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　　各結(jié)算參與機構(gòu)：

　　為推動基金類產(chǎn)品質(zhì)押式回購創(chuàng)新業(yè)務(wù)，經(jīng)報請中國證監(jiān)會核準同意，現(xiàn)發(fā)布《基金類產(chǎn)品質(zhì)押式回購登記結(jié)算暫行辦法》(見附件)，具體的相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引將于近期公布。各結(jié)算參與機構(gòu)應(yīng)嚴格控制基金回購業(yè)務(wù)風(fēng)險，杜絕欠庫等違規(guī)行為發(fā)生。

　　特此通知。

　　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　二○一三年十一月十一日

　　附件：

　　基金類產(chǎn)品質(zhì)押式回購登記結(jié)算暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范證券交易所基金類產(chǎn)品開展質(zhì)押式回購的登記、存管與結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)、行政規(guī)章以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“本公司”)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱基金類產(chǎn)品質(zhì)押式回購(以下簡稱“質(zhì)押式回購”)是指在證券交易所掛牌的以基金類產(chǎn)品份額作為質(zhì)押品、實行標準券制度的回購交易。

　　本公司按照嚴控風(fēng)險、循序漸進的原則，確定可納入質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)范圍的基金類產(chǎn)品。

　　第三條 對于在證券交易所采用集中競價交易制度的質(zhì)押式回購交易，本公司作為共同對手方提供多邊凈額清算，并按照貨銀對付的原則，與結(jié)算參與人進行證券和資金的交收。

　　結(jié)算參與人負責(zé)辦理其與其客戶之間的證券和資金的清算交收。結(jié)算參與人與其客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，委托本公司代為辦理。結(jié)算參與人與其客戶之間的結(jié)算業(yè)務(wù)糾紛不影響本公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則進行的清算交收及交收違約處理。

　　第二章 質(zhì)押品管理

　　第四條 本公司在結(jié)算系統(tǒng)設(shè)立質(zhì)押式回購交易質(zhì)押品保管庫(以下簡稱“質(zhì)押庫”)，用于保管融資方結(jié)算參與人向本公司提交的基金類產(chǎn)品質(zhì)押品(以下簡稱“質(zhì)押券”)。本公司根據(jù)結(jié)算參與人不同業(yè)務(wù)性質(zhì)(經(jīng)紀、自營、托管等)設(shè)立對應(yīng)的質(zhì)押庫。

　　第五條 符合本公司和相關(guān)證券交易所規(guī)定的可用于質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的基金類產(chǎn)品份額，方可申報提交成為質(zhì)押券。

　　第六條 融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按本辦法規(guī)定通過交易系統(tǒng)向本公司申報提交質(zhì)押券，與本公司建立質(zhì)押關(guān)系。本公司在接到申報指令后，將相關(guān)基金類產(chǎn)品轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫并做質(zhì)押登記。本公司對該等質(zhì)押券享有質(zhì)權(quán)。

　　對自營融資回購業(yè)務(wù), 融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自營證券賬戶中的基金類產(chǎn)品作為質(zhì)押券向本公司提交，并與本公司建立質(zhì)押關(guān)系。

　　對經(jīng)紀融資回購業(yè)務(wù),融資方結(jié)算參與人應(yīng)根據(jù)客戶的委托并以融資方結(jié)算參與人自己的名義，將該客戶證券賬戶中的基金類產(chǎn)品作為質(zhì)押券向本公司提交，由本公司轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫, 并以融資方結(jié)算參與人名義與本公司建立質(zhì)押關(guān)系。

　　第七條 對于證券賬戶已經(jīng)持有的基金類產(chǎn)品申報提交為質(zhì)押券的，本公司于申報當(dāng)日日終將其轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫。

　　對于當(dāng)日買入的基金類產(chǎn)品當(dāng)日申報為質(zhì)押券的，在完成交收并變更登記到該證券賬戶名下后，本公司將其轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫。

　　對于申購均納入多邊凈額結(jié)算的基金類產(chǎn)品，當(dāng)日申購該基金類產(chǎn)品并申報為質(zhì)押券的，在完成交收并變更登記到該證券賬戶名下后，本公司將其轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫。

　　對于申購部分不納入或全部不納入多邊凈額結(jié)算的基金類產(chǎn)品，在完成交收并變更登記到該證券賬戶名下后，方可申報提交為質(zhì)押券，本公司于申報當(dāng)日日終將其轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫。

　　第八條 融資方結(jié)算參與人提交入庫的客戶證券賬戶中的基金類產(chǎn)品作為該證券賬戶進行質(zhì)押式融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付款項的質(zhì)押券，擔(dān)保的范圍包括本公司享有的向融資方結(jié)算參與人收取的該證券賬戶融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金的債權(quán)、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費用等。

　　融資方結(jié)算參與人提交入庫的自營證券賬戶中的基金類產(chǎn)品作為自營融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付款項的質(zhì)押券。在結(jié)算參與人經(jīng)紀融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付款項的質(zhì)押券不足時，其自營證券賬戶提交的質(zhì)押券應(yīng)擔(dān)保該不足部分。自營證券賬戶提交的質(zhì)押券擔(dān)保范圍包括本公司享有的向融資方結(jié)算參與人收取的融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金的債權(quán)、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費用等。

　　第九條 融資方結(jié)算參與人申報提交的質(zhì)押券屬于客戶持有的，必須征得客戶同意將該等基金類產(chǎn)品作為質(zhì)押券提交給本公司。

　　對于提交客戶基金類產(chǎn)品入庫的申報及回購交易申報，本公司一律視同融資方結(jié)算參與人已經(jīng)獲得其客戶的同意。

　　結(jié)算參與人未經(jīng)客戶同意擅自將客戶基金類產(chǎn)品提交為質(zhì)押券的，應(yīng)對客戶承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任，但不影響本公司按本辦法規(guī)定取得對該基金類產(chǎn)品的質(zhì)權(quán);本公司有權(quán)按相關(guān)法律、法規(guī)及本辦法規(guī)定完成質(zhì)押式回購交易的清算交收?？蛻粲捎谄浠痤惍a(chǎn)品被結(jié)算參與人擅自提交為質(zhì)押券而引發(fā)的糾紛，應(yīng)向證券公司主張權(quán)利。

　　第十條 在質(zhì)押關(guān)系存續(xù)期間，質(zhì)押券有現(xiàn)金分紅情形且基金管理人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利的，本公司按相關(guān)規(guī)定派發(fā)現(xiàn)金紅利。其他權(quán)益留存在質(zhì)押庫，與質(zhì)押券共同擔(dān)保本辦法規(guī)定的擔(dān)保范圍。

　　第十一條 對于在證券交易所掛牌的基金類產(chǎn)品，本公司在該產(chǎn)品可進行質(zhì)押式回購交易的首日之前、以及每個回購交易日收市后，分別計算其在適用日的標準券折算率(值)。標準券折算率(值)的計算、調(diào)整、發(fā)布等管理事宜，適用本公司關(guān)于標準券折算率(值)管理的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第十二條 在每個交易日收市后，本公司按當(dāng)日適用的標準券折算率(值)分別將各結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券折算成標準券。

　　第十三條 每個交易日日終，本公司根據(jù)結(jié)算參與人提交的各證券賬戶轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫中的質(zhì)押券按相關(guān)標準券折算率(值)折成的標準券總量,與該證券賬戶發(fā)生的尚未到期回購量、回購交易交收的履約情況進行比較，判斷各相關(guān)證券賬戶質(zhì)押券是否足額。

　　第十四條 當(dāng)申報回購交易委托或遇有標準券折算率(值)調(diào)整等情況時，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)立即檢查各證券賬戶是否發(fā)生質(zhì)押券欠庫。日終質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補足質(zhì)押券。

　　第十五條 結(jié)算參與人向本公司申請從質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回相關(guān)質(zhì)押券時，本公司在確保質(zhì)押券轉(zhuǎn)回不會導(dǎo)致欠庫的情況下，方予以辦理轉(zhuǎn)回手續(xù)。

　　辦理質(zhì)押券轉(zhuǎn)回手續(xù)的，在轉(zhuǎn)回日收市后，本公司將申報轉(zhuǎn)回的質(zhì)押券轉(zhuǎn)入融資方結(jié)算參與人名下，并可按結(jié)算參與人要求從其名下轉(zhuǎn)入其指定的證券賬戶。質(zhì)押券從質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回后，該質(zhì)押券對應(yīng)的質(zhì)押關(guān)系解除。

　　第十六條 結(jié)算參與人應(yīng)通過交易系統(tǒng)并以證券賬戶為單位向本公司申報提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。結(jié)算參與人為托管銀行的，可以通過經(jīng)本公司認可的相關(guān)機構(gòu)辦理申報手續(xù)。

　　第十七條 辦理經(jīng)紀質(zhì)押式融資回購業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，

　　應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂包含本公司制定的必備條款的質(zhì)押式融資回購委托協(xié)議(必備條款見附件)。

　　結(jié)算參與人未與客戶簽訂回購委托協(xié)議或未經(jīng)客戶同意擅自以客戶名義進行回購交易并導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)對客戶承擔(dān)賠償責(zé)任，但不影響本公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則正在進行或已經(jīng)完成的清算交收;造成本公司損失的，本公司可對結(jié)算參與人名下的自營回購質(zhì)押券或其他自營證券進行處分，以處分所得彌補損失。

　　第三章 清算交收及交收違約處理

　　第十八條 質(zhì)押式回購交易實行一次成交、兩次結(jié)算。本公司負責(zé)兩次結(jié)算，即初始成交結(jié)算與到期購回結(jié)算。

　　第十九條 交易日收市后，本公司將所有納入多邊凈額結(jié)算的證券品種的交易和非交易數(shù)據(jù)，以結(jié)算參與人的資金交收賬戶為單位，軋差清算形成各結(jié)算參與人各資金交收賬戶的應(yīng)收或應(yīng)付資金凈額。質(zhì)押式回購的兩次結(jié)算均納入多邊凈額結(jié)算。

　　第二十條 在交收日最終交收時點，本公司根據(jù)清算結(jié)果完成與各結(jié)算參與人的證券和資金交收。結(jié)算參與人應(yīng)按時履行交收義務(wù)。

　　第二十一條 交收日最終交收時點，結(jié)算參與人未能及時足額履行資金交收義務(wù)的，則結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約。

　　第二十二條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，本公司可采取以下措施：

　　(一)結(jié)算參與人事先未提交擔(dān)保品或提交擔(dān)保品不足的，本公司視不同情況可采取暫不交付相關(guān)證券，或扣取該結(jié)算參與人相當(dāng)于違約金額或擔(dān)保品不足部分的自營證券，并于交收違約當(dāng)日作為待處分證券轉(zhuǎn)入本公司專用清償證券賬戶。待處分證券的價值仍不足的，采取其他必要方式進行追償。

　　(二)對違約結(jié)算參與人收取違約金和墊付利息

　　違約金=違約金額×千分之一×違約天數(shù)。

　　墊付利息=違約金額×與結(jié)算銀行商定的金融同業(yè)存款利率/一年天數(shù)×違約天數(shù)。

　　(三)按照本公司自律管理相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則實施自律管理措施，并報告中國證監(jiān)會。

　　(四)交收違約后第一個交收日的最終交收時點，違約結(jié)算參與人補足違約金額的，本公司交付相關(guān)待處分證券及其權(quán)益;結(jié)算參與人仍未補足違約金額的，本公司有權(quán)自交收違約后第二個交收日起處臵相應(yīng)待處分證券及其權(quán)益，處臵所得用于彌補違約金額。不足部分，本公司繼續(xù)追索;多余部分，本公司退還給違約結(jié)算參與人。

　　第二十三條 結(jié)算參與人構(gòu)成質(zhì)押式回購交易融資業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約的，除按照本辦法上條規(guī)定處理外，本公司還可采取以下措施：

　　(一)暫不接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(質(zhì)押券價值按當(dāng)期標準券折算率(值)計算)，直至其補足違約金額。

　　(二)交收違約后第一個交收日的最終交收時點之前，違約結(jié)算參與人未能補足違約金額的，應(yīng)向本公司指定違約所涉及的證券賬戶及可供本公司處臵的質(zhì)押券明細。結(jié)算參與人指定錯誤或未指定的，不影響本公司按本辦法規(guī)定進行處臵，由此導(dǎo)致客戶損失的，由結(jié)算參與人承擔(dān)賠償責(zé)任。本公司將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會。

　　(三)暫停該結(jié)算參與人的質(zhì)押式回購結(jié)算業(yè)務(wù)，并提請證券交易所暫停其質(zhì)押式回購交易資格;或者取消該結(jié)算參與人的結(jié)算參與人資格，并提請證券交易所限制其交易資格。

　　第二十四條 結(jié)算參與人發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，本公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日日終相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×千分之一×違約天數(shù)。

　　本公司暫不交付回購融資款項或扣劃資金后，融資方結(jié)算參與人向本公司支付違約金且相關(guān)證券賬戶不存在質(zhì)押

　　券欠庫的，本公司在下一個交易日將暫不交付的回購融資款項或扣劃的資金支付給該融資方結(jié)算參與人。

　　第二十五條 應(yīng)結(jié)算參與人的申請，本公司可為結(jié)算參與人開立證券處臵賬戶。結(jié)算參與人可通過證券處臵賬戶進行客戶交收違約處理。

　　滿足本辦法相關(guān)規(guī)定，且結(jié)算參與人向本公司提交其與客戶簽訂的符合本辦法要求的回購委托協(xié)議的，結(jié)算參與人可委托本公司將違約客戶的質(zhì)押券劃付至其證券處臵賬戶。結(jié)算參與人提交的材料符合要求的，本公司將配合結(jié)算參與人辦理質(zhì)押券的劃轉(zhuǎn)，并將相關(guān)情況報告中國證監(jiān)會。

　　第二十六條 結(jié)算參與人違反本辦法的，本公司可按照本公司自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則對其采取相關(guān)自律管理措施。對于結(jié)算風(fēng)險較大的結(jié)算參與人，本公司可暫停其多邊凈額買入結(jié)算業(yè)務(wù)以至取消其結(jié)算參與人資格，提請中國證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)規(guī)定采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令停業(yè)整頓直至撤銷等監(jiān)管措施。

　　第四章 附則

　　第二十七條 質(zhì)押式回購涉及的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，本辦法未予規(guī)定的，適用本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及通知的規(guī)定。

　　第二十八條 本公司按照中國證監(jiān)會和財政部的相關(guān)規(guī)定，對質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)比照債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)收取證券結(jié)算風(fēng)險基金。

　　第二十九條 本公司對質(zhì)押式回購收取登記結(jié)算服務(wù)費用，具體收費項目和標準另行規(guī)定。

　　第三十條 本公司負責(zé)結(jié)算的質(zhì)押式回購融資合同、回購質(zhì)押合同等交易合同應(yīng)為電子形式或書面形式，該合同由結(jié)算參與人發(fā)出的提交質(zhì)押券申報指令、配對成功的基金類產(chǎn)品交易申報指令等構(gòu)成。證券交易所和本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或業(yè)務(wù)約定構(gòu)成交易合同內(nèi)容。

　　第三十一條 本辦法由本公司負責(zé)解釋。

　　第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

　　附件：

　　基金類產(chǎn)品質(zhì)押式融資回購委托協(xié)議必備條款

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，中國結(jié)算制定《基金類產(chǎn)品質(zhì)押式融資回購委托協(xié)議必備條款》(以下簡稱《必備條款》)。證券公司(“乙方”)應(yīng)當(dāng)在其與客戶(“甲方”)簽訂的相關(guān)委托協(xié)議書中載明《必備條款》所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或刪除《必備條款》的內(nèi)容。

　　證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與客戶簽訂的相關(guān)委托協(xié)議書中規(guī)定《必備條款》要求載明以外的、適合本公司實際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含意的前提下，對《必備條款》作文字和條文順序的變動。

　　對于《必備條款》中規(guī)定的證券公司與客戶的約定事項(黑體斜體部分)，證券公司應(yīng)根據(jù)自身情況及與客戶的協(xié)商結(jié)果進行相應(yīng)明確。

　　甲方：客戶

　　乙方：證券公司

　　(一) 甲方開展基金類產(chǎn)品質(zhì)押式融資回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及雙方的合同約定，及時足額履行對乙方的交收義務(wù)。

　　(二) 甲方委托乙方辦理質(zhì)押券申報入庫，甲方知曉并同意以下事項：

　　1、乙方按中國證券登記結(jié)算公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)的業(yè)務(wù)規(guī)則將甲方委托乙方辦理申報入庫的基金類產(chǎn)品作為乙方向中國結(jié)算提交的回購質(zhì)押券。

　　2、甲方和乙方之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系及糾紛不影響中國結(jié)算按照其業(yè)務(wù)規(guī)則對乙方提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán)。

　　3、甲方或乙方任何方面原因?qū)е乱曳綄χ袊Y(jié)算交收違約的情況下，中國結(jié)算均可按照業(yè)務(wù)規(guī)則行使質(zhì)權(quán)、處臵質(zhì)押券，甲方承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險。

　　(三) 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)監(jiān)管部門和自律機構(gòu)的要求，對融資回購交易的放大倍數(shù)和標準券使用率進行約定，甲方不得做出超出約定倍數(shù)的回購套做申請或超過約定標準券使用率的融資回購申請。甲方因此發(fā)生資金交收違約或欠庫的，相關(guān)責(zé)任由甲方承擔(dān)。

　　(四) 甲方知曉，因質(zhì)押券的標準券折算率(值)發(fā)生調(diào)整、或作為質(zhì)押券的分級基金發(fā)生折算等因素，可能導(dǎo)致其回購業(yè)務(wù)發(fā)生欠庫。

　　甲方回購業(yè)務(wù)發(fā)生欠庫或資金交收違約的，乙方有權(quán)采取限制甲方取款以及停止甲方回購業(yè)務(wù)操作、其他證券交易操作、證券轉(zhuǎn)托管和撤銷上海證券賬戶指定交易等操作。

　　除本條規(guī)定外，視甲方違約情況，乙方還可按照本必備條款第五條、第六條規(guī)定采取其他措施。

　　(五) 甲方T日回購質(zhì)押券不足發(fā)生欠庫的，乙方有權(quán)采取以下措施：

　　1、要求甲方于雙方約定時點前提供足額的合資格基金類產(chǎn)品(特指符合中國結(jié)算規(guī)定、可作為質(zhì)押券辦理質(zhì)押式回購的基金類產(chǎn)品，下同)以補足質(zhì)押券。

　　2、T日日終暫不交付與甲方當(dāng)日日終欠庫金額等值的資金。

　　3、因甲方未能按時補足質(zhì)押券造成乙方連續(xù)欠庫的，乙方有權(quán)參照證券登記結(jié)算機構(gòu)對違約結(jié)算參與人的相關(guān)規(guī)定，向甲方計收、劃扣違約金。

　　(六) 甲方T日基金類產(chǎn)品回購應(yīng)付資金不足并對乙方發(fā)生資金交收違約，但乙方?jīng)]有對中國結(jié)算發(fā)生資金交收違約的，乙方有權(quán)采取以下措施：

　　1、要求甲方在雙方約定的時間內(nèi)支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金。乙方有權(quán)參照證券登記結(jié)算機構(gòu)對違約結(jié)算參與人的相關(guān)規(guī)定計算并向甲方收取違約金。

　　2、乙方有權(quán)選擇采取以下處理措施：

　　(1)限制甲方質(zhì)押券轉(zhuǎn)回申報及被再用于融資回購交易，直至其足額彌補資金交收違約及交付違約金。

　　(2)允許甲方質(zhì)押券轉(zhuǎn)回申報，但相應(yīng)申報轉(zhuǎn)回的質(zhì)押券僅限于賣出并彌補資金交收違約及違約金。

　　(3)甲方未在雙方約定時間內(nèi)足額支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，乙方有權(quán)采取以下兩種處理方式：

　?、偕暾堔D(zhuǎn)回質(zhì)押券，并于雙方約定的時間起在甲方證券賬戶內(nèi)賣出所轉(zhuǎn)回的證券，用于償還甲方的債務(wù)。乙方有權(quán)選擇乙方認為最有利于成交的價格進行賣出申報，甲方對此予以認可。

　?、谠陔p方約定的時間內(nèi)，按照折算率(值)從高到低、當(dāng)折算率(值)相等時按照基金類產(chǎn)品市值從高到低的順序，以雙方約定的價格確定足額可供處分的質(zhì)押券(質(zhì)押券處臵金額擔(dān)保范圍包括融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、違約金、非交易過戶費用、證券交易手續(xù)費及其他相關(guān)費用)，在符合中國結(jié)算關(guān)于基金類產(chǎn)品質(zhì)押式回購登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法相關(guān)規(guī)定的前提下，向中國結(jié)算提交申請，將甲方違約賬戶的質(zhì)押券劃轉(zhuǎn)至乙方開立的證券處臵賬戶中。

　　甲方知曉并同意中國結(jié)算根據(jù)乙方的申請將甲方違約賬戶的質(zhì)押券劃轉(zhuǎn)至乙方開立的證券處臵賬戶，如果由于乙方指令錯誤及基金類產(chǎn)品處臵錯誤造成甲方損失的，相關(guān)責(zé)任由乙方承擔(dān)，與中國結(jié)算無關(guān)。乙方委托中國結(jié)算將甲方質(zhì)押券劃轉(zhuǎn)到證券處臵賬戶的，中國結(jié)算將報告中國證監(jiān)會。

　　乙方于雙方約定的時點起開始賣出乙方證券處臵賬戶內(nèi)的基金類產(chǎn)品，用于償還甲方的債務(wù)。乙方有權(quán)選擇乙方認為最利于成交的價格進行賣出申報，甲方對此予以認可。

　　甲方的債務(wù)包括融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、違約金、利息、證券交易手續(xù)費及其他相關(guān)費用等。甲方債務(wù)的清償順序是：先償還證券交易手續(xù)費等相關(guān)費用，再償還違約金、利息，最后償還應(yīng)付資金負債。

　　若處置當(dāng)日日終清算后實際處臵金額不低于融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、違約金、利息、證券交易手續(xù)費及其他相關(guān)費用，則違約處臵結(jié)束;否則乙方有權(quán)繼續(xù)進行處臵并收回相應(yīng)債權(quán)。