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類 別：銀行法規(guī)文 號(hào)：財(cái)庫(kù)[2002]1005號(hào)頒發(fā)日期：2001-03-01
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無(wú)效
各商業(yè)銀行，國(guó)家郵政局郵政儲(chǔ)匯局：
為規(guī)范國(guó)債發(fā)行、促進(jìn)國(guó)債市場(chǎng)發(fā)展，現(xiàn)決定組建2002年憑證式國(guó)債承銷團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)債承銷團(tuán)”），現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：
一、國(guó)債承銷團(tuán)成員資格
1.各類商業(yè)銀行、國(guó)家郵政局郵政儲(chǔ)匯局，均有資格申請(qǐng)加入2002年憑證式國(guó)債承銷團(tuán)。
2.申請(qǐng)加入國(guó)債承銷團(tuán)應(yīng)同時(shí)具備以下基本條件：
（1）近3年來(lái)無(wú)重大違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，上年度無(wú)虧損，經(jīng)營(yíng)狀況及資產(chǎn)質(zhì)量良好；
（2）總資產(chǎn)在60億元以上，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在30個(gè)以上；
（3）有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的管理制度及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；
（4）計(jì)算機(jī)管理程度較高，縣以上城市基本實(shí)現(xiàn)同城通存通兌。
3.以下銀行可優(yōu)先成為國(guó)債承銷團(tuán)成員：
（1）中國(guó)人民銀行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商，國(guó)債雙邊報(bào)價(jià)商；
（2）2000年至2001年記賬式國(guó)債承銷總量在35億元以上，憑證式國(guó)債承銷總量在10億元以上；
（3）2000年、2001年國(guó)債交易總量排名居前。
二、國(guó)債承銷團(tuán)成員享有的權(quán)利
1.參加2002年憑證式國(guó)債承銷，享有憑證式國(guó)債承銷的各項(xiàng)權(quán)利；
2.通過(guò)正常程序與財(cái)政部商議憑證式國(guó)債發(fā)行條件、發(fā)行方式、管理辦法等；
3.優(yōu)先取得記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員、中國(guó)人民銀行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商、國(guó)債雙邊報(bào)價(jià)商、記賬式國(guó)債柜臺(tái)銷售商等資格；
4.參加財(cái)政部、中國(guó)人民銀行組織的各類研討會(huì)、座談會(huì)及考察、培訓(xùn)等；
5.憑證式國(guó)債承銷協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。
三、國(guó)債承銷團(tuán)成員履行的義務(wù)
1.在規(guī)定的單期憑證式國(guó)債最低承銷限額內(nèi)承銷2002年憑證式國(guó)債，單期憑證式國(guó)債最低承銷限額為2億元；
2.嚴(yán)格按照憑證式國(guó)債發(fā)行辦法規(guī)定的條件及方式銷售憑證式國(guó)債，不得超發(fā)，不得跨系統(tǒng)分銷；
3.努力完善本機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)，在3年內(nèi)實(shí)現(xiàn)全行計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)；
4.接受人民銀行、財(cái)政部門的監(jiān)督和檢查，并報(bào)送有關(guān)數(shù)據(jù)；
5.憑證式國(guó)債承銷協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。
四、國(guó)債承銷團(tuán)成員審查和確認(rèn)辦法
1.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員不超過(guò)40家，由中國(guó)人民銀行和財(cái)政部根據(jù)有關(guān)規(guī)定及申報(bào)情況審查擇優(yōu)確定，發(fā)給資格證書并通過(guò)新聞媒介向社會(huì)公告。
2.國(guó)債承銷團(tuán)成員一經(jīng)確認(rèn)后，即享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。在國(guó)債相關(guān)業(yè)務(wù)中有重大違規(guī)行為、經(jīng)營(yíng)狀況不良、憑證式國(guó)債承銷量達(dá)不到最低限額，經(jīng)中國(guó)人民銀行、財(cái)政部共同研究后，取消其承銷團(tuán)成員資格，并通過(guò)新聞媒介向社會(huì)公布。
五、國(guó)債承銷團(tuán)成員申報(bào)辦法
申請(qǐng)國(guó)債承銷團(tuán)應(yīng)報(bào)送書面申請(qǐng)，并于2002年2月10日前報(bào)送以下材料：
1.本機(jī)構(gòu)概況，包括網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)化狀況等；
2.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融機(jī)構(gòu)法人許可證復(fù)印件；
3.2000年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告書和2001年資產(chǎn)負(fù)債表；
4.2001年末憑證式國(guó)債持有余額；
5.1999年以來(lái)憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款情況。
有關(guān)材料分別寄送中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)局、財(cái)政部國(guó)庫(kù)支付局各一份。
收件人：中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)局國(guó)債管理處
通訊地址：北京市西城區(qū)成方街32號(hào)
郵政編碼：100800
咨詢電話：66062810、66062821
傳真：66062805
收件人：財(cái)政部國(guó)庫(kù)支付局國(guó)債發(fā)行與兌付管理處
通訊地址：北京 財(cái)政部
郵政編碼：100820
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