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　　各會(huì)員單位及相關(guān)市場(chǎng)參與人：

　　為規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者的證券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)制定了《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》(詳見附件)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

　　本所于2002年12月1日發(fā)布的《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易所實(shí)施細(xì)則》、2003年3月27日發(fā)布的《關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易有關(guān)事項(xiàng)的通知》、2007年9月21日發(fā)布的《關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》同時(shí)廢止。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二○一四年三月十九日

　　上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范符合條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱“合格投資者”)在上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)的證券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》、《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》、《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》、《關(guān)于實(shí)施<人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法>的規(guī)定》和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

　　第二條 合格投資者在本所的證券交易活動(dòng)適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及本所其他相關(guān)規(guī)定。

　　第三條 合格投資者及其境內(nèi)托管人、證券公司參與本所證券交易應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行政規(guī)章以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，不得違反有關(guān)持股比例限制、信息披露要求以及交易行為監(jiān)督等規(guī)定。

　　第四條 本所依法對(duì)合格投資者的證券交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)其異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控并采取相應(yīng)的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施。

　　第五條 合格投資者參與本所證券交易的登記和結(jié)算事宜，由本所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“登記結(jié)算機(jī)構(gòu)”)按其業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

　　第二章　交易委托

　　第六條 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托具有本所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理本所證券交易業(yè)務(wù)，所委托的境內(nèi)證券公司最多不能超過3家。

　　合格投資者開立多個(gè)證券賬戶參與本所證券交易的，一個(gè)證券賬戶只能指定在一家境內(nèi)證券公司。

　　第七條 接受合格投資者委托的證券公司(以下簡(jiǎn)稱“受托證券公司”)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)合格投資者交易行為的管理。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動(dòng)存在或者可能存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)予以制止并及時(shí)向本所報(bào)告。

　　受托證券公司應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議中與合格投資者約定，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶，或者存在可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以拒絕其申報(bào)委托、根據(jù)本所的要求實(shí)施平倉，或者終止雙方的委托關(guān)系。

　　第八條 受托證券公司保存合格投資者的委托記錄，交易等資料的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　第三章 信息備案

　　第九條 合格投資者托管人及受托證券公司應(yīng)向本所報(bào)備合格投資者基本信息、合格投資者托管人基本信息及委托交易的境內(nèi)證券公司的基本信息。

　　第十條 合格投資者出現(xiàn)下列情形之一的，其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)本所備案：

　　(一)取得證券投資業(yè)務(wù)許可證;

　　(二)投資額度獲批準(zhǔn)并取得外匯登記證;

　　(三)指定或變更托管人;

　　(四)開立證券賬戶，指定或變更代理進(jìn)行境內(nèi)證券交易活動(dòng)的證券公司;

　　(五)變更機(jī)構(gòu)名稱或法定代表人;

　　(六)變更控股股東;

　　(七)增加或減少注冊(cè)資本;

　　(八)涉及重大訴訟或其他重大事件

　　(九)在境外受到重大處罰;

　　(十)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)或國(guó)家外匯管理局處罰;

　　(十一)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及本所規(guī)定的其他情形。

　　第十一條 本所對(duì)發(fā)生的可能影響正常交易秩序的異常交易行為，可以要求合格投資者及時(shí)報(bào)告其名下實(shí)際投資者的證券交易及其股份持有情況。

　　第四章 投資運(yùn)作

　　第十二條 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于在本所交易或者轉(zhuǎn)讓的以下證券品種：

　　(一)股票，包括普通股、優(yōu)先股和本所認(rèn)可的其他股票;

　　(二)債券，包括國(guó)債、國(guó)債預(yù)發(fā)行、地方政府債、公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券、中小企業(yè)私募債、政策性金融債、次級(jí)債和本所認(rèn)可的其他債券品種;

　　(三)基金，包括各類交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、封閉式基金、開放式基金、貨幣市場(chǎng)基金和本所認(rèn)可的其他基金品種;

　　(四)權(quán)證;

　　(五)資產(chǎn)支持證券;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他證券品種。

　　合格投資者可以參與新股發(fā)行、債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　第十三條 合格投資者應(yīng)當(dāng)向名下的實(shí)際投資者充分揭示境內(nèi)證券投資風(fēng)險(xiǎn)，并要求實(shí)際投資者遵守境內(nèi)證券投資的法律法規(guī)、行政規(guī)章以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管。

　　合格投資者應(yīng)當(dāng)與名下實(shí)際投資者約定，如果實(shí)際投資者違反有關(guān)持股比例限制以及信息披露要求，或者存在可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，合格投資者可以拒絕提供服務(wù)、根據(jù)本所的要求實(shí)施平倉，或者采取其他制止和改正措施。

　　第十四條 合格投資者及其名下的實(shí)際投資者履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)各自合并計(jì)算實(shí)際持有的同一上市公司的境內(nèi)上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有關(guān)法律法規(guī)。

　　合格投資者或其名下的實(shí)際投資者與其他投資者構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系的，應(yīng)合并計(jì)算持有同一上市公司的股份，存在相反證據(jù)的除外。

　　第十五條 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：

　　(一)單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;

　　(二)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到或超過該公司股份總數(shù)的26%時(shí)，本所于次一交易日開市前通過本所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。

　　第十六條 當(dāng)日交易結(jié)束后，單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票超過限定比例的，合格投資者應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)超過限制的部分予以平倉，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　第十七條 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。

　　合格投資者應(yīng)當(dāng)自接到通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)超過限制的部分，根據(jù)股份類別按照以下順序予以平倉：

　　(一)當(dāng)日非通過集中競(jìng)價(jià)交易與大宗交易兩種方式取得的股份(含參與配股、增發(fā)、網(wǎng)下配售等取得的可流通未上市股份);

　　(二)當(dāng)日通過大宗交易方式獲得的股份;

　　(三)當(dāng)日通過集中競(jìng)價(jià)交易方式獲得的股份;

　　(四)當(dāng)日可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股獲得的股份。

　　當(dāng)日前款所列第(一)或第(二)類股份數(shù)額超出當(dāng)日合計(jì)應(yīng)予平倉股份總額的，由各個(gè)合格投資者按照各自當(dāng)日新增持有第(一)或第(二)類股份占所有合格投資者合計(jì)當(dāng)日新增持有第(一)或第(二)類股份的比例進(jìn)行平倉;第(一)、(二)類股份總額不足合計(jì)應(yīng)予平倉股份總額的，對(duì)第(三)類股份按照后買先賣的原則確定平倉順序;第(一)、(二)、(三)類股份總額不足合計(jì)應(yīng)予平倉股份總額時(shí)，對(duì)第(四)類股份按照后轉(zhuǎn)(股)先賣的原則確定平倉順序。

　　其他合格投資者在5個(gè)交易日內(nèi)自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向本所申請(qǐng)繼續(xù)持有原股份。

　　第五章　紀(jì)律處分和監(jiān)管措施

　　第十八條 合格投資者違反本細(xì)則，對(duì)超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，本所有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉，并可對(duì)該合格投資者予以監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

　　第十九條 合格投資者出現(xiàn)以下情形的，本所可對(duì)其予以監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處：

　　(一)未及時(shí)向本所報(bào)送有關(guān)信息;

　　(二)未采取有效措施確保實(shí)際投資者按照規(guī)定履行平倉及信息披露等義務(wù);

　　(三)違反本細(xì)則的其他規(guī)定。

　　第二十條 合格投資者名下的實(shí)際投資者違反持股比例限制、信息披露要求或者本細(xì)則其他規(guī)定的，本所可對(duì)該實(shí)際投資者予以監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

　　第二十一條 受托證券公司及托管人違反本實(shí)施細(xì)則，未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的，本所有權(quán)依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以相應(yīng)監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。

　　第六章　附則

　　第二十二條 境外投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，應(yīng)當(dāng)遵守《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》等規(guī)定，其戰(zhàn)略投資的持股不受本細(xì)則第十五條規(guī)定的比例限制。

　　第二十三條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。本所于2002年12月1日發(fā)布的《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》、2003年3月27日發(fā)布的《關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易有關(guān)事項(xiàng)的通知》、2007年9月21 日發(fā)布的《關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》同時(shí)廢止。

　　第二十四條 本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。