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    各證券公司：為配合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的實施，適應對證券經(jīng)紀人實行自律管理的需要，我會組織業(yè)內(nèi)制定了《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》（以下稱《執(zhí)業(yè)規(guī)范》）和《證券經(jīng)紀人委托合同必備條款》（以下稱《合同必備條款》），經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)發(fā)布施行，并就有關(guān)事項通知如下：一、《執(zhí)業(yè)規(guī)范》既規(guī)定了證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)要求和行為規(guī)范，也對證券公司實施證券經(jīng)紀人制度提出了相應要求。各證券公司應積極組織證券經(jīng)紀人學習《執(zhí)業(yè)規(guī)范》，引導其自覺遵守相應的執(zhí)業(yè)要求和行為規(guī)范，合規(guī)執(zhí)業(yè)；同時，也要認真貫徹執(zhí)行《執(zhí)業(yè)規(guī)范》針對證券公司實施證券經(jīng)紀人制度提出的各項要求。

    二、《合同必備條款》依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，對證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同所應具備的基本內(nèi)容提出了總體性要求。各證券公司應當嚴格按照《合同必備條款》的規(guī)定，制訂證券經(jīng)紀人委托合同文本。

    三、《合同必備條款》并非證券經(jīng)紀人委托合同的全部內(nèi)容。證券公司在制訂委托合同文本時，可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，對《合同必備條款》的內(nèi)容做必要的增加和補充，但增補內(nèi)容不得與《合同必備條款》已規(guī)定的內(nèi)容相抵觸。

    四、我會將密切跟蹤《執(zhí)業(yè)規(guī)范》和《合同必備條款》的施行情況，并將對落實情況適時組織檢查。

    附件：1、《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》2、《證券經(jīng)紀人委托合同必備條款》中國證券業(yè)協(xié)會二○○九年四月十二日附件1：中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）

    第一章 總 則第一條 為適應對證券經(jīng)紀人實行自律管理的需要，規(guī)范證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為，促進證券經(jīng)紀人提高執(zhí)業(yè)水準，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（以下稱《暫行規(guī)定》）等規(guī)定，制定本規(guī)范。

    第二條 本規(guī)范所稱證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

    證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)時應當遵守本規(guī)范。

    第三條 證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人時應當遵守本規(guī)范。

    第二章 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)要求第四條 證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

    第五條 證券經(jīng)紀人應當與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓并測試合格后，通過所服務的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）進行執(zhí)業(yè)注冊登記。

    證券經(jīng)紀人在與證券公司簽訂委托合同前，應當按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實、準確、完整。

    第六條 證券經(jīng)紀人應當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守所服務證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺維護證券行業(yè)及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權(quán)益。

    第七條 證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循以下原則：（一） 誠實守信。證券經(jīng)紀人應當以誠實和公正的態(tài)度合規(guī)執(zhí)業(yè)，在代理權(quán)限內(nèi)如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。

    （二） 勤勉盡責。證券經(jīng)紀人應當本著對客戶和所服務證券公司高度負責的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認真履行各項職責。

    （三） 公平對待客戶。證券經(jīng)紀人應當公平對待其所招攬或服務的客戶。

    （四） 客戶利益優(yōu)先。證券經(jīng)紀人應當采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，應以客戶利益優(yōu)先。

    第八條 證券經(jīng)紀人應當具備執(zhí)業(yè)所必需的專業(yè)知識和技能，并熟悉相關(guān)業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程、證券類金融產(chǎn)品特征、業(yè)務合同內(nèi)容等。

    第九條 證券經(jīng)紀人應當積極參加所服務證券公司和協(xié)會舉辦的業(yè)務培訓，不斷增強合規(guī)意識和誠信意識，提高職業(yè)素質(zhì)和服務水平。

    證券經(jīng)紀人每年參加培訓的時間不少于協(xié)會對證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的最低要求。

    第三章 證券經(jīng)紀人行為規(guī)范第十條 證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券經(jīng)紀人不能同時在其他機構(gòu)任職或者同時接受其他機構(gòu)委托。

    第十一條 證券經(jīng)紀人應當在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動。

    第十二條 證券經(jīng)紀人在與客戶交往中應熱情誠懇、穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業(yè)形象。

    第十三條 證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務，應尊重客戶的意愿。

    第十四條 證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

    第十五條 證券經(jīng)紀人在所服務證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：（一）清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。

    （二）如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。

    （三）向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

    第十六條 證券經(jīng)紀人應當誠實、公正、公平地對待客戶，在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突的情形時，及時向所服務證券公司報告并采取措施予以避免；當無法避免時，確保客戶的利益得到優(yōu)先對待。

    第十七條 證券經(jīng)紀人應當引導客戶到證券公司的證券營業(yè)場所辦理開戶等業(yè)務。

    第十八條 證券經(jīng)紀人應當按照規(guī)定嚴格保守其在執(zhí)業(yè)過程中獲悉的客戶及所服務證券公司的商業(yè)秘密，無法律依據(jù)不得向所服務證券公司以外的機構(gòu)和個人提供客戶的信息。

    第十九條 證券經(jīng)紀人對待客戶應當耐心、細致，認真聽取客戶的意見、建議，并根據(jù)客戶合理意見改進服務；遇有可能發(fā)生糾紛的情況時，應及時向所服務證券公司報告并協(xié)助解決。

    第二十條 證券經(jīng)紀人應在《暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：（一）以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

    （二）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

    （三）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。

    （四）向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

    （五）違背職業(yè)道德的其他行為。

    第四章 管理和監(jiān)督第二十一條 采用證券經(jīng)紀人制度的證券公司，應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立健全與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)，以有效管理并支持證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)。

    第二十二條 證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行規(guī)范管理，加強對證券經(jīng)紀人的培訓，提高證券經(jīng)紀人的職業(yè)素質(zhì)和服務水平，增強證券經(jīng)紀人的合規(guī)意識、服務意識以及榮譽感、責任感。

    第二十三條 證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人意見和建議的收集、處理與反饋機制，重視證券經(jīng)紀人的合理訴求，加強對證券經(jīng)紀人合法權(quán)益的保護。

    第二十四條 證券公司可以根據(jù)自身管理能力和證券經(jīng)紀人的職業(yè)素質(zhì)與服務水平等因素，對證券經(jīng)紀人授予不同的代理權(quán)限，對證券經(jīng)紀人實行分類管理。

    第二十五條 證券公司應當向證券經(jīng)紀人統(tǒng)一提供研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。有關(guān)信息和材料可以由證券公司自行制作，也可以來源于其他機構(gòu)。證券公司應當對統(tǒng)一提供的信息和材料負責。

    第二十六條 證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)。證券經(jīng)紀人可以通過該執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)向客戶傳遞證券公司統(tǒng)一提供的有關(guān)信息和材料。證券公司應當采取有效措施，防范證券經(jīng)紀人私自通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。

    第二十七條 證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人檔案和信息查詢制度，確?？蛻裟軌蛲ㄟ^現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的相關(guān)信息。

    第二十八條 證券公司應當做好客戶回訪工作，通過適當方式對客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況和執(zhí)業(yè)合規(guī)性，并進行完整記錄。

    第二十九條 證券公司應當做好客戶對證券經(jīng)紀人投訴的受理與處理工作，公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，認真處理客戶的投訴和意見，及時反饋處理結(jié)果，并做好記錄。

    第三十條 證券公司應當建立健全應急處理機制，制訂應急預案，發(fā)生與證券經(jīng)紀人有關(guān)的重大突發(fā)或影響社會穩(wěn)定的事件時，及時處理并向監(jiān)管部門和協(xié)會報告。

    第三十一條 協(xié)會對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定及自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人，給予警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、通過媒體公開譴責等紀律處分，并記入?yún)f(xié)會會員或從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；情節(jié)嚴重的，移送中國證監(jiān)會處理。

    證券公司對證券經(jīng)紀人予以責任追究的，應向協(xié)會報告；協(xié)會按照有關(guān)規(guī)定記入從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)。

    第五章 附則第三十二條 證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)范執(zhí)行。

    第三十三條 本規(guī)范由協(xié)會負責解釋。

    第三十四條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。

    附件2：證券經(jīng)紀人委托合同必備條款第一條 證券公司（以下稱甲方）委托證券經(jīng)紀人（以下稱乙方）從事客戶招攬、客戶服務等活動，應當簽訂證券經(jīng)紀人委托合同（以下稱合同）。合同應載明訂立合同的目的、依據(jù)和原則。

    第二條 合同應載明聲明與保證條款：（一）甲方已經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)認可、具備委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動的條件；（二）乙方提供給甲方的信息和資料真實、準確、完整。

    第三條 合同應載明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名稱、住所、聯(lián)系電話、經(jīng)營證券業(yè)務許可證編號，乙方的姓名、有效身份證件類別及號碼、住址、聯(lián)系電話。

    第四條 合同應載明下列事項：（一）甲方與乙方之間的法律關(guān)系為委托代理關(guān)系；（二）甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動關(guān)系，乙方不具有甲方任何類別的員工身份；（三）在合同約定的代理期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由甲方依法承擔相應的法律責任；（四）乙方應對超出甲方授權(quán)范圍的行為，依法承擔相應的法律責任。

    第五條 合同應約定甲乙雙方的委托代理權(quán)限和委托代理期間。委托代理權(quán)限不得超出以下范圍：（一）向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況；（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定；（四）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；（五）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

    第六條 合同應載明乙方的執(zhí)業(yè)地域范圍、所服務證券營業(yè)部的名稱及經(jīng)營證券業(yè)務許可證編號。

    第七條 合同應約定甲方的權(quán)利和義務。

    （一）甲方的權(quán)利至少應包括：1、依據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則等，對乙方及其執(zhí)業(yè)行為進行管理和監(jiān)督；2、對乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務活動，甲方有權(quán)制止；因乙方過錯造成甲方損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償；3、按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜。

    （二）甲方的義務至少應包括：1、在與乙方簽訂委托合同、對乙方進行執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為乙方向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記；2、向乙方說明其報酬的計算依據(jù)、計算方法和計算結(jié)果；3、為乙方提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；4、按照合同約定向乙方支付報酬；5、為乙方提供相應的培訓；6、聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以采納。

    第八條 合同應載明乙方的權(quán)利和義務。

    （一）乙方的權(quán)利至少應包括：1、按照合同約定獲取報酬；2、了解報酬的計算依據(jù)、計算方法和計算結(jié)果；3、要求甲方提供執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；4、參加甲方組織的相應培訓；5、向甲方提出意見和建議；6、拒絕執(zhí)行甲方違法違規(guī)或者違反合同的管理制度。

    （二）乙方的義務至少應包括：1、遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺遵守甲方的相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)秘密；2、在合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動；3、在合同有效期內(nèi)，只接受甲方委托并專門代理甲方從事客戶招攬和客戶服務等活動；4、在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀人證書并在證書載明事項變更、委托關(guān)系終止時交回甲方。

    第九條 合同應載明，乙方在執(zhí)業(yè)過程中，應向客戶充分揭示證券投資的風險，并不得從事下列行為：（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（六）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（九）以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；（十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；（十二）在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（十三）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。

    第十條 合同應約定甲方向乙方支付報酬的計算依據(jù)、計算方法、支付時間和支付方式。報酬的計算依據(jù)、計算方法應當明確具體。

    合同還應約定，除為滿足合規(guī)要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情形外，在合同有效期內(nèi)不得調(diào)整報酬的計算依據(jù)、計算方法。

    第十一條 合同應載明合同的變更、解除、終止條款。合同應當約定經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可以解除合同。合同還應當約定：（一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同：1、乙方不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件；2、乙方在執(zhí)業(yè)過程中有違法違規(guī)行為；3、乙方超越代理權(quán)限或者執(zhí)業(yè)地域范圍執(zhí)業(yè)。

    （二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同：1、因甲方被監(jiān)管機構(gòu)依法責令暫停業(yè)務、撤銷業(yè)務許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無法正常執(zhí)業(yè)；2、甲方未按照合同約定支付報酬；3、甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益。

    第十二條 合同應載明違約責任條款。

    第十三條 合同應約定適用法律和爭議處理方式。

    第十四條 合同應約定合同成立與生效條件、合同期限、合同文本份數(shù)等事項。