能，積極推進(jìn)行政管理體制創(chuàng)新，條例草案應(yīng)對此有所體現(xiàn)。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)，必須處理好政府與市場、政府與社會的關(guān)系，通過簡政放權(quán)、有放有管，建立起與市場經(jīng)濟(jì)要求相適應(yīng)、與國際通行規(guī)則相銜接的行政管理體制。為此，建議在第二章管理體制中增加一條，作為該章的第一條：“本市應(yīng)當(dāng)按照深化行政體制改革的要求，堅持簡政放權(quán)、放管結(jié)合，積極推行告知承諾制等制度，建立事權(quán)劃分科學(xué)、管理高效統(tǒng)一、運行公開透明的行政管理體制?！?草案修改稿第六條)

　　2.關(guān)于市政府職責(zé)的規(guī)定。有的委員、有的專家建議，對市政府在推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的職責(zé)表述作進(jìn)一步修改完善。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，市政府在推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)中肩負(fù)著重要職責(zé)，國務(wù)院在印發(fā)自貿(mào)試驗區(qū)總體方案的通知中，明確要求市政府要精心組織好總體方案的實施工作。為此，建議將條例草案第四條第一款修改為：“市人民政府在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)和國家有關(guān)部門指導(dǎo)、支持下，根據(jù)《總體方案》明確的目標(biāo)定位和先行先試任務(wù)，組織實施改革試點工作，依法制定與自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)、管理有關(guān)的規(guī)章和政策措施。”(草案修改稿第七條第一款)

　　3.關(guān)于管委會和其他政府部門的職責(zé)。有的委員認(rèn)為，條例草案有關(guān)管委會的具體職責(zé)表述不夠清晰;有的委員提出，應(yīng)當(dāng)將管委會和其他政府部門之間的關(guān)系作進(jìn)一步明確;有的委員和市民認(rèn)為，要進(jìn)一步推動自貿(mào)試驗區(qū)綜合執(zhí)法工作。經(jīng)向市政府有關(guān)部門了解，關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)的管理體制，經(jīng)過前期反復(fù)協(xié)調(diào)，目前從本市實際出發(fā)設(shè)計為三個層面：一是管委會負(fù)責(zé)行使市相關(guān)部門授權(quán)或委托的職責(zé)，并相應(yīng)建立綜合審批和集中處罰機(jī)制;二是中央在滬有關(guān)單位以及本市工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安四個部門設(shè)立的駐區(qū)機(jī)構(gòu)行使相關(guān)管理職能;三是本市其他有關(guān)部門和浦東新區(qū)政府承擔(dān)其他行政事務(wù)。鑒于上述情況，法制委員會建議，在基本維持現(xiàn)有協(xié)調(diào)結(jié)果的基礎(chǔ)上，對管理體制有關(guān)內(nèi)容作進(jìn)一步修改完善：將條例草案第八條第一款有關(guān)綜合執(zhí)法工作的規(guī)定，移至管委會職責(zé)中集中進(jìn)行表述，作為第五條第二款;將第六條和第七條合并為一條，作為駐區(qū)機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門職責(zé)，并對有關(guān)表述進(jìn)行修改完善;將第八條第二款獨立成條，強(qiáng)調(diào)管委會應(yīng)當(dāng)與駐區(qū)機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門建立合作協(xié)調(diào)和聯(lián)動執(zhí)法工作機(jī)制，以形成監(jiān)管合力。(草案修改稿第八條、第九條、第十條)

　　4.關(guān)于行政權(quán)力清單的規(guī)定。財經(jīng)委員會和有的市民提出，除了管委會應(yīng)當(dāng)公布行政權(quán)力清單外，自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的其他行政部門也應(yīng)當(dāng)公布行政權(quán)力清單，并依法公開權(quán)力運行流程。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，黨的十八屆三中全會決定明確提出，要“推行地方各級政府及其工作部門權(quán)力清單制度，依法公開權(quán)力運行流程”，在條例中增加相關(guān)規(guī)定，既是落實中央相關(guān)精神的需要，也是提高行政透明度、對接國際通行規(guī)則的需要。為此，建議將條例草案第九條修改為：“管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布依法行使的行政審批權(quán)、行政處罰權(quán)和相關(guān)行政權(quán)力的清單及運行流程。發(fā)生調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)及時更新。”(草案修改稿第十一條)

　　(三)關(guān)于第三、四、五、六章有關(guān)內(nèi)容的修改

　　1.關(guān)于負(fù)面清單的規(guī)定。有的代表、有關(guān)專家建議，對條例草案中負(fù)面清單的內(nèi)涵作進(jìn)一步明晰。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，探索建立負(fù)面清單管理模式是國家交予自貿(mào)試驗區(qū)的一項重要改革任務(wù)，市政府根據(jù)《總體方案》的要求，已于去年發(fā)布了2013年版的負(fù)面清單，列明國家對外商投資準(zhǔn)入實施的特別管理措施，目前，2014年版負(fù)面清單正在修訂之中。結(jié)合本項改革試驗開展的實際情況，法制委員會建議，將條例草案第十二條有關(guān)負(fù)面清單列明事項及發(fā)布主體的內(nèi)容歸并，整合成一款：“自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)國家規(guī)定對外商投資實施的準(zhǔn)入特別管理措施，由市人民政府發(fā)布清單予以列明，并根據(jù)自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展實際適時調(diào)整，該清單稱為負(fù)面清單?！?草案修改稿第十三條第一款)

　　2.關(guān)于增加注冊便利化的規(guī)定。有的委員和市民認(rèn)為，關(guān)于在自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)設(shè)立的改革，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)注冊便利化的精神。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這一意見應(yīng)予采納。為此，建議將條例草案第十三條第一款修改為：“自貿(mào)試驗區(qū)推進(jìn)企業(yè)注冊登記制度便利化，依法實行注冊資本認(rèn)繳登記制”。(草案修改稿第十四條第一款)

　　3.關(guān)于海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新和檢驗檢疫監(jiān)管創(chuàng)新的規(guī)定。有的委員提出，上海海關(guān)、檢驗檢疫部門近期持續(xù)推出了制度創(chuàng)新的舉措，建議在條例草案修改中予以體現(xiàn)。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，自貿(mào)試驗區(qū)的各項改革創(chuàng)新是動態(tài)的，法規(guī)中難以窮盡具體的改革舉措，但可以通過增加概括性、開放性的規(guī)定，增強(qiáng)法規(guī)的前瞻性。為此，建議在條例草案第十八條海關(guān)監(jiān)管制度創(chuàng)新中增加一款作為第一款：“按照通關(guān)便利、安全高效的要求，在自貿(mào)試驗區(qū)開展海關(guān)監(jiān)管制度創(chuàng)新，促進(jìn)新型貿(mào)易業(yè)態(tài)發(fā)展”;在第十九條檢驗檢疫制度創(chuàng)新中增加一款作為第一款：“按照進(jìn)境檢疫、適當(dāng)放寬進(jìn)出口檢驗，方便進(jìn)出、嚴(yán)密防范質(zhì)量安全風(fēng)險的原則，在自貿(mào)試驗區(qū)開展檢驗檢疫監(jiān)管制度創(chuàng)新?！?草案修改稿第十九條第一款、第二十條第一款)

　　4.關(guān)于促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展的規(guī)定。財經(jīng)委員會建議，增加支持高技術(shù)、高附加值維修服務(wù)業(yè)發(fā)展的規(guī)定;有的委員和企業(yè)提出，法規(guī)中應(yīng)當(dāng)增加支持貿(mào)易新型業(yè)態(tài)發(fā)展的規(guī)定。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)，應(yīng)當(dāng)積極培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，形成競爭新優(yōu)勢，加快提升我國在全球貿(mào)易價值鏈中的地位。為此，建議將條例草案第二十二條第一款修改為：“自貿(mào)試驗區(qū)實行內(nèi)外貿(mào)一體化發(fā)展，鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)統(tǒng)籌開展國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易，培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的競爭優(yōu)勢?！?草案修改稿第二十二條第一款)

　　5.關(guān)于促進(jìn)航運業(yè)發(fā)展的規(guī)定。有的委員認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)增加促進(jìn)航運業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向性規(guī)定;有的專家和市民提出，航運管理創(chuàng)新也是發(fā)展航運業(yè)的重要內(nèi)容，可以合并表述。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這些意見應(yīng)予采納。為此，建議將條例草案第二十三條和第二十四條合并，并將第二十三條第一款修改為：“自貿(mào)試驗區(qū)加強(qiáng)與海港、空港樞紐的聯(lián)動，加強(qiáng)與區(qū)外航運產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)協(xié)同發(fā)展，探索形成具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式?！?草案修改稿第二十三條第一款)

　　6.關(guān)于支持金融創(chuàng)新的規(guī)定。有的委員認(rèn)為，有關(guān)金融制度創(chuàng)新事關(guān)國家事權(quán)，本市應(yīng)當(dāng)為有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)根據(jù)國家規(guī)定開展金融創(chuàng)新提供各種便利。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這一意見應(yīng)予采納。為此，建議在條例草案第二十六條第二款后增加“本市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)為自貿(mào)試驗區(qū)金融創(chuàng)新提供支持和便利”的內(nèi)容。(草案修改稿第二十五條第二款)

　　7.關(guān)于建立金融工作協(xié)調(diào)機(jī)制。財經(jīng)委員會建議，在自貿(mào)試驗區(qū)建立由管委會、國家金融管理部門駐滬機(jī)構(gòu)參加的金融工作協(xié)調(diào)機(jī)制。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，明確管委會和“一行三局”等金融管理部門之間建立金融工作協(xié)調(diào)機(jī)制，有利于更好地研究、協(xié)調(diào)自貿(mào)試驗區(qū)金融創(chuàng)新和風(fēng)險防范中的各項工作，加快推進(jìn)金融改革的各項政策落地。為此，建議結(jié)合本市現(xiàn)狀，在條例草案第二十六條增加一款，作為第三款：“本市建立國家金融管理部門駐滬機(jī)構(gòu)、市金融服務(wù)部門和管委會參加的自貿(mào)試驗區(qū)金融工作協(xié)調(diào)機(jī)制?！?草案修改稿第二十五條第三款)

　　8.關(guān)于依法納稅的規(guī)定。有的委員、市民和外國駐華機(jī)構(gòu)認(rèn)為，依法納稅的規(guī)定區(qū)內(nèi)區(qū)外一體遵循，缺乏實質(zhì)性內(nèi)容，建議刪除。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這一意見應(yīng)予采納。為此，建議刪除條例草案第三十四條。

　　9.關(guān)于部分條款的規(guī)范性表述。有的委員認(rèn)為，條例草案這幾章中有些語言表述不夠規(guī)范，建議按照“法言法語”的要求予以調(diào)整。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，本條例作為引領(lǐng)和推動自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的地方性法規(guī)，在文本上既應(yīng)當(dāng)符合立法技術(shù)規(guī)范的要求，也應(yīng)當(dāng)便于有關(guān)部門、社會公眾更好地理解和遵循。為此，建議對有關(guān)表述根據(jù)不同情況進(jìn)行分類處理：一是一些較為口語化的表述，如“一表申報、一口受理”等，按照法律規(guī)范的形式進(jìn)一步明確其內(nèi)涵;(草案修改稿第十四條、第十六條)二是對一些行業(yè)內(nèi)普遍理解并據(jù)此操作，但公眾難以理解的部分概念，如“一線管理”、“二線管理”等，在與海關(guān)、檢驗檢疫、口岸服務(wù)等部門協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，增加了說明性的闡述;(草案修改稿第十八條)三是對一些符合國際慣例或約定俗成的相關(guān)特定概念，如“國際貿(mào)易單一窗口”等，予以保留。(草案修改稿第二十一條)

　　(四)關(guān)于第七章綜合監(jiān)管有關(guān)內(nèi)容的修改

　　1.增加綜合監(jiān)管總體要求的規(guī)定。有的委員和部門認(rèn)為，在自貿(mào)試驗區(qū)抓好綜合監(jiān)管，重點是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，建議在法規(guī)中增加相關(guān)概括性要求。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)當(dāng)積極創(chuàng)新政府管理方式，提高監(jiān)管參與度，形成各方參與的綜合監(jiān)管體系。為此，建議在綜合監(jiān)管一章增加一條作為第三十七條：“本市應(yīng)當(dāng)在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)創(chuàng)新行政管理方式，推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中事后監(jiān)管，提高監(jiān)管參與度，推動形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系?！?草案修改稿第三十七條)

　　2.關(guān)于信用管理的規(guī)定。有的委員和市民提出，自貿(mào)試驗區(qū)信用信息歸集的標(biāo)準(zhǔn)不夠明確。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，完善信用體系建設(shè)，是自貿(mào)試驗區(qū)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重要手段，目前本市有關(guān)職能部門已經(jīng)形成了信用信息的歸集目錄，條例草案應(yīng)當(dāng)對此有所體現(xiàn)。為此，建議將條例草案第四十條第一款修改為：“管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)記錄企業(yè)及其有關(guān)責(zé)任人員的信用相關(guān)信息，并按照公共信用信息目錄向市公共信用信息服務(wù)平臺自貿(mào)試驗區(qū)子平臺歸集?！?草案修改稿第三十八條)

　　3.關(guān)于企業(yè)年度報告公示的規(guī)定。有的企業(yè)以及市民建議，對企業(yè)年度報告信息公示的范圍、異常名錄的公示以及市民對公示信息的查詢作出規(guī)定。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這一意見是合理的。為此，建議將條例草案四十一條第二款修改為：“區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，報送企業(yè)年度報告，并對年度報告信息的真實性、合法性負(fù)責(zé)。企業(yè)年度報告向社會公示，涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的內(nèi)容除外?！痹谠摋l第三款經(jīng)營異常名錄的規(guī)定后相應(yīng)增加“并向社會公示”的要求;增加查詢信用信息的規(guī)定，作為第四款：“公民、法人和其他組織可以查閱企業(yè)年度報告和經(jīng)營異常名錄等公示信息?！?草案修改稿第三十九條第二款、第三款、第四款)

　　4.關(guān)于監(jiān)管信息共享的規(guī)定。有的委員提出，監(jiān)管信息共享的功能應(yīng)當(dāng)在法規(guī)中有所體現(xiàn)。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，在自貿(mào)試驗區(qū)推進(jìn)監(jiān)管信息共享，其目的是推動各部門形成聯(lián)合監(jiān)管和協(xié)同服務(wù)的機(jī)制，通過透明共享的信息，可以更好地加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。為此，建議將條例草案第四十二條第一款修改為：“本市在自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)統(tǒng)一的監(jiān)管信息共享平臺，促進(jìn)各部門監(jiān)管信息的歸集、交換和共享，為區(qū)內(nèi)各部門聯(lián)合監(jiān)管和協(xié)同服務(wù)提供信息技術(shù)支撐。管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時主動提供信息，參與信息交換和共享?！?草案修改稿第四十條第一款)

　　5.關(guān)于發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等的作用。有的委員、有的市民和行業(yè)組織提出，應(yīng)當(dāng)建立起適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制機(jī)制，重視培育社會組織，發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)行業(yè)自律、社會自律的作用。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這一意見應(yīng)予采納。為此，建議在條例草案第四十三條第二款增加管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門可以“引入競爭機(jī)制，通過購買服務(wù)等方式，引導(dǎo)和培育專業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)展”的內(nèi)容;增加一款，作為第三款：“本市支持行業(yè)協(xié)會、商會等參與自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)，推動行業(yè)協(xié)會、商會等制定行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)公約，加強(qiáng)行業(yè)自律和社會自律?！?草案修改稿第四十四條第二款、第三款)

　　6.關(guān)于綜合性評估的規(guī)定。財經(jīng)委員會和有的委員建議，增加對自貿(mào)試驗區(qū)深化行政管理體制改革、創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)模式等方面的評估;有的行業(yè)組織提出，綜合性評估也可以委托第三方承擔(dān)。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，為更好地總結(jié)自貿(mào)試驗區(qū)改革創(chuàng)新的經(jīng)驗，將有關(guān)監(jiān)管制度創(chuàng)新的內(nèi)容納入綜合性評估的范圍是必要的，委托第三方進(jìn)行評估，可以進(jìn)一步提高評估結(jié)果的客觀性。為此，建議將條例草案第五十條修改為：“本市建立自貿(mào)試驗區(qū)綜合性評估機(jī)制。市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同管委會和有關(guān)部門，自行或者委托第三方開展監(jiān)管制度創(chuàng)新、行業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點政策實施情況和風(fēng)險防范等方面的評估，為推進(jìn)完善擴(kuò)大開放領(lǐng)域、改革試點任務(wù)和制度創(chuàng)新措施提供政策建議?！?草案修改稿第四十五條)

　　(五)關(guān)于第八章法治環(huán)境有關(guān)內(nèi)容的修改

　　1.關(guān)于法治保障的總體要求。有的委員以及社會組織提出，鑒于自貿(mào)試驗區(qū)開放領(lǐng)域廣、改革力度大，需要發(fā)揮法治在改革試點中的重要作用，并加強(qiáng)改革創(chuàng)新的制度保障。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這一意見是合理的。為此，建議在條例草案第五十一條增加兩款作為第一款、第三款：“本市堅持運用法治思維、法治方式在自貿(mào)試驗區(qū)開展各項改革創(chuàng)新，為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)營造良好的法治環(huán)境?！薄氨臼械胤叫苑ㄒ?guī)不適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展的，市人民政府可以提請市人大及其常委會就其在自貿(mào)試驗區(qū)的適用作出相應(yīng)規(guī)定;本市規(guī)章不適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展的，管委會可以提請市人民政府就其在自貿(mào)試驗區(qū)的適用作出相應(yīng)規(guī)定。”(草案修改稿第四十六條第一款、第三款)

　　2.關(guān)于公平競爭和權(quán)益保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。有的委員、有的外國駐華機(jī)構(gòu)提出，公平競爭和權(quán)益保護(hù)的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步體現(xiàn)與國際接軌的要求。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，公平競爭、權(quán)益保護(hù)的內(nèi)容主要涉及創(chuàng)造良好的營商環(huán)境。為此，建議將條例草案第四十五條、第四十六條、第四十七條、第四十八條、第四十九條有關(guān)公平競爭、權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容，從“綜合監(jiān)管”一章移至“法治環(huán)境”一章，并對相關(guān)文字表述予以完善;建議在條例草案第四十七條第一款增加勞動者有參與企業(yè)民主管理的權(quán)利，在第二款增加“發(fā)揮工會在維護(hù)職工權(quán)益、促進(jìn)勞動關(guān)系和諧穩(wěn)定方面的作用”等規(guī)定。(草案修改稿第四十七條、第四十八條、第四十九條、第五十條、第五十一條)

　　3.關(guān)于公眾參與及實施準(zhǔn)備。有的委員、財經(jīng)委員會以及有的市民認(rèn)為，市人大常委會制定的有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的地方性法規(guī)也應(yīng)當(dāng)納入規(guī)范性文件公眾參與、實施準(zhǔn)備的范圍。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這一意見應(yīng)予采納。為此，建議將條例草案第五十三條、第五十四條合并為一條，增加有關(guān)地方性法規(guī)公開征求各方面意見、預(yù)留實施準(zhǔn)備期的相關(guān)要求。(草案修改稿第五十二條)

　　4.關(guān)于信息發(fā)布的規(guī)定。有的市民以及外國駐華機(jī)構(gòu)建議，將涉及到自貿(mào)試驗區(qū)的所有咨詢、意見征集工作等都集中在一個網(wǎng)站，為公眾了解自貿(mào)區(qū)相關(guān)信息提供便利。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，為增強(qiáng)行政透明度，對接國際通行規(guī)則，可以由管委會收集與自貿(mào)試驗區(qū)相關(guān)的法律、法規(guī)、政策及辦事流程等，通過自貿(mào)試驗區(qū)門戶網(wǎng)站予以發(fā)布，便于社會各方了解信息。為此，建議將條例草案第五十五條第二款修改為：“管委會應(yīng)當(dāng)收集國家和本市關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、辦事程序等信息，在中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)門戶網(wǎng)站上公布，方便各方面查詢?！?草案修改稿第五十四條第二款)

　　5.關(guān)于行政復(fù)議的規(guī)定。有的代表、有關(guān)部門提出，條例草案關(guān)于行政復(fù)議受理機(jī)關(guān)的規(guī)定，限制了當(dāng)事人的選擇權(quán)，建議修改。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，《中華人民共和國行政復(fù)議法》第十二條對行政復(fù)議的受理機(jī)關(guān)作了明確，規(guī)定對縣級以上地方各級人民政府工作部門的具體行政行為不服的，“由當(dāng)事人選擇”，可以向該部門的本級人民政府申請復(fù)議，也可以向上一級主管部門申請復(fù)議，條例草案應(yīng)當(dāng)依照上位法做相應(yīng)修改。為此，建議將相關(guān)表述修改為“公民、法人或者其他組織不服管委會、市人民政府工作部門及其駐區(qū)機(jī)構(gòu)、浦東新區(qū)人民政府在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)作出的具體行政行為，可以向市人民政府申請行政復(fù)議;不服浦東新區(qū)人民政府工作部門在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)作出的具體行政行為，可以向浦東新區(qū)人民政府申請行政復(fù)議”。(草案修改稿第五十五條)

　　此外，對條例草案的一些文字作了修改，條序也作了相應(yīng)調(diào)整。

　　三、需要說明的問題

　　關(guān)于負(fù)面清單的表述。有的代表、有的市民提出，有關(guān)負(fù)面清單的翻譯不夠準(zhǔn)確，建議修改為限制清單或者不符措施。經(jīng)會同有關(guān)方面研究，法制委員會認(rèn)為，以負(fù)面清單模式列明外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，是自貿(mào)試驗區(qū)改革創(chuàng)新的一項重要制度。對此，黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》以及《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》都對負(fù)面清單模式予以了明確。目前，負(fù)面清單這一概念已經(jīng)廣為社會各方面以及國際上所了解、接受。為此，建議對相關(guān)表述不作修改。

　　法制委員會已按上述意見對條例草案作了修改，提出了草案修改稿。

　　草案修改稿和以上報告，請予審議。

　　上海市人民代表大會法制委員會關(guān)于《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)條例(草案)》(修改稿)修改情況的報告

　　——2014年7月25日在上海市第十四屆人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議上

　　市人大法制委員會副主任委員 丁偉

　　主任、各位副主任、秘書長、各位委員：

　　市十四屆人大常委會第十三次會議對《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)條例(草案)》(修改稿)(以下簡稱草案修改稿)進(jìn)行了審議。常委會組成人員認(rèn)為，在廣泛聽取各方面意見基礎(chǔ)上形成的草案修改稿，總體上比較成熟。同時，常委會組成人員還提出了一些修改意見。會后，常委會法工委重點圍繞如何加強(qiáng)事中事后監(jiān)管等問題，召開市人大代表專題座談會，并赴自貿(mào)試驗區(qū)管委會進(jìn)行了調(diào)研。法制委員會于7月9日召開會議，研究了常委會組成人員和有關(guān)方面提出的意見，對草案修改稿作了進(jìn)一步修改。市人大財經(jīng)委員會的負(fù)責(zé)同志列席了會議?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

　　一、主要修改情況

　　(一)關(guān)于激發(fā)市場主體活力的規(guī)定。有的代表提出，推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)，開展各項改革創(chuàng)新，需要進(jìn)一步發(fā)揮市場主體的作用，激發(fā)社會活力。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，建設(shè)自貿(mào)試驗區(qū)是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢下推進(jìn)改革開放的重大舉措，在自貿(mào)試驗區(qū)的各項改革試驗過程中，應(yīng)當(dāng)尊重人民的首創(chuàng)精神，廣泛動員和組織社會各方積極投身自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)。為此，建議將草案修改稿第五條修改為：“充分激發(fā)市場主體活力，法律、法規(guī)、規(guī)章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿(mào)試驗區(qū)積極開展改革創(chuàng)新活動?！?草案表決稿第五條)

　　(二)關(guān)于管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)。有的委員提出，自貿(mào)試驗區(qū)的管理模式不夠明確，建議進(jìn)一步梳理自貿(mào)試驗區(qū)管委會的職責(zé)。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，為了加快政府職能轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新政府管理體制，本市在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立管委會，作為市政府派出機(jī)構(gòu)，并賦予其區(qū)域統(tǒng)籌管理權(quán)，集中行使本市有關(guān)行政審批權(quán)和行政處罰權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)或協(xié)調(diào)有關(guān)駐區(qū)機(jī)構(gòu)開展工作。為此，建議將草案修改稿第八條第一款款首修改為：“中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會(以下簡稱‘管委會’)為市人民政府派出機(jī)構(gòu)，具體落實自貿(mào)試驗區(qū)改革試點任務(wù)，統(tǒng)籌管理和協(xié)調(diào)自貿(mào)試驗區(qū)有關(guān)行政事務(wù)，依照本條例履行下列職責(zé)”。(草案表決稿第八條第一款)

　　(三)關(guān)于市場退出機(jī)制。有的委員認(rèn)為，除了企業(yè)解散外，市場退出機(jī)制還應(yīng)包括破產(chǎn)等情形，建議在條例中對此進(jìn)行補(bǔ)充完善。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這一意見應(yīng)予采納。為此，建議將草案修改稿第十七條第一款修改為：“區(qū)內(nèi)企業(yè)解散、被宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法清算并辦理注銷登記等手續(xù)。”(草案表決稿第十七條第一款)

　　(四)關(guān)于人員出入境便利。有的委員認(rèn)為，對外籍人員也要按照公平待遇的原則提供出入境便利，建議對草案修改稿第二十四條有關(guān)表述進(jìn)行修改。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)我國有關(guān)法律以及國際通行規(guī)則為境內(nèi)外人士提供出境、入境的便利。為此，建議在第二十四條第一款有關(guān)區(qū)內(nèi)企業(yè)外籍員工出入境的規(guī)定中，增加有關(guān)部門應(yīng)為其“提供入境、出境和居留的便利”的規(guī)定。(草案表決稿第二十四條第一款)

　　(五)關(guān)于創(chuàng)新賬戶體系。有的單位提出，考慮到改革試點的不斷推進(jìn)，中國人民銀行上?？偛拷诔雠_的有關(guān)文件中界定的居民、非居民開立自由貿(mào)易賬戶的范圍，可能隨著試點發(fā)展不斷調(diào)整，建議對草案修改稿第二十六條第二款關(guān)于居民、非居民的規(guī)定進(jìn)行修改。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，在自貿(mào)試驗區(qū)創(chuàng)新賬戶體系是一個動態(tài)推進(jìn)的過程，為了給未來改革試驗預(yù)留空間，建議刪除草案修改稿第二十六條第二款的相關(guān)規(guī)定。(草案表決稿第二十六條)

　　(六)關(guān)于金融主體發(fā)展。自貿(mào)試驗區(qū)管委會、上海銀監(jiān)局等單位提出，積極探索建立全國性信托登記平臺，是上海國際金融中心建設(shè)的重要內(nèi)容之一，也是自貿(mào)試驗區(qū)金融創(chuàng)新的需要，建議在條例中增加相關(guān)內(nèi)容。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，為配合全國性信托登記平臺建設(shè)，對自貿(mào)試驗區(qū)探索開展相關(guān)先行先試工作給予法制保障是必要的。為此，建議在草案修改稿第三十一條增加“支持在區(qū)內(nèi)建立完善信托登記平臺，探索信托受益權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制”的規(guī)定。(草案表決稿第三十一條)

　　(七)關(guān)于綜合監(jiān)管的規(guī)定。根據(jù)有的委員提出進(jìn)一步加強(qiáng)自貿(mào)試驗區(qū)綜合監(jiān)管，突出簡政放權(quán)、放管結(jié)合的意見，法制委、常委會法工委會同有關(guān)部門就此問題進(jìn)行了專題調(diào)研。從調(diào)研情況看，自貿(mào)試驗區(qū)目前主要通過建立國家安全審查制度、反壟斷審查制度、信用管理制度、企業(yè)年報公示和經(jīng)營異常名錄制度、監(jiān)管信息共享和綜合執(zhí)法制度、社會力量參與市場監(jiān)督制度這六項基本制度，推進(jìn)形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系?？紤]到這些制度均屬新創(chuàng)設(shè)的制度，且尚在積極推動中，法制委員會建議，重點圍繞這幾項基本制度作進(jìn)一步完善：

　　1.關(guān)于信用管理。有的委員建議，在草案修改稿第三十八條第二款“對失信企業(yè)和個人建立信用約束”后，增加“懲戒機(jī)制”的規(guī)定;有的代表提出，要進(jìn)一步發(fā)揮信用服務(wù)機(jī)構(gòu)在信用管理中的作用。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，國務(wù)院近期發(fā)布的《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)》，強(qiáng)調(diào)要完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機(jī)制，對失信主體要強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒;發(fā)揮信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用，有利于推動形成市場化的社會信用體系。為此，建議將草案修改稿第三十八條第二款、第三款修改為：“管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門可以在市場準(zhǔn)入、貨物通關(guān)、政府采購以及招投標(biāo)等工作中，查詢相對人的信用記錄，使用信用產(chǎn)品，并對信用良好的企業(yè)和個人實施便利措施，對失信企業(yè)和個人實施約束和懲戒?！薄白再Q(mào)試驗區(qū)鼓勵信用服務(wù)機(jī)構(gòu)利用各方面信用信息開發(fā)信用產(chǎn)品，為行政監(jiān)管、市場交易等提供信用服務(wù);鼓勵企業(yè)和個人使用信用產(chǎn)品和服務(wù)”。(草案表決稿第三十九條第二款、第三款)

　　2.關(guān)于企業(yè)年報公示和經(jīng)營異常名錄。有的代表提出，對公民、法人和其他組織查詢企業(yè)年度報告等信息時，工商等部門應(yīng)當(dāng)提供查詢便利，建議在法規(guī)中增加有關(guān)規(guī)定。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這一意見應(yīng)予采納。為此，建議將草案修改稿第三十九條第四款修改為：“公民、法人和其他組織可以查閱企業(yè)年度報告和經(jīng)營異常名錄等公示信息，工商行政管理等部門應(yīng)當(dāng)提供查詢便利”。(草案表決稿第四十條第四款)

　　3.關(guān)于監(jiān)管信息共享。有的單位提出，監(jiān)管信息歸集后，要通過對信息的使用、共享以進(jìn)一步加強(qiáng)政府部門聯(lián)合監(jiān)管。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，監(jiān)管信息的共享為自貿(mào)試驗區(qū)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管提供了必要的信息支持，有關(guān)管理部門方面應(yīng)當(dāng)積極運用這些共享信息，整合監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能。為此，建議在草案修改稿第四十條增加一款作為第二款：“管委會、駐區(qū)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依托監(jiān)管信息共享平臺，整合監(jiān)管資源，推動全程動態(tài)監(jiān)管，提高聯(lián)合監(jiān)管和協(xié)同服務(wù)的效能?！?草案表決稿第四十一條第二款)

　　4.關(guān)于社會力量參與市場監(jiān)督。有的代表建議，充實條例中關(guān)于社會力量參與市場監(jiān)督的內(nèi)容，以加快形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的格局。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，這一意見應(yīng)予采納。為此，建議在第七章增加一條“社會力量參與市場監(jiān)督”，分別對建立社會參與機(jī)制、發(fā)揮行業(yè)自律作用、發(fā)揮公眾監(jiān)督作用作出規(guī)定：“自貿(mào)試驗區(qū)建立企業(yè)和相關(guān)組織代表等組成的社會參與機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)和相關(guān)組織等表達(dá)利益訴求、參與試點政策評估和市場監(jiān)督?！薄爸С中袠I(yè)協(xié)會、商會等參與自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)，推動行業(yè)協(xié)會、商會等制定行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)公約，加強(qiáng)行業(yè)自律?！薄皡^(qū)內(nèi)企業(yè)從事經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)遵守社會公德、商業(yè)道德，接受社會公眾的監(jiān)督?！?草案表決稿第四十三條)

　　(八)關(guān)于公眾參與及實施準(zhǔn)備。有的委員認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件制定過程中，公眾參與以及預(yù)留實施準(zhǔn)備期的例外情形有所限制，建議對條例相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修改。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，在公共決策中增加透明度，是黨的十八屆三中全會的要求，也是對接國際通行規(guī)則的需要，在制定關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)的法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件時，應(yīng)以公開透明為原則，對于例外情況應(yīng)當(dāng)有所限制。為此，建議將草案修改稿第五十二條第一款、第二款合并為一款，修改為“本市制定的有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的地方性法規(guī)、政府規(guī)章、規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)主動公開草案內(nèi)容，征求社會公眾、相關(guān)行業(yè)組織和企業(yè)等方面的意見;通過并公布后，應(yīng)當(dāng)對社會各方意見的處理情況作出說明;在公布和實施之間，應(yīng)當(dāng)預(yù)留合理期限，作為實施準(zhǔn)備期。但因緊急情況等原因需要立即制定和施行的除外?！?草案表決稿第五十二條第一款)

　　此外，對草案修改稿的部分文字作了修改，條序作了調(diào)整。

　　二、需要說明的問題

　　(一)關(guān)于支持高端制造業(yè)發(fā)展。有的委員認(rèn)為，鑒于自貿(mào)試驗區(qū)土地有限，高端制造業(yè)發(fā)展受到局限，建議加強(qiáng)對高端制造業(yè)企業(yè)的支持，明確其可以在區(qū)內(nèi)注冊，在區(qū)外生產(chǎn)并依照區(qū)內(nèi)制度進(jìn)行監(jiān)管。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，推動先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展，是加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的重要內(nèi)容。鑒于草案修改稿第十四條第三款已對區(qū)內(nèi)企業(yè)到區(qū)外再投資或者開展業(yè)務(wù)作出規(guī)定，有關(guān)企業(yè)可以按照該條規(guī)定開展相關(guān)經(jīng)營活動。為此，建議對相關(guān)內(nèi)容不作修改。

　　(二)關(guān)于金融創(chuàng)新協(xié)調(diào)機(jī)制。有的委員提出，自貿(mào)試驗區(qū)的金融改革重點在于創(chuàng)新突破，有關(guān)工作協(xié)調(diào)機(jī)制要突出金融創(chuàng)新這個重點，建議將草案修改稿第三十五條關(guān)于建立自貿(mào)試驗區(qū)“金融工作協(xié)調(diào)機(jī)制”修改為“金融創(chuàng)新協(xié)調(diào)機(jī)制”。經(jīng)研究，法制委員會認(rèn)為，目前本市成立的金融工作協(xié)調(diào)機(jī)制既包括推動金融創(chuàng)新工作，也包括協(xié)同防范金融風(fēng)險的內(nèi)容，金融風(fēng)險的防范與金融創(chuàng)新同等重要。為此，建議對相關(guān)內(nèi)容不作修改。

　　法制委員會已按上述意見對草案修改稿進(jìn)行了修改，提出了草案表決稿，建議本次常委會會議審議通過，并建議自8月1日起施行。

　　草案表決稿和以上報告，請予審議。