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類 別：其他金融法規(guī)文 號：滬財庫[2013]33號頒發(fā)日期：2012-09-29
地 區(qū)：上海行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
2013-2014年上海市政府債券承銷團成員，中央國債登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司，中國外匯交易中心，上海證券交易所，深圳證券交易所：
為支持本市經(jīng)濟和社會發(fā)展，根據(jù)《財政部關于印發(fā)〈2013年地方政府自行發(fā)債試點辦法〉的通知》(財庫[2013]77號)的有關規(guī)定，經(jīng)上海市人民政府同意，決定發(fā)行2013年上海市政府債券(一期)(以下簡稱“本期債券”)?，F(xiàn)就本期債券發(fā)行工作有關事宜通知如下：
一、發(fā)行條件
(一)發(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場發(fā)行。
(二)品種和數(shù)量。本期債券為5年期固定利率附息債，計劃發(fā)行面值總額為56億元。
(三)時間安排。2013年9月6日招標，9月9日開始計息，9月9日至9月11日進行分銷。
(四)上市安排。本期債券按照有關規(guī)定進行上市交易。
(五)兌付安排。利息按年支付，每年9月9日(節(jié)假日順延，下同)支付利息，2018年9月9日償還本金并支付最后一次利息。本期債券由上海市財政局支付發(fā)行手續(xù)費，之后的還本付息事宜由財政部代為辦理。
(六)發(fā)行手續(xù)費。承銷面值的1‰。
二、競爭性招標
(一)招標方式。招標總量56億元，采用單一價格招標方式，標的為利率。
(二)時間安排。2013年9月6日上午9:50-10:30為競爭性招標時間，競爭性招標結束后15分鐘內(nèi)為填制債權托管申請書時間。
(三)參與機構。2013-2014年上海市政府債券承銷團成員(以下簡稱“承銷團成員”，名單見附件)有資格參與本次投標。
(四)標位限定。每一承銷團成員最高、最低標位差為30個標位，無需連續(xù)投標。投標標位區(qū)間為招標日前1至5個工作日(含第1和第5個工作日)中國債券信息網(wǎng)公布的中債銀行間固定利率國債收益率曲線中，待償期為5年的國債收益率算數(shù)平均值上下各浮動15%(四舍五入計算到0.01%)。
(五)招標系統(tǒng)。上海市財政局于招標日借用“財政部國債發(fā)行招投標系統(tǒng)”組織招投標工作。
三、發(fā)行款繳納
承銷團成員于2013年9月11日前(含9月11日)，按照承銷額度及繳款通知書上確定金額，將發(fā)行款通過大額實時支付系統(tǒng)繳入上海市財政局指定賬戶。繳款日期以上海市財政局指定賬戶收到款項為準。承銷團成員未按時繳付發(fā)行款的，按規(guī)定將違約金通過大額實時支付系統(tǒng)繳入上海市財政局指定賬戶。支付報文中附言為必錄項，填寫時應當注明繳款機構名稱、債券名稱及資金用途，如：××公司2013年上海市政府債券(一期)發(fā)行款(或逾期違約金)。
上海市財政局收款賬戶信息：
戶 名：上海市財政局國庫存款戶
開戶銀行：國家金庫上海市分庫
賬 號：090000000002271001
匯入行行號：011290001007
四、其他
對企業(yè)和個人取得的2013年上海市政府債券利息所得，免征企業(yè)所得稅和個人所得稅。
除上述有關規(guī)定外，本次發(fā)行工作按《關于印發(fā)〈2013年上海市政府債券發(fā)行兌付辦法〉的通知》(滬財庫[2013]24號)、《關于印發(fā)〈2013年上海市政府債券招標發(fā)行規(guī)則〉的通知》(滬財庫[2013]25號)規(guī)定執(zhí)行。
上海市財政局
2013年8月29日
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