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類 別：企業(yè)會(huì)計(jì)文 號(hào)：無頒發(fā)日期：2008-01-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各上市公司、相關(guān)股東：
近來，個(gè)別投資者通過本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)超比例買賣上市公司股份，沒有及時(shí)履行報(bào)告、公告和其他相關(guān)義務(wù)，嚴(yán)重違反了《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第十三條等規(guī)定。為了進(jìn)一步規(guī)范投資者特別是“大小非”股東買賣上市公司股份的行為，根據(jù)《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、投資者通過本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，均屬于《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定的“通過證券交易所的證券交易”。凡通過上述途徑增持或者減持上市公司股份比例觸及《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定的比例標(biāo)準(zhǔn)的，該投資者應(yīng)當(dāng)依照該條規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，且在該條規(guī)定的期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股份。
二、投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和本所《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“大非”通過大宗交易系統(tǒng)減持股份有關(guān)事項(xiàng)的通知》等相關(guān)規(guī)定，依法合規(guī)地從事股份買賣行為。
三、持有有限售條件股份的股東委托上市公司董事會(huì)向本所提出對(duì)其所持有的有限售條件股份解除限售的申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交知悉并嚴(yán)格遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》和本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾文件。
四、上市公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其股東進(jìn)行《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等有關(guān)證券法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則的宣傳教育，并強(qiáng)化對(duì)其股東交易行為的監(jiān)督和規(guī)范。
上市公司董事會(huì)在接受相關(guān)股東委托辦理解除對(duì)其所持有的有限售條件股份解除限售相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提醒相關(guān)股東學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行《證券法》、《上市公司收購管理辦法》和本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
五、對(duì)違反本通知或本所其他有關(guān)規(guī)定的投資者，本所將依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施和給予紀(jì)律處分。
特此通知
深圳證券交易所
二○○八年十二月二日
津公網(wǎng)安備12010202000755號(hào)