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類 別：其他金融法規(guī)文 號：上證發(fā)[2014]15號頒發(fā)日期：2013-05-02
地 區(qū)：上海行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各市場參與人：
退市整理期是上海證券交易所(以下簡稱“本所”)為確保上市公司退市工作平穩(wěn)運行而設(shè)置的一項制度安排。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所退市整理期業(yè)務實施細則》、《上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控細則》、《上海證券交易所風險警示板股票交易暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所就退市整理期實施中的有關(guān)事項通知如下：
一、上市公司股票被本所作出終止上市決定的，自本所公告決定之日后5個交易日屆滿的下一個交易日起，公司股票進入退市整理期交易。
二、進入退市整理期的上市公司股票(以下簡稱“退市整理股票”)交易期限為30個交易日。上市公司股票在退市整理期屆滿后的次日終止上市，本所對其予以摘牌。
上市公司股票在退市整理期內(nèi)全天停牌的，停牌期間不計入退市整理期。全天停牌天數(shù)累計不得超過5個交易日。
三、退市整理股票價格的漲跌幅限制為10%，但A股前收盤價格低于0.05元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低于0.005美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。
四、本所對退市整理股票的下列異常交易行為予以重點監(jiān)控：
(一)單一賬戶(含普通證券賬戶和信用證券賬戶)單日累計買入單只退市整理股票超過50萬股，且申報價格明顯偏離申報時點之前的行情揭示最新成交價的;
(二)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶進行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易，且數(shù)量較大的;
(三)通過高價申報、大額申報、連續(xù)申報、頻繁申報撤單等方式，嚴重影響退市整理股票交易價格的;
(四)本所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易行為。
五、對存在前條規(guī)定的異常交易行為的證券賬戶，本所可以單獨或同時采取下列監(jiān)管措施：
(一)口頭或書面警示;
(二)要求提交合規(guī)交易承諾;
(三)盤中暫停賬戶當日交易。
對于情節(jié)嚴重的，本所將給予限制證券賬戶交易的紀律處分，并計入誠信檔案;涉嫌違法的，將上報中國證監(jiān)會查處。
六、退市整理股票在一段時期內(nèi)的漲幅較大，且期間上市公司未有重大事項公告的，本所可以要求上市公司進行停牌核查。上市公司應當對公司信息披露的情況和相關(guān)市場傳言等進行核查，并及時予以公告。股票停復牌時間以上市公司公告為準。
七、證券公司應當做好本通知的宣傳工作，向客戶充分揭示退市整理股票交易的風險，加強客戶交易行為的管理，發(fā)現(xiàn)客戶有本通知規(guī)定的異常交易行為之一的，應當予以提醒，并及時采取措施予以制止。
對存在嚴重異常交易行為、經(jīng)提醒仍不改正的客戶，證券公司可以依據(jù)《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的有關(guān)規(guī)定，拒絕其交易委托，或者終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系，并向本所報告。
八、退市整理期的其他事宜，適用本所相關(guān)業(yè)務規(guī)則。本所相關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準。
九、本通知自發(fā)布之日起施行。
特此通知。
上海證券交易所
二○一四年三月二十八日
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