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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：無頒發(fā)日期：2008-01-30
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各上市公司：
為進(jìn)一步完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在公司治理中的積極作用，本所根據(jù)《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2008年修訂)》以及近年來獨(dú)立董事備案實(shí)踐發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)原《獨(dú)立董事備案辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。本所2004年9月17日發(fā)布的《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作的通知》與2005年5月20日發(fā)布的《獨(dú)立董事備案辦法》同時(shí)廢止。
此外，為充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的力量，在上市公司披露獨(dú)立董事候選人資料后三個(gè)交易日內(nèi)，本所將在本所網(wǎng)站(www.szse.cn)上對(duì)獨(dú)立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位和個(gè)人可通過本所網(wǎng)站、電子郵件、傳真、信函、電話等多種渠道就可能影響?yīng)毩⒍潞蜻x人任職資格和獨(dú)立性兩個(gè)方面的情況(如獨(dú)立性、專業(yè)能力、以往任職期間誠(chéng)信勤勉情況、是否受過各類處分等)向本所反饋意見。本所將結(jié)合所反饋的意見，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。
在上市公司披露獨(dú)立董事候選人資料三個(gè)交易日后，任何單位和個(gè)人仍可通過以上方式反饋意見，本所將在持續(xù)監(jiān)管中予以關(guān)注。
意見反饋者應(yīng)該留下真實(shí)姓名和聯(lián)系方式，以便本所對(duì)其反映的問題作進(jìn)一步核實(shí)和溝通，本所將對(duì)意見反饋者身份嚴(yán)格保密。
主板上市公司獨(dú)立董事候選人的意見反饋至：
電子郵箱：info＠szse.cn
傳 真：(0755) 82084014
電 話：(0755) 25918114
通訊地址：深圳市深南東路5045號(hào)深圳證券交易所
公司管理部(郵編：518010)
中小企業(yè)板塊上市公司獨(dú)立董事候選人的意見反饋至：
電子郵箱：smepublic＠szse.cn
傳 真： (0755) 82083194
電 話： (0755) 25918268
通訊地址：深圳市深南東路5045號(hào)深圳證券交易所
發(fā)審監(jiān)管部(郵編：518010)
附件：深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法
深圳證券交易所
二零零八年十二月三十日
第一條 為做好深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，根據(jù)《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》)、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》(以下簡(jiǎn)稱《培訓(xùn)工作指引》)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2008年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本所根據(jù)《公司法》第六章、《指導(dǎo)意見》和《培訓(xùn)工作指引》等相關(guān)規(guī)定對(duì)本所上市公司獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。
第三條 除本辦法第二條規(guī)定外，本所還重點(diǎn)關(guān)注獨(dú)立董事候選人的以下情形：
(一)過往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的；
(二)過往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；
(三)最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門處罰的；
(四)最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)的；
(五)同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事(獨(dú)立董事)、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的；
(六)年齡超過70歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的；
(七)不符合其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格規(guī)定的；
(八) 《獨(dú)立董事提名人聲明》和《獨(dú)立董事候選人聲明》中規(guī)定的有關(guān)情形；
(九)影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。
獨(dú)立董事的提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人是否存在上述情形進(jìn)行核實(shí)，并做出說明。
第四條 獨(dú)立董事候選人必須按照《指導(dǎo)意見》及《培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定參加證券交易所組織的任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，并取得獨(dú)立董事資格證書。
第五條 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》)以傳真的形式報(bào)送本所，同時(shí)以特快專遞的形式將上述材料原件報(bào)送本所。
在向本所報(bào)送上述材料前，上市公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)照前款的要求，檢查報(bào)送材料內(nèi)容的完備性。
上市公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會(huì)的書面意見。
第六條 獨(dú)立董事提名人和候選人應(yīng)當(dāng)保證向本所報(bào)送的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第七條 為充分發(fā)揮社會(huì)的監(jiān)督作用，在上市公司披露獨(dú)立董事候選人資料后三個(gè)交易日內(nèi)，本所在本所網(wǎng)站(www.szse.cn)上對(duì)獨(dú)立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個(gè)人對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性有異議的，均可向本所反映。
第八條 本所在收到本辦法第五條所列的材料后五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。
在本所備案審核期內(nèi)，相關(guān)材料原件未送達(dá)本所的，本所將根據(jù)材料傳真件對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核，如出現(xiàn)材料傳真件與原件不一致性的，由上市公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。
上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)回答本所的問詢，并按要求及時(shí)向本所補(bǔ)充有關(guān)材料。
上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人未在本所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)補(bǔ)充有關(guān)材料，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料出具備案審核意見。
第九條 本所未對(duì)獨(dú)立董事候選人提出異議的，上市公司可按計(jì)劃召開股東大會(huì)，選舉獨(dú)立董事。
本所認(rèn)為獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形的，本所可以向上市公司發(fā)出獨(dú)立董事任職資格的關(guān)注函，上市公司應(yīng)在股東大會(huì)召開前披露本所關(guān)注意見。
上市公司在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提請(qǐng)關(guān)注的情況進(jìn)行說明。
第十條 獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形，且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格提出異議。對(duì)于本所提出異議的人員，上市公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決。
第十一條 上市公司或者相關(guān)人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)其采取監(jiān)管措施和進(jìn)行紀(jì)律處分。
第十二條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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