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關(guān)于限制大通證券股份有限公司業(yè)務(wù)的決定 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]203號(hào)
頒發(fā)日期：2005-09-29 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

大通證券股份有限公司：

    鑒于你公司凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合我會(huì)規(guī)定，在我會(huì)責(zé)令整改限期內(nèi)未予改正，根據(jù)《證券法》第一百五十條之規(guī)定，我會(huì)決定自2006年8月31日起至2006年10月31日止，對(duì)你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施：

    一、暫停你公司的承銷業(yè)務(wù)；

    二、暫停你公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；

    三、暫停你公司的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

    四、暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè)、收購營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，暫停批準(zhǔn)你公司營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。

    你公司應(yīng)加快破產(chǎn)重整工作，在2006年10月31日之前完成重整，并使公司凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合我會(huì)規(guī)定。我會(huì)將視你公司重整進(jìn)展情況，解除以上限制措施或在限制期滿后采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。

    二○○六年八月二十九日