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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：-頒發(fā)日期：2008-12-09
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各公司債券發(fā)行人、各市場參與者：為保障公司債券發(fā)行試點(diǎn)順利進(jìn)行，推進(jìn)公司債券發(fā)行、上市、交易的分類管理，促進(jìn)公司債券市場穩(wěn)定有序發(fā)展，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》及本所相關(guān)規(guī)則，現(xiàn)將公司債券試點(diǎn)期間的發(fā)行、上市及交易中的有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、公司債券的發(fā)行和上市（一）試點(diǎn)期間，申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜械墓緜l(fā)行，凡符合本所《公司債券上市規(guī)則》第2.2條所列標(biāo)準(zhǔn)的，原則上可采用“網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行”相結(jié)合的方式，向全市場投資者（包括個(gè)人投資者）發(fā)行。達(dá)不到上述標(biāo)準(zhǔn)的，不得向個(gè)人投資者發(fā)行，只能向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。
網(wǎng)上發(fā)行是將一定比例的公司債券，按確定的發(fā)行價(jià)格和利率或利率區(qū)間，通過本所集中競價(jià)系統(tǒng)面向全市場投資者公開發(fā)行。
公司債券網(wǎng)上發(fā)行的具體事務(wù)，由公司債券的主承銷商牽頭安排。
試點(diǎn)期間，本所對(duì)公司債券網(wǎng)上發(fā)行不收取發(fā)行手續(xù)費(fèi)。
（二）參與網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購的投資者應(yīng)使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的首位為A、B、D、F的證券賬戶。商業(yè)銀行參與公司債券發(fā)行認(rèn)購的相關(guān)事項(xiàng)由本所另行規(guī)定。
（三）網(wǎng)上發(fā)行期間，本所集中競價(jià)系統(tǒng)于交易日的9：30-11：30，13：00-15：00接受投資者認(rèn)購申報(bào)，以1000元面值為一個(gè)認(rèn)購單位。本所按“時(shí)間優(yōu)先”的原則確認(rèn)成交后，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按其業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清算、注冊(cè)登記。
（四）公司債券發(fā)行完畢，發(fā)行人可按《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，向本所申請(qǐng)上市，并依之履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
（五）在本所掛牌交易的公司債券須按照本所交易規(guī)則和其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行交易或轉(zhuǎn)讓，經(jīng)本所確認(rèn)后生效。對(duì)違反本規(guī)則的行為，本所有權(quán)制止；對(duì)違規(guī)交易，本所有權(quán)宣布為無效。
二、公司債券的現(xiàn)貨交易（一）試點(diǎn)期間，符合《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》第2.2條所列標(biāo)準(zhǔn)的公司債券，可以通過在本所集中競價(jià)系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固定收益證券綜合電子平臺(tái)（以下簡稱“固定收益平臺(tái)”）進(jìn)行交易。達(dá)不到上述標(biāo)準(zhǔn)的，只能通過本所固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易。
（二）公司債券現(xiàn)貨交易按賬戶進(jìn)行申報(bào)，并實(shí)行凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。
（三）固定收益平臺(tái)的一級(jí)交易商可向本所申請(qǐng)，經(jīng)本所同意后對(duì)在固定收益平臺(tái)掛牌的公司債券進(jìn)行做市及辦理與其客戶的協(xié)議交易。
三、公司債券的回購交易（一）經(jīng)發(fā)行人申請(qǐng)，并由本所商中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)定，符合條件的公司債券可作為質(zhì)押券用于債券質(zhì)押式回購交易，由本所在上市通知中予以公布。本所可根據(jù)市場情況，終止特定的公司債券用于債券質(zhì)押式回購交易。
（二）公司債券作為質(zhì)押券進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)通過本所競價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行；質(zhì)押券的申報(bào)和轉(zhuǎn)回可通過本所競價(jià)系統(tǒng)和固定收益平臺(tái)進(jìn)行，固定收益平臺(tái)的交易商可代理客戶進(jìn)行質(zhì)押券的申報(bào)和轉(zhuǎn)回。
（三）符合以下條件之一的公司債券，可作為債券質(zhì)押式回購交易的質(zhì)押券：（1）公司債券發(fā)行人是中央直屬的國有獨(dú)資企業(yè)；（2）公司債券由中國工商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國交通銀行股份有限公司、國家開發(fā)銀行股份有限公司之一提供全額無條件不可撤銷連帶責(zé)任擔(dān)?；蛘咛峁┳泐~資產(chǎn)抵押擔(dān)保；（3）主體評(píng)級(jí)和債券評(píng)級(jí)均在AA級(jí)（含）以上；（4）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他公司債券。
四、市場監(jiān)管（一）公司債券發(fā)行人應(yīng)按照《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，履行持續(xù)信息披露義務(wù)。
（二）公司債券發(fā)行人出現(xiàn)影響或可能影響公司債券還本付息的重大事件，本所可以視情況暫停其公司債券現(xiàn)貨及回購交易，暫停及恢復(fù)交易的時(shí)間和方式由本所決定。
（三）公司債券發(fā)行人為本所上市公司的，若其股票停牌，本所可以視情況決定暫停公司債券的現(xiàn)貨交易及回購交易，直至相關(guān)當(dāng)事人作出公告的下一交易日予以復(fù)牌。
（四）本所對(duì)公司債券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)交易出現(xiàn)異常波動(dòng)或涉嫌違法違規(guī)交易的公司債券可實(shí)施特別停牌并予以公告，停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由本所決定。對(duì)異常交易及其他違法違規(guī)行為，按照本所相關(guān)規(guī)定處理。
（五）會(huì)員及其他從事債券交易的機(jī)構(gòu)從事公司債券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的業(yè)務(wù)管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
會(huì)員及其他從事債券交易的機(jī)構(gòu)參與公司債券交易時(shí)不得賣空。對(duì)違反該規(guī)定的，本所可限制或暫停其在固定收益平臺(tái)上的債券交易。
五、其他事項(xiàng)（一）本通知所指公司債券是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第49號(hào)令）所稱公司債券，即公司依照法定程序發(fā)行、約定在一年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
（二）試點(diǎn)期間公司債券的發(fā)行、上市及交易，適用本通知。本通知未作規(guī)定的，適用本所其他相關(guān)規(guī)定。
（三）公司債券的登記、托管和結(jié)算及標(biāo)準(zhǔn)券折算比率等事宜按照相關(guān)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。
本通知所指債券質(zhì)押式回購交易是指在本所集中競價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行的以標(biāo)準(zhǔn)券為融資額度的質(zhì)押融資交易。
（四）由國務(wù)院有關(guān)部門核準(zhǔn)的企業(yè)債券等，其發(fā)行、上市、現(xiàn)貨和質(zhì)押式回購交易比照公司債券相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券分離出的債券部分，其回購資格條件和質(zhì)押式回購交易比照公司債券相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（五）公司債券交易產(chǎn)生的行情、指數(shù)及附屬權(quán)利由本所及信息公司所有，使用公司債券行情及開發(fā)基于公司債券的衍生產(chǎn)品須得到本所授權(quán)。
（六）市場參與者可登陸本所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）查閱《上海證券交易所公司債券業(yè)務(wù)指南》。
（七）本通知發(fā)布前已上市但達(dá)不到規(guī)定分類標(biāo)準(zhǔn)的債券仍可在本所競價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易。
（八）本通知由本所負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜由本所另行規(guī)定。原《關(guān)于公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事宜的通知》（上證債字[2007]68號(hào)）、《關(guān)于修訂公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事宜的通知》（上證債字[2008]69號(hào)）同時(shí)廢止。
特此通知。
上海證券交易所二○○九年十一月二日
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