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    第一章 總 則

    第一條 為了規(guī)范要約收購(gòu)活動(dòng)中的信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《收購(gòu)辦法》）及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定，制訂本準(zhǔn)則。

    第二條 以要約收購(gòu)方式增持被收購(gòu)上市公司股份的收購(gòu)人（以下簡(jiǎn)稱收購(gòu)人）應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求編制要約收購(gòu)報(bào)告書。

    收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)自公告收購(gòu)要約文件之日起30日內(nèi)就本次要約收購(gòu)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上至少做出3次提示性公告。

    第三條 收購(gòu)人為多人或者通過(guò)成為上市公司實(shí)際控制人方式取得公司控制權(quán)的，各成員可以書面約定推選其中一人作為指定代表以共同名義統(tǒng)一編制并提交要約收購(gòu)報(bào)告書，并同意授權(quán)指定代表在要約收購(gòu)報(bào)告書上簽字蓋章。

    第四條 本準(zhǔn)則的規(guī)定是對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書有關(guān)信息披露的最低要求。不論本準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡對(duì)上市公司投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)予以披露。

    第五條 本準(zhǔn)則某些具體要求對(duì)收購(gòu)人確實(shí)不適用的，收購(gòu)人可以針對(duì)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下做適當(dāng)修改，但應(yīng)在報(bào)送時(shí)作書面說(shuō)明。收購(gòu)人認(rèn)為無(wú)本準(zhǔn)則要求披露的情況，必須明確注明無(wú)此類情形的字樣。

    第六條 由于商業(yè)秘密（如核心技術(shù)的保密資料、商業(yè)合同的具體內(nèi)容等）等特殊原因，本準(zhǔn)則規(guī)定某些信息確實(shí)不便披露的，收購(gòu)人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免，并在要約收購(gòu)報(bào)告書中予以說(shuō)明。

    第七條 在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，收購(gòu)人可采用相互引證的方法，以避免重復(fù)和保持文字簡(jiǎn)潔。

    第八條 收購(gòu)人在編制要約收購(gòu)報(bào)告書時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下一般要求：

    （一）文字應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)潔、通俗、平實(shí)和明確，引用的數(shù)據(jù)應(yīng)提供資料來(lái)源，事實(shí)應(yīng)有充分、客觀、公正的依據(jù)；

    （二）引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位；

    （三）收購(gòu)人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制要約收購(gòu)報(bào)告書外文譯本，但應(yīng)保證中、外文本的一致性，并在外文文本上注明：“本要約收購(gòu)報(bào)告書分別以中、英（或日、法等）文編制，在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)”；

    （四）要約收購(gòu)報(bào)告書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209×295毫米（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格）；

    （五）在報(bào)刊刊登的要約收購(gòu)報(bào)告書最小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)6號(hào)字，最小行距為0.02；

    （六）不得刊載任何有祝賀性、廣告性和恭維性的詞句。

    第九條 收購(gòu)人在要約收購(gòu)報(bào)告書中援引律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其他相關(guān)的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告或意見的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)已書面同意上述援引。

    第十條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照《收購(gòu)辦法》的規(guī)定將要約收購(gòu)報(bào)告書摘要、要約收購(gòu)報(bào)告書及附表刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，并根據(jù)證券交易所的要求刊登于指定網(wǎng)站，或者提示刊登該要約收購(gòu)報(bào)告書的收購(gòu)人或者上市公司的網(wǎng)址。

    收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)將要約收購(gòu)報(bào)告書、附表和備查文件備置于上市公司住所和證券交易所，以備查閱。

    第十一條 收購(gòu)人在報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交按照本準(zhǔn)則附表的要求所編制的要約收購(gòu)報(bào)告書附表及有關(guān)備查文件。有關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)為原件或有法律效力的復(fù)印件。

    第十二條 收購(gòu)人聘請(qǐng)的律師事務(wù)所或財(cái)務(wù)顧問(wèn)受收購(gòu)人委托編制要約收購(gòu)報(bào)告書，應(yīng)對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書及相關(guān)文件進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并就其負(fù)有法律責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

    第十三條 收購(gòu)人董事會(huì)及全體董事（或者主要負(fù)責(zé)人）應(yīng)保證要約收購(gòu)報(bào)告書及相關(guān)申報(bào)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

    如個(gè)別董事或主要負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法做出保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見。

    第二章 要約收購(gòu)報(bào)告書

    第一節(jié) 封面、書脊、扉頁(yè)、目錄、釋義

    第十四條 要約收購(gòu)報(bào)告書全文文本封面至少應(yīng)標(biāo)有“XX公司（上市公司名稱）要約收購(gòu)報(bào)告書”字樣，并應(yīng)載明收購(gòu)人的名稱和住所及簽署要約收購(gòu)報(bào)告書的日期。

    第十五條 要約收購(gòu)報(bào)告書全文文本書脊應(yīng)標(biāo)明“XX公司要約收購(gòu)報(bào)告書”字樣。

    第十六條 要約收購(gòu)報(bào)告書全文文本扉頁(yè)應(yīng)當(dāng)刊登如下內(nèi)容：

    （一）被收購(gòu)公司的名稱、股票上市地點(diǎn)、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼、股本結(jié)構(gòu)；

    （二）收購(gòu)人的姓名或者名稱、住所、通訊地址；

    （三）收購(gòu)人關(guān)于要約收購(gòu)的決定；

    （四）要約收購(gòu)的目的；

    （五）是否擬在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持上市公司股份；

    （六）要約收購(gòu)的股份的種類、要約價(jià)格、要約收購(gòu)數(shù)量、占被收購(gòu)公司已發(fā)行股份的比例；

    （七）要約收購(gòu)所需資金總額及存放履約保證金的銀行，或者委托保管收購(gòu)所需證券的機(jī)構(gòu)名稱及證券數(shù)量；

    （八）要約收購(gòu)的有效期限；

    （九）收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)及律師事務(wù)所的名稱、通訊方式；

    （十）要約收購(gòu)報(bào)告書簽署日期。

    第十七條 要約收購(gòu)報(bào)告書扉頁(yè)應(yīng)當(dāng)刊登收購(gòu)人如下聲明：

    （一）編寫本報(bào)告書的法律依據(jù)；

    （二）依據(jù)《證券法》、《收購(gòu)辦法》的規(guī)定，本報(bào)告書已全面披露收購(gòu)人在XX公司擁有權(quán)益的股份的情況；

    截止本報(bào)告書簽署之日，除本報(bào)告書披露的持股信息外，上市收購(gòu)人沒(méi)有通過(guò)任何其他方式在XX公司擁有權(quán)益；

    （三）收購(gòu)人簽署本報(bào)告已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，其履行亦不違反收購(gòu)人章程或者內(nèi)部規(guī)則中的任何條款，或與之相沖突；

    （四）本次要約收購(gòu)的條件；收購(gòu)人履行要約收購(gòu)義務(wù)的，須特別提示可能導(dǎo)致被收購(gòu)公司終止上市的風(fēng)險(xiǎn)；以終止被收購(gòu)公司上市地位為目的的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明終止上市后收購(gòu)行為完成的合理時(shí)間、仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股份的其他后續(xù)安排；

    （五）本次要約收購(gòu)是根據(jù)本報(bào)告所載明的資料進(jìn)行的。除收購(gòu)人和所聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)外，沒(méi)有委托或者授權(quán)任何其他人提供未在本報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做出任何解釋或者說(shuō)明。

    第十八條 收購(gòu)報(bào)告書目錄應(yīng)當(dāng)標(biāo)明各章、節(jié)的標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼，內(nèi)容編排也應(yīng)符合通行的中文慣例。

    第十九條 收購(gòu)人應(yīng)對(duì)可能對(duì)投資者理解有障礙及有特定含義的術(shù)語(yǔ)做出釋義。要約收購(gòu)報(bào)告書的釋義應(yīng)在目錄次頁(yè)排印。

    第二節(jié) 收購(gòu)人的基本情況

    第二十條 收購(gòu)人為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)披露如下基本情況：

    （一）收購(gòu)人名稱、注冊(cè)地、法定代表人、主要辦公地點(diǎn)、注冊(cè)資本、工商行政管理部門或者其他機(jī)構(gòu)核發(fā)的注冊(cè)號(hào)碼及代碼、企業(yè)類型及經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、稅務(wù)登記證號(hào)碼、股東或者發(fā)起人的姓名或者名稱（如為有限責(zé)任公司或者股份有限公司）、通訊方式；

    （二）收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露其控股股東、實(shí)際控制人的有關(guān)情況，并以方框圖或者其他有效形式，全面披露其與其控股股東、實(shí)際控制人之間的股權(quán)及控制關(guān)系，包括自然人、國(guó)有資產(chǎn)管理部門或者股東之間達(dá)成某種協(xié)議或安排的其他機(jī)構(gòu)；

    收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其控股股東、實(shí)際控制人所控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及主營(yíng)業(yè)務(wù)的情況；

    （三）收購(gòu)人從事的主要業(yè)務(wù)及最近3年財(cái)務(wù)狀況的簡(jiǎn)要說(shuō)明，包括總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、收入及主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率等；如收購(gòu)人設(shè)立不滿3年或?qū)楸敬问召?gòu)而設(shè)立的公司，應(yīng)當(dāng)介紹其控股股東或?qū)嶋H控制人所從事的業(yè)務(wù)及最近3年的財(cái)務(wù)狀況；

    （四）收購(gòu)人最近5年內(nèi)受過(guò)行政處罰（與證券市場(chǎng)明顯無(wú)關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當(dāng)披露處罰機(jī)關(guān)或者受理機(jī)構(gòu)的名稱，所受處罰的種類，訴訟或者仲裁的結(jié)果，以及日期、原因和執(zhí)行情況；

    （五）收購(gòu)人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）的姓名（包括曾用名）、身份證件號(hào)碼（可以不在媒體公告）、國(guó)籍，長(zhǎng)期居住地，是否取得其他國(guó)家或者地區(qū)的居留權(quán)；

    前述人員在最近5年之內(nèi)受過(guò)行政處罰（與證券市場(chǎng)明顯無(wú)關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當(dāng)按照本條第（三）項(xiàng)的要求披露處罰的具體情況；

    （六）收購(gòu)人及其控股股東、實(shí)際控制人在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份5%的簡(jiǎn)要情況；收購(gòu)人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司的控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應(yīng)當(dāng)披露持股5%以上的銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的簡(jiǎn)要情況。

    第二十一條 收購(gòu)人是自然人的，應(yīng)當(dāng)披露如下基本情況：

    （一）姓名（包括曾用名）、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼、住所、通訊地址、通訊方式、是否取得其他國(guó)家或者地區(qū)的居留權(quán)，其中，身份證件號(hào)碼、住所、通訊方式可以不在媒體上公告；

    （二）最近5年內(nèi)的職業(yè)、職務(wù)，應(yīng)當(dāng)注明每份職業(yè)的起止日期以及所任職的單位名稱、主營(yíng)業(yè)務(wù)及注冊(cè)地以及是否與所任職單位存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系；

    （三）最近5年內(nèi)受過(guò)行政處罰（與證券市場(chǎng)明顯無(wú)關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當(dāng)披露處罰機(jī)關(guān)或者受理機(jī)構(gòu)的名稱，所受處罰的種類，訴訟或者仲裁的結(jié)果，以及日期、原因和執(zhí)行情況；

    （四）收購(gòu)人所控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及主營(yíng)業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明；

    （五）收購(gòu)人在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份5%的簡(jiǎn)要情況；收購(gòu)人為兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應(yīng)當(dāng)披露持股5%以上的銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的簡(jiǎn)要情況。

    第二十二條 收購(gòu)人為多人的，除應(yīng)當(dāng)分別按照本準(zhǔn)則第二十條和第二十一條披露各收購(gòu)人的情況外，還應(yīng)當(dāng)披露：

    （一）各收購(gòu)人之間在股權(quán)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等方面的關(guān)系，并以方框圖形式列示并做出說(shuō)明；

    （二）收購(gòu)人為一致行動(dòng)人的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明采取一致行動(dòng)的目的、達(dá)成一致行動(dòng)協(xié)議或者意向的時(shí)間、一致行動(dòng)協(xié)議或者意向的內(nèi)容（特別是一致行動(dòng)人行使股份表決權(quán)的程序和方式）、是否已向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)臨時(shí)保管各自持有的該上市公司的全部股票及保管期限。

    第三節(jié) 要約收購(gòu)目的

    第二十三條 收購(gòu)人要約收購(gòu)上市公司的目的，包括是否為了取得上市公司控制權(quán)、是否為履行法定要約收購(gòu)義務(wù)、是否為終止上市公司的上市地位，是否擬在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持上市公司股份或者處置其已擁有權(quán)益的股份。

    第二十四條 收購(gòu)人為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)披露其做出本次收購(gòu)決定所履行的相關(guān)程序及具體時(shí)間。

    第四節(jié) 要約收購(gòu)方案

    第二十五條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露要約收購(gòu)的方案，包括：

    （一）被收購(gòu)公司名稱、收購(gòu)股份的種類、預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)量及其占被收購(gòu)公司已發(fā)行股份的比例；涉及多人收購(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)注明每個(gè)成員預(yù)定收購(gòu)股份的數(shù)量及其占被收購(gòu)公司已發(fā)行股份的比例；

    （二）要約價(jià)格及其計(jì)算基礎(chǔ)：在要約收購(gòu)報(bào)告書摘要提示性公告日前6個(gè)月內(nèi)，收購(gòu)人買入該種股票所支付的最高價(jià)格；在提示性公告日前30個(gè)交易日內(nèi)，該種股票的每日加權(quán)平均價(jià)格的算術(shù)平均值；

    （三）收購(gòu)資金總額、資金來(lái)源及資金保證、其他支付安排及支付方式；

    （四）要約收購(gòu)期限；

    （五）要約收購(gòu)的約定條件；

    （六）受要約人預(yù)受要約的方式和程序；

    （七）受要約人撤回預(yù)受要約的方式和程序；

    （八）受要約人委托辦理要約收購(gòu)中相關(guān)股份預(yù)受、撤回、結(jié)算、過(guò)戶登記等事宜的證券公司名稱及其通訊方式；

    （九）本次要約收購(gòu)以終止被收購(gòu)公司的上市地位為目的的，說(shuō)明終止上市后收購(gòu)行為完成的合理時(shí)間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。

    第五節(jié) 收購(gòu)資金來(lái)源

    第二十六條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露要約收購(gòu)的資金來(lái)源，并就下列事項(xiàng)做出說(shuō)明：

    （一）收購(gòu)資金是否直接或者間接來(lái)源于被收購(gòu)公司或者其關(guān)聯(lián)方；

    （二）如果收購(gòu)資金或者其他對(duì)價(jià)直接或者間接來(lái)源于借貸，應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要說(shuō)明以下事項(xiàng)：借貸協(xié)議的主要內(nèi)容，包括借貸方、借貸數(shù)額、利息、借貸期限、擔(dān)保、其他重要條款；

    （三）采用現(xiàn)金支付方式的，應(yīng)當(dāng)聲明本次要約收購(gòu)的20%定金已存放于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行的賬戶，并注明存放金額、該銀行的名稱。同時(shí)，將下列文字載入要約收購(gòu)報(bào)告書：

    “收購(gòu)人已將XX元（相當(dāng)于收購(gòu)資金總額的20%）存入 XX銀行XX賬戶作為定金。收購(gòu)人承諾具備履約能力。要約收購(gòu)期限屆滿，收購(gòu)人將按照XX證券公司根據(jù)XX證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約的股份數(shù)量確認(rèn)收購(gòu)結(jié)果，并按照要約條件履行收購(gòu)要約”；

    （四）采用證券支付方式的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)比照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)--上市公司公開發(fā)行證券募集說(shuō)明書》第二節(jié)至第八節(jié)的要求披露證券發(fā)行人及本次證券發(fā)行的有關(guān)信息，提供相關(guān)證券的估值分析，并做出如下聲明：

    “收購(gòu)人已將履行本次要約所需的證券（名稱及數(shù)量）委托XX證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保存。收購(gòu)人承諾具備履約能力。要約收購(gòu)期限屆滿，收購(gòu)人將按照XX證券公司根據(jù)XX證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約的股份數(shù)量確認(rèn)收購(gòu)結(jié)果，并按照要約條件履行收購(gòu)要約”。

    第六節(jié) 后續(xù)計(jì)劃

    第二十七條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露要約收購(gòu)?fù)瓿珊蟮暮罄m(xù)計(jì)劃，包括：

    （一）是否擬在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)改變上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)或者對(duì)上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)作出重大調(diào)整；

    （二）未來(lái)12個(gè)月內(nèi)是否擬對(duì)上市公司或其子公司的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行出售、合并、與他人合資或合作的計(jì)劃，或上市公司擬購(gòu)買或置換資產(chǎn)的重組計(jì)劃；

    （三）是否擬改變上市公司現(xiàn)任董事會(huì)或高級(jí)管理人員的組成，包括更改董事會(huì)中董事的人數(shù)和任期、改選董事的計(jì)劃或建議、更換上市公司高級(jí)管理人員的計(jì)劃或建議；如果擬更換董事或者高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)披露擬推薦的董事或者高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)況；說(shuō)明收購(gòu)人與其他股東之間是否就董事、高級(jí)管理人員的任免存在任何合同或者默契；

    （四）是否擬對(duì)可能阻礙收購(gòu)上市公司控制權(quán)的公司章程條款進(jìn)行修改及修改的草案；

    （五）是否擬對(duì)被收購(gòu)公司現(xiàn)有員工聘用計(jì)劃作重大變動(dòng)及其具體內(nèi)容；

    （六）上市公司分紅政策的重大變化；

    （七）其他對(duì)上市公司業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)有重大影響的計(jì)劃。

    第七節(jié) 對(duì)上市公司的影響分析

    第二十八條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)就本次收購(gòu)?fù)瓿珊螅瑢?duì)上市公司的影響及風(fēng)險(xiǎn)予以充分披露，包括：

    （一）本次收購(gòu)?fù)瓿珊?，收?gòu)人與上市公司之間是否人員獨(dú)立、資產(chǎn)完整、財(cái)務(wù)獨(dú)立；

    上市公司是否具有獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力，在采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面是否保持獨(dú)立；

    （二）收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，是否存在關(guān)聯(lián)交易；如存在，收購(gòu)人已做出的確保收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及保持上市公司獨(dú)立性的相應(yīng)安排。

    第八節(jié) 與被收購(gòu)公司之間的重大交易

    第二十九條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露各成員以及各自的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）在報(bào)告日前24個(gè)月內(nèi)，與下列當(dāng)事人發(fā)生的以下交易：

    （一）與被收購(gòu)公司及其子公司進(jìn)行的合計(jì)金額超過(guò)3000萬(wàn)元或者高于被收購(gòu)公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%以上的交易的具體情況（前述交易按累計(jì)數(shù)額計(jì)算）；

    （二）與被收購(gòu)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行的合計(jì)金額超過(guò)人民幣5萬(wàn)元以上的交易；

    （三）是否存在對(duì)擬更換的上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行補(bǔ)償或者其他任何類似安排；

    （四）對(duì)被收購(gòu)公司股東是否接受要約的決定有重大影響的其他已簽署或正在談判的合同、默契或者安排。

    第九節(jié) 前6個(gè)月內(nèi)買賣上市交易股份的情況

    第三十條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露要約收購(gòu)報(bào)告書摘要公告日的以下持股情況：

    （一）在被收購(gòu)公司中合計(jì)擁有權(quán)益的股份種類、數(shù)量和占被收購(gòu)公司已發(fā)行股份的比例；

    （二）各收購(gòu)人（如涉及多人）在被收購(gòu)公司中單獨(dú)擁有權(quán)益的股份的種類、數(shù)量和占被收購(gòu)公司已發(fā)行股份的比例。

    第三十一條 收購(gòu)人及其各自董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人），以及上述人員的直系親屬，應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露在要約收購(gòu)報(bào)告書摘要公告日各自在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份的詳細(xì)名稱、數(shù)量及占被收購(gòu)公司已發(fā)行股份的比例。

    前款所述關(guān)聯(lián)方未參與要約收購(gòu)決定、且未知悉有關(guān)要約收購(gòu)信息的，收購(gòu)人及關(guān)聯(lián)方可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于披露相關(guān)持股情況的申請(qǐng)。

    第三十二條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露其與被收購(gòu)公司股份有關(guān)的全部交易。

    如就被收購(gòu)公司股份的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、表決權(quán)行使的委托或者撤消等方面與他人存在其他安排，應(yīng)當(dāng)予以披露。

    第三十三條 收購(gòu)人在要約收購(gòu)報(bào)告書摘要公告之日起前6個(gè)月內(nèi)有通過(guò)證券交易所的證券交易買賣被收購(gòu)公司上市交易股票的，應(yīng)當(dāng)披露交易的起始期間、每月合計(jì)交易的數(shù)量、價(jià)格區(qū)間（按買入和賣出分別統(tǒng)計(jì)）。

    第三十四條 收購(gòu)人及其各自董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人），以及上述人員的直系親屬，在要約收購(gòu)報(bào)告書摘要公告之日起前6個(gè)月內(nèi)有通過(guò)證券交易所的證券交易買賣被收購(gòu)公司股票行為的，應(yīng)按照第三十三條的規(guī)定披露具體的交易情況。

    前款所述關(guān)聯(lián)方未參與要約收購(gòu)決定、且未知悉有關(guān)要約收購(gòu)信息的，收購(gòu)人及關(guān)聯(lián)方可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于披露相關(guān)交易情況的申請(qǐng)。

    第三十五條 收購(gòu)人在指定媒體公告要約收購(gòu)報(bào)告書時(shí)，可以不公告具體交易記錄，但應(yīng)將該記錄報(bào)送證券交易所備查，并在公告中予以說(shuō)明。

    第十節(jié) 專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見

    第三十六條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)列明參與本次收購(gòu)的各專業(yè)機(jī)構(gòu)名稱，說(shuō)明各專業(yè)機(jī)構(gòu)與收購(gòu)人、被收購(gòu)公司以及本次要約收購(gòu)行為之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及其具體情況。

    第三十七條 收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次要約收購(gòu)是否合法合規(guī)、收購(gòu)人是否具備實(shí)際履行收購(gòu)要約的能力所發(fā)表的結(jié)論性意見。

    第三十八條 律師在法律意見書中就本要約收購(gòu)報(bào)告書內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性所發(fā)表的結(jié)論性意見。

    第十一節(jié) 收購(gòu)人的財(cái)務(wù)資料

    第三十九條 收購(gòu)人為法人或者其他組織的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露其最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，注明是否經(jīng)審計(jì)及審計(jì)意見的主要內(nèi)容；其中最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并注明審計(jì)意見的主要內(nèi)容、采用的會(huì)計(jì)制度及主要會(huì)計(jì)政策、主要科目的注釋等。會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)說(shuō)明公司前兩年所采用的會(huì)計(jì)制度及主要會(huì)計(jì)政策與最近一年是否一致，如不一致，應(yīng)做出相應(yīng)的調(diào)整。

    如截至要約收購(gòu)報(bào)告書摘要公告之日，收購(gòu)人的財(cái)務(wù)狀況較最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有重大變動(dòng)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)提供最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并予以說(shuō)明。

    如果該法人或其他組織成立不足一年或者是專為本次上市公司收購(gòu)而設(shè)立的，則應(yīng)當(dāng)比照前述規(guī)定披露其實(shí)際控制人或者控股公司的財(cái)務(wù)資料。

    收購(gòu)人是境內(nèi)上市公司的，可以免于披露最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；但應(yīng)當(dāng)說(shuō)明刊登其年報(bào)的報(bào)刊名稱及時(shí)間。

    收購(gòu)人為境外投資者的，應(yīng)當(dāng)提供依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

    第十二節(jié) 其他重大事項(xiàng)

    第四十條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明其實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方是否已經(jīng)采取或者擬采取對(duì)本次要約存在重大影響的行動(dòng)，或者存在對(duì)本次要約產(chǎn)生重大影響的事實(shí)。

    第四十一條 除上述規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的有關(guān)內(nèi)容外，收購(gòu)人還應(yīng)當(dāng)披露：

    （一）為避免對(duì)本報(bào)告內(nèi)容產(chǎn)生誤解而必須披露的其他信息；

    （二）任何其他對(duì)被收購(gòu)公司股東做出是否接受要約的決定有重大影響的信息；

    （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所依法要求披露的其他信息。

    第四十二條 各收購(gòu)人的法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人）或者其指定代表應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書上簽字、蓋章、簽注日期，并載明以下聲明：

    “本人（以及本人所代表的機(jī)構(gòu)）已經(jīng)采取審慎合理的措施，對(duì)本要約收購(gòu)報(bào)告書及其摘要所涉及內(nèi)容均已進(jìn)行詳細(xì)審查，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)此承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任”。

    第四十三條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其法定代表人應(yīng)當(dāng)在本報(bào)告上簽字、蓋章、簽注日期，并載明以下聲明：

    “本人及本人所代表的機(jī)構(gòu)已按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序履行盡職調(diào)查義務(wù)，經(jīng)過(guò)審慎調(diào)查，本人及本人所代表的機(jī)構(gòu)確認(rèn)收購(gòu)人有能力按照收購(gòu)要約所列條件實(shí)際履行收購(gòu)要約，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”。

    第四十四條 對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書出具法律意見的律師事務(wù)所及簽字律師應(yīng)當(dāng)在本報(bào)告上簽字、蓋章、簽注日期，并載明以下聲明：

    “本人及本人所代表的機(jī)構(gòu)已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書的內(nèi)容進(jìn)行核查和驗(yàn)證，未發(fā)現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任”。

    第十三節(jié) 備查文件

    第四十五條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)將備查文件的原件或有法律效力的復(fù)印件報(bào)送證券交易所及上市公司。備查文件包括：

    （一）收購(gòu)人為自然人的，提供其身份證明文件；收購(gòu)人為法人或其他組織的，在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人或者其他組織的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證，或在中國(guó)境外登記注冊(cè)的文件；

    （二）收購(gòu)人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員、以及上述人員直系親屬的名單及身份證明文件；

    （三）收購(gòu)人就要約收購(gòu)做出的相關(guān)決定；

    （四）如以現(xiàn)金支付收購(gòu)要約價(jià)款的，有關(guān)資金來(lái)源及相關(guān)協(xié)議，包括借貸協(xié)議、資產(chǎn)置換或其他交易協(xié)議；

    （五）收購(gòu)人將履約保證金存入并凍結(jié)于指定商業(yè)銀行的存單或者收購(gòu)人將用以支付的全部證券委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管的證明文件；

    （六）收購(gòu)人與上市公司及上市公司關(guān)聯(lián)方之間在報(bào)告日前24個(gè)月內(nèi)發(fā)生的相關(guān)交易的協(xié)議、合同；

    收購(gòu)人與上市公司、上市公司的關(guān)聯(lián)方之間已簽署但尚未履行的協(xié)議、合同，或者正在談判的其他合作意向；

    （七）要約收購(gòu)報(bào)告書摘要公告之日起前6個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方、各方的高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）、以及上述人員的直系親屬的名單及其持有或買賣被收購(gòu)公司、收購(gòu)公司（如收購(gòu)人為上市公司）股票的說(shuō)明及相關(guān)證明；

    （八）收購(gòu)人所聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員在要約收購(gòu)報(bào)告書摘要公告之日起前6個(gè)月內(nèi)持有或買賣被收購(gòu)公司、收購(gòu)人（如收購(gòu)人為上市公司）股票的情況；

    （九）任何與本次要約收購(gòu)有關(guān)的合同、協(xié)議和其他安排的文件；

    （十）收購(gòu)人不存在《收購(gòu)辦法》第六條規(guī)定的情形及符合《收購(gòu)辦法》第五十條規(guī)定的說(shuō)明；

    （十一）按照本準(zhǔn)則第三十九條要求提供的收購(gòu)人的財(cái)務(wù)資料，包括但不限于收購(gòu)人最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)意見、財(cái)務(wù)報(bào)表和附注；

    （十二）財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；

    （十三）法律意見書；

    （十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所依法要求的其他備查文件。

    第四十六條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)列示上述備查文件目錄，并告知投資者備置地點(diǎn)。備查文件上網(wǎng)的，應(yīng)披露網(wǎng)址。

    第三章 要約收購(gòu)報(bào)告書摘要

    第四十七條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書摘要的顯著位置做出如下聲明：

    “本要約收購(gòu)報(bào)告書摘要的目的僅為向社會(huì)公眾投資者提供本次要約收購(gòu)的簡(jiǎn)要情況，本次要約收購(gòu)文件尚須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，本收購(gòu)要約并未生效，具有相當(dāng)?shù)牟淮_定性。

    如中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)要約收購(gòu)文件未提出異議，要約收購(gòu)報(bào)告書全文將于×年×月×日刊登于×××。投資者在做出是否預(yù)受要約的決定之前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀要約收購(gòu)報(bào)告書全文，并以此作為投資決定的依據(jù)“。

    第四十八條 收購(gòu)人在要約收購(gòu)報(bào)告書摘要中，應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則第十六條、第十七條的規(guī)定披露有關(guān)本次要約的重要事項(xiàng)，以及本準(zhǔn)則第二章第二節(jié)、第三節(jié)的內(nèi)容和專業(yè)機(jī)構(gòu)的結(jié)論性意見。

    第四章 附則

    第四十九條 本準(zhǔn)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

    第五十條 本準(zhǔn)則自2006年9月1日起施行。

    附表    要約收購(gòu)報(bào)告書

    基本情況

    上市公司名稱 上市公司所在地

    股票簡(jiǎn)稱 股票代碼

    收購(gòu)人名稱 收購(gòu)人注冊(cè)地

    收購(gòu)人是否為公司第一大股東或?qū)嶋H控制人 是否有一致行動(dòng)人

    收購(gòu)人是否對(duì)境內(nèi)、境外其他上市公司持股5%以上 是 □ 否 □回答“是”，請(qǐng)注明公司家數(shù) 收購(gòu)人是否擁有境內(nèi)、外兩個(gè)以上上市公司的控制權(quán) 是 □ 否 □回答“是”，請(qǐng)注明公司家數(shù)

    要約收購(gòu)目的 履行要約義務(wù) □ 取得或鞏固公司控制權(quán) □ 退市 □ 其他 （請(qǐng)注明）

    要約類型（可多選） 全面要約 □ 部分要約 □ 主動(dòng)要約 □ 強(qiáng)制要約 □初始要約 □ 競(jìng)爭(zhēng)要約 □

    預(yù)定收購(gòu)股份數(shù)量和比例 數(shù)量： 比例：

    要約價(jià)格是否符合《收購(gòu)辦法》規(guī)定 是 □ 否 □

    對(duì)價(jià)支付方式 現(xiàn)金對(duì)價(jià) □ 證券對(duì)價(jià) □ 現(xiàn)金對(duì)價(jià)與證券對(duì)價(jià)任選其一 □ 現(xiàn)金對(duì)價(jià)與證券對(duì)價(jià)二者結(jié)合 □

    與上市公司之間是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易 是 □ 否 □

    與上市公司之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或潛在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 是 □ 否 □

    收購(gòu)人是否擬于未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持 是 □ 否 □

    收購(gòu)人前6個(gè)月是否在二級(jí)市場(chǎng)買賣該上市公司股票 是 □ 否 □

    是否存在《收購(gòu)辦法》第六條規(guī)定的情形 是 □ 否 □

    是否已提供《收購(gòu)辦法》第五十條要求的文件 是 □ 否 □

    是否已充分披露資金來(lái)源 是 □ 否 □

    是否披露后續(xù)計(jì)劃 是 □ 否 □

    是否聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn) 是 □ 否 □

    本次收購(gòu)是否需取得批準(zhǔn)及批準(zhǔn)進(jìn)展情況 是 □ 否 □

    收購(gòu)人是否聲明放棄行使相關(guān)股份的表決權(quán) 是 □ 否 □

    填表說(shuō)明：

    1、存在對(duì)照表所列事項(xiàng)的按“是或否”填寫核對(duì)情況，選擇“否”的，必須在欄目中加備注予以說(shuō)明；

    2、不存在對(duì)照表所列事項(xiàng)的按“無(wú)”填寫核對(duì)情況；

    3、需要加注說(shuō)明的，可在欄目中注明并填寫；

    4、收購(gòu)人是多人的，可以推選其中一人作為指定代表以共同名義制作要約收購(gòu)報(bào)告書及其附表。

    收購(gòu)人（如為法人或其他組織）名稱（簽章）：

    法定代表人（簽章）

    收購(gòu)人（如為自然人）姓名：

    簽字：

    日期：