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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：-頒發(fā)日期：2008-03-04
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各公司債券發(fā)行人及其上市推薦人：為做好在本所上市的公司債券（含企業(yè)債券，以下類同）2009年應(yīng)披露信息的編制、報(bào)送和披露工作，根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《公司債券上市規(guī)則》”）的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、公司債券發(fā)行人應(yīng)組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司債券上市規(guī)則》，按照《公司債券上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)編制、報(bào)送和披露相關(guān)信息。
二、公司債券發(fā)行人2009年應(yīng)披露的信息包括2008年年度報(bào)告、2009年上半年中期報(bào)告、債券跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告等。
三、公司債券發(fā)行人向本所提交的年度報(bào)告和中期報(bào)告，應(yīng)按照《公司債券上市規(guī)則》第5.2條規(guī)定進(jìn)行編制、報(bào)送和披露。
四、公司債券發(fā)行人向本所提交的債券跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)按照《公司債券上市規(guī)則》第5.4條規(guī)定進(jìn)行編制、報(bào)送和披露。
五、債券上市期間，凡發(fā)生《公司債券上市規(guī)則》第5.3條所列條款時(shí)，公司債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間向本所提交臨時(shí)報(bào)告。
六、公司債券發(fā)行人可選擇在證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊或本所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）進(jìn)行相關(guān)信息披露。
七、公司債券上市推薦人應(yīng)根據(jù)《公司債券上市規(guī)則》第3.5條的規(guī)定，確保債券發(fā)行人的董事、高級(jí)管理人員了解其所擔(dān)負(fù)責(zé)任的性質(zhì)，并承擔(dān)本所上市規(guī)則及上市協(xié)議所列明的責(zé)任，督促債券發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。
八、公司債券發(fā)行人如未按照規(guī)定完成2009年信息披露工作，本所將根據(jù)《公司債券上市規(guī)則》第7.1條的規(guī)定，視情節(jié)輕重，予以下列處理：（一）責(zé)令改正；（二）內(nèi)部批評(píng)；（三）在指定報(bào)刊上公開(kāi)譴責(zé)；（四）報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。
九、上市推薦人如未按照規(guī)定履行義務(wù)，本所將根據(jù)《公司債券上市規(guī)則》第7.2條的規(guī)定，視情節(jié)輕重，予以下列處理：（一）責(zé)令改正；（二）內(nèi)部批評(píng)；（三）在指定報(bào)刊上公開(kāi)譴責(zé)；（四）取消上市推薦人資格；（五）報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。
十、公司債券受托管理人應(yīng)根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第49號(hào)）第二十五條的規(guī)定，履行自身職責(zé)。
本所公司債券業(yè)務(wù)信息披露聯(lián)系人：孫治山。聯(lián)系電話：021-68809228，電子信箱：zssun@sse.com.cn.
上海證券交易所
二OO九年二月三日
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