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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2012-10-27
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各會員單位、基金公司：
為規(guī)范債券交易型開放式指數(shù)證券投資基金(以下簡稱“債券ETF”)在深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)的業(yè)務(wù)運作，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則(2013年修訂)》、《深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則(2012年修訂)》、《深圳證券交易所債券交易實施細(xì)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、本通知所指債券ETF僅指在本所進行申購、贖回、交易的單市場實物債券ETF和現(xiàn)金債券ETF。
單市場實物債券ETF，是指所跟蹤債券指數(shù)成份證券為本所上市債券、投資者使用債券組合申購贖回的ETF?，F(xiàn)金債券ETF，是指跟蹤債券指數(shù)、投資者使用全額現(xiàn)金申購贖回的ETF。
二、具備本所債券現(xiàn)券交易資格的機構(gòu)和個人均可參與債券ETF的申購、贖回和交易。
三、投資者申購、贖回、交易單市場實物債券ETF，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
(一)當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出或贖回;
(二)當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出或贖回;
(三)當(dāng)日贖回基金份額得到的債券，同日可以賣出、申購基金份額或申報作為質(zhì)押券;
(四)當(dāng)日買入或解除質(zhì)押得到的債券，同日可以申購基金份額;
(五)本所規(guī)定的其他要求。
四、投資者申購、贖回、交易現(xiàn)金債券ETF，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
(一)當(dāng)日申購的基金份額，在交收前不可贖回或賣出;
(二)當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出或贖回;
(三)本所規(guī)定的其他要求。
五、債券ETF暫不征收交易經(jīng)手費和交易單元流量費。
六、本通知自2013年9月30日起施行。本所2013年7月31日發(fā)布的《關(guān)于債券交易型開放式指數(shù)證券投資基金有關(guān)事項的通知》(深證會[2013]68號)同時廢止。
特此通知
深圳證券交易所
2013年9月27日
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