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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：中國結(jié)算發(fā)字[2014]28號(hào)頒發(fā)日期：2013-05-03
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各結(jié)算參與機(jī)構(gòu)：
為進(jìn)一步規(guī)范結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)對(duì)結(jié)算參與人的管理和服務(wù)，我公司對(duì)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則(2007年修訂版)》進(jìn)行了修訂。經(jīng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則(2014年修訂版)》(以下簡稱《參與人規(guī)則》)(見附件一)，于2014年5月5日開始正式實(shí)施?，F(xiàn)就落實(shí)《參與人規(guī)則》的相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、新老規(guī)則的過渡銜接
(一)證券公司類結(jié)算參與人
一是對(duì)于2014年5月5日之前已獲得我公司結(jié)算參與人資格的證券公司，將自動(dòng)獲得證券公司類結(jié)算參與人資格和參與多邊凈額擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)資格，我公司與證券公司簽訂的證券資金結(jié)算協(xié)議繼續(xù)沿用。
二是對(duì)于甲類或乙類結(jié)算參與人資格，現(xiàn)存的各證券公司現(xiàn)有的甲類或乙類結(jié)算參與人資格保持不變，按照《參與人規(guī)則》第七條的規(guī)定，我公司將自2017年起重新評(píng)定甲類和乙
類結(jié)算參與人資格。對(duì)于新申請(qǐng)獲得結(jié)算參與人資格的證券公司，最初的三年內(nèi)均為乙類結(jié)算參與人資格，三年后方可參與甲類結(jié)算參與人資格的評(píng)定。
(二)銀行類結(jié)算參與人
2014年5月5日之前已參與我公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的托管銀行、QFII托管銀行和上市商業(yè)銀行，將自動(dòng)獲得銀行類結(jié)算參與人資格和參與多邊凈額擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)資格。我公司與托管銀行、QFII托管銀行和上市商業(yè)銀行分別簽訂的證券資金結(jié)算協(xié)議繼續(xù)沿用。
(三)其他類結(jié)算參與人
對(duì)于2014年5月5日之前已直接參與我公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)(不含開放式基金結(jié)算業(yè)務(wù)和資金代收付業(yè)務(wù)，下同)的保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、清算中心、信托公司等結(jié)算參與機(jī)構(gòu)，按以下方式處理：
一是擬繼續(xù)參與我公司結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照《參與人規(guī)則》及配套指引的要求，于2014年6月30日之前向我公司申請(qǐng)其他類結(jié)算參與人資格。
二是擬不再參與我公司結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)于2014年內(nèi)與我公司結(jié)清債權(quán)債務(wù)，并申請(qǐng)注銷相關(guān)結(jié)算賬戶。
二、其他事項(xiàng)
1、自《參與人規(guī)則》實(shí)施之日起，我公司2007年發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布<中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理
規(guī)則>的通知》、《關(guān)于實(shí)施<中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則>有關(guān)事項(xiàng)的通知》同步廢止。
2、我公司將在廣泛征求市場意見后，向市場發(fā)布配套業(yè)務(wù)指引。請(qǐng)結(jié)算參與機(jī)構(gòu)按照《參與人規(guī)則》及配套指引的要求做好各項(xiàng)工作。
3、我公司聯(lián)系人：何葉青，董晶
電話：010-59378781，59378852
郵箱：jiesb@chinaclear.com.cn
特此通知。
附件：《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則(2014年修訂版)》
相關(guān)附件：
關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則[2014年修訂版]》有關(guān)事項(xiàng)的通知.pdf
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