稅收法規(guī)
會計法規(guī)
財務法規(guī)
內控政策
審計法規(guī)
評估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經濟法規(guī)
法律法規(guī)
海關法規(guī)
國際會計準則
考試相關政策
類 別：證券法規(guī)文 號：中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008]42號頒發(fā)日期：2007-11-30
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
現公布《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》，自2008年12月1日起施行。
二八年十月三十日
證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定
第一條 為明確證券公司業(yè)務范圍審批的有關事項，根據《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。
第二條 證券公司應當在證監(jiān)會依法批準的范圍內經營證券業(yè)務和其他業(yè)務，不得超范圍經營。
第三條 證券公司對其證券經紀業(yè)務客戶提供證券投資咨詢服務，不就該項服務與客戶單獨簽訂合同、單獨收取費用，且收取的證券經紀業(yè)務傭金不超過規(guī)定上限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務資格，但應當比照執(zhí)行證券投資咨詢業(yè)務的規(guī)則。
第四條 證券公司進行現金管理，將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，以及證券公司經證監(jiān)會批準設立的集合資產管理計劃、專項資產管理計劃，且投資規(guī)模不超過其凈資本80%的，或者因依法履行承銷義務而買賣證券的，無須取得證券自營業(yè)務資格，但應當比照執(zhí)行證券自營業(yè)務的規(guī)則。
第五條 經證監(jiān)會批準，證券公司可以經營《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件未明確規(guī)定的業(yè)務（以下稱創(chuàng)新業(yè)務）。
證券公司經營的創(chuàng)新業(yè)務，應當不違反現行法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，風險可測、可控、可承受，且與現有證券業(yè)務相關性強，有利于充分利用公司現有營業(yè)網點、客戶資源、業(yè)務專長或者管理經驗，有利于優(yōu)化對客戶的服務和改善公司盈利模式。
證券公司經營創(chuàng)新業(yè)務，應當建立內部評估和審查機制，對創(chuàng)新業(yè)務的合規(guī)性、可行性和可能產生的風險進行充分的評估論證，并制定業(yè)務管理制度，明確操作流程、風險控制措施和保護客戶合法權益的措施。
第六條 受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的證券公司，不得經營相同的業(yè)務。但相關公司采取有效措施，在經營區(qū)域或者目標客戶群體上作明顯區(qū)分，相互之間不存在競爭關系的除外。
第七條 證券公司設立時，證監(jiān)會依照法定條件核準其業(yè)務范圍。對新設公司核準的業(yè)務不超過4種，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
證券公司變更業(yè)務范圍應當經證監(jiān)會批準。變更業(yè)務范圍分為增加業(yè)務種類和減少業(yè)務種類。證券公司一次申請增加的業(yè)務不得超過2種。
第八條 證券公司增加業(yè)務種類，應當符合下列審慎性要求：
?。ㄒ唬┰黾訕I(yè)務種類后，注冊資本符合《證券法》第一百二十七條的規(guī)定；
?。ǘ┕局卫斫Y構健全，內部管理有效，能有效控制現有及申請增加業(yè)務的風險；
?。ㄈ┳罱?年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務種類后，凈資本符合規(guī)定；
?。ㄋ模┳罱?年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關機關或者行業(yè)自律組織調查的情形；
（五）有擬負責申請增加業(yè)務的高級管理人員和適當數量的擬從事申請增加業(yè)務的從業(yè)人員；
?。┬畔⑾到y安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大事故；與申請增加業(yè)務有關的信息系統符合規(guī)定；
（七）取得經營證券業(yè)務許可證且持續(xù)經營已滿1年；再次申請增加業(yè)務種類的，距前次申請獲準超過6個月；
?。ò耍┈F有業(yè)務經營管理狀況良好；
?。ň牛┓?、行政法規(guī)和證監(jiān)會的其他要求。
證券公司申請增加的業(yè)務屬于創(chuàng)新業(yè)務的，還應當符合本規(guī)定第五條第二款的規(guī)定；證券公司經營證券業(yè)務的子公司申請增加業(yè)務種類，還應當符合《證券公司設立子公司試行規(guī)定》第七條的規(guī)定。
第九條 證券公司申請增加業(yè)務種類，應當向證監(jiān)會提交下列材料：
?。ㄒ唬┥暾埍?；
?。ǘ┕蓶|（大）會關于變更業(yè)務范圍的決議；
（三）與申請增加業(yè)務有關的業(yè)務管理制度和風險控制制度文本；
?。ㄋ模┕咀罱?年合規(guī)運行情況的說明；
?。ㄎ澹┬畔⑾到y安全穩(wěn)定運行情況的說明；
?。┕粳F有業(yè)務經營管理情況的說明；
?。ㄆ撸┳C監(jiān)會要求提交的其他材料。
證券公司申請增加的業(yè)務屬于創(chuàng)新業(yè)務的，還應當提交業(yè)務實施方案、可行性研究報告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務實施方案合規(guī)審查報告、法律意見書；屬于受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的證券公司已獲準經營的業(yè)務的，還應當提交業(yè)務區(qū)分方案、相關公司關于實行業(yè)務區(qū)分的協議、相關公司股東（大）會關于實行業(yè)務區(qū)分的決議、法律意見書。
證券公司經營證券業(yè)務的子公司申請增加業(yè)務種類，還應當提交《證券公司設立子公司試行規(guī)定》第八條規(guī)定的其他材料。
第十條 證監(jiān)會按照規(guī)定，根據審慎監(jiān)管的原則，對證券公司增加業(yè)務種類的申請進行審查，并自受理申請之日起45個工作日內，作出是否批準的決定。
對創(chuàng)新業(yè)務，證監(jiān)會可以組織有關專家進行評審，并可以批準若干證券公司先行試點；根據試點情況，或決定逐步擴大試點范圍，在制定相關業(yè)務規(guī)則后正常推開，或停止批準新的申請。
第十一條 證券公司應當在增加業(yè)務種類的申請獲得批準后，依法向公司登記機關申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內，向證監(jiān)會提交營業(yè)執(zhí)照副本復印件和擬負責申請增加業(yè)務的高級管理人員與從業(yè)人員的名單、簡歷、資格證書復印件等材料，申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。
證監(jiān)會收到申請后，通知證券公司住所地派出機構進行現場核查。派出機構應當自收到通知之日起15個工作日內，對證券公司的有關業(yè)務設施、信息系統和經營場所等進行核查，并出具核查報告。
經審查和核查，證券公司全面具備規(guī)定條件的，證監(jiān)會予以換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。
第十二條 證券公司在取得換發(fā)的經營證券業(yè)務許可證前，不得經營申請增加的業(yè)務，也不得進行與申請增加的業(yè)務有關的宣傳推介、聯系客戶等營銷活動。
證券公司獲準增加證券經紀、證券資產管理、融資融券等為客戶提供服務的業(yè)務的，應當在取得換發(fā)的經營證券業(yè)務許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務有關的法制宣傳、知識普及和風險提示等投資者教育活動。
第十三條 證券公司申請減少業(yè)務種類，應當向證監(jiān)會提交申請表、股東（大）會關于變更業(yè)務范圍的決議、申請減少業(yè)務的了結計劃；申請減少的業(yè)務涉及公眾客戶的，還應當提交平穩(wěn)處理客戶相關事項的方案及書面承諾。
證券公司應當在減少業(yè)務種類的申請獲得批準后，按照規(guī)定了結業(yè)務，向公司登記機關申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內，持營業(yè)執(zhí)照副本復印件等材料，向證監(jiān)會申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。
第十四條 證券公司應當將按照本規(guī)定提交證監(jiān)會的申請材料，自證監(jiān)會受理之日起5個工作日，報住所地證監(jiān)會派出機構備案。
證監(jiān)會派出機構對證券公司的申請事項或者申請材料的內容有異議的，應當自收到證券公司報備的申請材料之日起10個工作日內，向證監(jiān)會提出。
第十五條 上市公司并購重組財務顧問業(yè)務、證券保薦業(yè)務、證券投資基金代銷業(yè)務和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的審批，按照現行有關規(guī)定執(zhí)行，不適用本規(guī)定。
證券公司獲準增加或者減少上述業(yè)務種類后，應當依法辦理工商變更登記手續(xù)，并向證監(jiān)會申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。
第十六條 證監(jiān)會依照2005年修訂前《證券法》向證券公司頒發(fā)的經營證券業(yè)務許可證（以下稱原許可證）繼續(xù)有效，證券公司可以按照原許可證載明的業(yè)務種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務的對應關系經營業(yè)務。原許可證載明的業(yè)務種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務的對應關系見《證券公司業(yè)務種類表述方式對照表》。
證券公司因原許可證到期或者載明的事項發(fā)生變更，申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證的，證監(jiān)會按照前款所稱對應關系，對原許可證關于業(yè)務種類的表述進行調整。
第十七條 證券公司應當自取得換發(fā)的經營證券業(yè)務許可證之日起10個工作日內，將經營證券業(yè)務許可證副本復印件報住所地證監(jiān)會派出機構備案。
第十八條 證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司的業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。證券公司違法違規(guī)經營業(yè)務、風險控制指標不符合規(guī)定或者出現其他法定情形的，證監(jiān)會及其派出機構可以區(qū)別情形，依法對其采取限制業(yè)務活動、暫停部分業(yè)務或者全部業(yè)務、撤銷業(yè)務許可等措施。
第十九條 本規(guī)定自2008年 月 日起施行。證監(jiān)會1999年3月16日發(fā)布的《關于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構字[1999]14號）同時廢止。
附件：證券公司業(yè)務種類表述方式對照表
證券公司業(yè)務種類表述方式對照表
?
序號 | 原許可證載明的 | 《證券法》規(guī)定的業(yè)務種類 | 備注 |
| 1 | 證券的代理買賣；證券（含境內上市外資股）的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證 | 證券經紀 | |
| 2 | 證券投資咨詢（含財務顧問） | 證券投資咨詢 | |
| 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 | |||
| 3 | 證券的承銷 | 證券承銷/證券承銷與保薦 | 已注冊登記為保薦機構的為證券承銷與保薦，否則為證券承銷。 |
| 4 | 證券（含境內上市外資股）的承銷 | ||
| 5 | 證券的承銷（含主承銷） | ||
| 6 | 證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷） | ||
| 7 | 證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷）和上市推薦 | ||
| 8 | 證券的自營買賣 | 證券自營 | |
| 9 | 受托投資管理 | 證券資產管理 |
津公網安備12010202000755號