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類 別：其他金融法規(guī)文 號：〔2014〕9號頒發(fā)日期：2013-03-24
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號，以下簡稱《暫行辦法》)，現(xiàn)就證券投資咨詢機構(gòu)參加2013年度年檢事宜公告如下：
一、年檢對象和年檢期間
年檢對象如下：
(一)通過2012年度年檢的證券投資咨詢機構(gòu);
(二)因立案稽查未參加2012年度年檢，2014年4月30日前立案稽查已經(jīng)結(jié)案、未被取消證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機構(gòu)。
正在立案稽查的證券投資咨詢機構(gòu)不參加年檢。
年檢期間為2013年1月1日至2013年12月31日。
二、年檢報送材料
(一)年度年檢申請表。
(二)年度工作報告。
(三)年度審計報告(包括審計意見全文、經(jīng)審計財務(wù)報表及附注等)。
(四)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求報送的其他材料。
證券投資咨詢機構(gòu)2013年度年檢申請表、年度工作報告內(nèi)容要求在中國證監(jiān)會網(wǎng)站機構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)首頁的“監(jiān)管信息提醒”欄目中下載。
三、年檢標(biāo)準
(一)年檢期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機構(gòu)，責(zé)令限期整改，期限為1個月：
1. 內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機構(gòu)管理混亂的。
2. 年檢期間對應(yīng)當(dāng)報告或者備案的事項發(fā)生漏報、遲報，或者未按規(guī)定進行信息公示的。
3. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)的規(guī)定，未建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度和風(fēng)險控制機制，未與客戶簽訂協(xié)議，未對證券投資顧問各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行留痕管理，或者存在對服務(wù)能力、產(chǎn)品功能和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，向客戶承諾或保證投資收益，以個人名義收取證券投資顧問服務(wù)費用以及證券投資顧問通過公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議情形的。
4. 以軟件工具、終端設(shè)備等為載體向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，未按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)范合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，未客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能及揭示其固有缺陷和使用風(fēng)險，未說明所使用的數(shù)據(jù)信息來源，以及未說明證券投資品種選擇或者買賣時機提示功能的方法和局限的。
5. 從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，違反《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕28號)的規(guī)定，未建立業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)審查制度和利益沖突防范機制，未對發(fā)布證券研究報告各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行留痕管理，以及存在沒有公平對待發(fā)布對象、利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益的。
6. 利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，違反《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2012〕40號)有關(guān)監(jiān)管要求，未在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示相關(guān)信息，未對銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料進行備案，未遵循客戶適當(dāng)性原則、公平對待客戶、明確告知客戶公司的聯(lián)系方式及投訴舉報方式，或者委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理開展相關(guān)業(yè)務(wù)的。
7. 未落實《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號)和《關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》(廣發(fā)〔2010〕59號)等要求，參與的廣播電視證券節(jié)目不規(guī)范，存在宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、參與機構(gòu)和人員的能力，播出客戶招攬內(nèi)容，播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式，對具體證券或者證券相關(guān)產(chǎn)品價格漲勢或者市場走勢做出確定性判斷，未按要求履行報備程序的。
8. 人員管理不規(guī)范，存在證券投資顧問發(fā)布證券研究報告或者證券分析師從事證券投資顧問的行為;聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或者其他機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員，代表本機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù);或者本機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表未取得業(yè)務(wù)許可的機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的。
9. 以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式，進行不實、誘導(dǎo)性的廣告及營銷活動，或者傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息的。
10. 以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，或者斷章取義地引用、篡改有關(guān)信息、資料，向投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議;就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致的。
11. 在報刊、電臺、電視臺、網(wǎng)站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，未注明機構(gòu)名稱和執(zhí)業(yè)人員真實姓名，未對投資風(fēng)險作充分說明;在向投資者提供的證券投資咨詢傳真件上，未注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名的。
12. 向投資者或社會公眾提供的投資咨詢相關(guān)資料，自提供之日起未能保存2年;向媒體提供的投資咨詢相關(guān)稿件，自提供之日起未能以書面形式保存3年的。
13. 年檢期間被證券監(jiān)管機構(gòu)通報批評、高管人員被正式談話提醒(指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的)兩次以上的。
14. 年檢期間受投訴、舉報次數(shù)較多，經(jīng)查屬實，未能妥善處理的。
15. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
整改期間，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)停止新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得以其他方式變相新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)。我會將根據(jù)整改情況確定其是否通過年檢。
(二)年檢期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機構(gòu)，不予通過年檢：
1. 不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件的。
2. 拒不整改、未按期上報整改報告、不能在規(guī)定時間內(nèi)完成整改、整改沒有明顯效果或者在整改期內(nèi)繼續(xù)違規(guī)開展新的證券投資咨詢業(yè)務(wù)的。
3. 從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場等違法違規(guī)活動的。
4. 參與向社會公眾非法買賣或者代理買賣未上市公司股票等非法證券活動的。
5. 年檢期間對應(yīng)當(dāng)報告的事項拒不報送;或者多次對應(yīng)當(dāng)報告或備案的事項漏報、遲報，情節(jié)嚴重的;信息公示內(nèi)容存在虛假陳述或重大遺漏的。
6. 未在規(guī)定時間內(nèi)、按規(guī)定要求提交年檢材料、履行年檢義務(wù)，或者報送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏的。
7. 采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監(jiān)管機構(gòu)依法進行現(xiàn)場檢查、專項核查及日常監(jiān)管的。
8. 出資不實，經(jīng)查屬實的。
9. 資不抵債，無持續(xù)經(jīng)營能力的。
10. 內(nèi)部管理混亂，出租、出借證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書，聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或者其他機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理開展“薦股軟件”業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴重的。
11. 年檢期間受投訴、舉報次數(shù)較多，經(jīng)查屬實，情節(jié)嚴重，影響惡劣，公司未能妥善處理的。
12. 違反《證券法》第一百七十一條規(guī)定，存在代理委托人從事證券投資、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票的。
13. 因違法犯罪行為受到刑事制裁的。
14. 因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管機構(gòu)兩次以上行政處罰的。
15. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
四、年檢要求
(一)參加年檢的證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2014年4月30日前將書面年檢申報材料報送注冊地證監(jiān)局，將申報材料電子版錄入中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)，相關(guān)技術(shù)填報指引見系統(tǒng)首頁“監(jiān)管信息提醒”模塊。設(shè)有分支機構(gòu)的參檢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參照年檢報送材料格式填寫分支機構(gòu)有關(guān)情況，于2014年4月30日前將分支機構(gòu)情況同時報送公司注冊地和分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局。未按規(guī)定報送年檢材料的機構(gòu)，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
(二)年檢報送材料中，要求法定代表人和填報人簽字項必須為親筆簽名。
中國證監(jiān)會
2014年2月17日
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