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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]4號(hào)頒發(fā)日期：2001-02-22
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無(wú)效
各基金管理公司、各有關(guān)機(jī)構(gòu)：
為完善證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）發(fā)行設(shè)立審核制度，規(guī)范基金的發(fā)行設(shè)立行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金發(fā)行設(shè)立審核程序有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、基金的發(fā)行設(shè)立須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。
二、符合《暫行辦法》規(guī)定條件、申請(qǐng)發(fā)行設(shè)立封閉式基金的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)起人”），應(yīng)當(dāng)簽署基金發(fā)起設(shè)立協(xié)議，由各發(fā)起人授權(quán)基金管理公司具體辦理基金發(fā)行設(shè)立申請(qǐng)事宜；符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定條件、申請(qǐng)發(fā)行設(shè)立開(kāi)放式基金的，由基金管理公司具體辦理基金發(fā)行設(shè)立事宜。
發(fā)起人及基金管理公司應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送的基金發(fā)行設(shè)立申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。
二、基金發(fā)行設(shè)立申請(qǐng)與審核程序如下：
（一）基金管理公司按照《關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報(bào)材料有關(guān)問(wèn)題的通知》附件一、二所規(guī)定的內(nèi)容向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金設(shè)立申請(qǐng)材料。經(jīng)審查，申請(qǐng)材料齊備的，且無(wú)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不予受理情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理其申請(qǐng)；不予受理的，書(shū)面通知基金管理公司，說(shuō)明理由。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，對(duì)于發(fā)行設(shè)立開(kāi)放式基金的申請(qǐng)，或者其他具有創(chuàng)新性質(zhì)的基金產(chǎn)品，組織有關(guān)專家對(duì)基金管理公司及其相關(guān)當(dāng)事人在公司治理、內(nèi)部合規(guī)控制制度和技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)等方面進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)果，書(shū)面通知基金管理公司是否受理基金發(fā)行設(shè)立的申請(qǐng)。
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理申報(bào)材料的，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核。同時(shí)根據(jù)基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，對(duì)基金管理公司的高級(jí)管理人員和擬任基金經(jīng)理最近一年內(nèi)執(zhí)業(yè)操守情況進(jìn)行檢查。
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金發(fā)行設(shè)立審核過(guò)程中，實(shí)行專家咨詢委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“咨詢委員會(huì)”）評(píng)議制度，有關(guān)咨詢意見(jiàn)供基金管理公司及其相關(guān)當(dāng)事人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考。咨詢委員會(huì)的委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)從熟悉證券投資基金運(yùn)作的境內(nèi)外專家中臨時(shí)聘請(qǐng)。咨詢委員會(huì)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)國(guó)際慣例，審閱基金發(fā)行設(shè)立申報(bào)材料，并重點(diǎn)就基金治理結(jié)構(gòu)、相關(guān)當(dāng)事人內(nèi)部合規(guī)控制制度、基金品種設(shè)計(jì)方案、有關(guān)基金發(fā)行工作的組織方案等內(nèi)容提出咨詢意見(jiàn)。咨詢委員會(huì)會(huì)議在業(yè)務(wù)部門(mén)審核工作結(jié)束后召開(kāi)。
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理基金發(fā)行設(shè)立申報(bào)材料之日起60個(gè)工作日內(nèi)（不包括相關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知基金管理公司，并說(shuō)明理由。對(duì)暫停審核的，在暫停審核的情形消除后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出恢復(fù)審核的決定，并書(shū)面通知基金管理公司?；鸸芾砉居辛x務(wù)將相關(guān)通知內(nèi)容告知相關(guān)當(dāng)事人。
三、根據(jù)《暫行辦法》第七條第（五）款及《試點(diǎn)辦法》第七條規(guī)定，有下列情形之一的，有關(guān)基金發(fā)行設(shè)立的申報(bào)材料將不予受理：
1.公司已提交有關(guān)核準(zhǔn)重大變更事項(xiàng)的申報(bào)材料，尚未獲得核準(zhǔn)的；??
2.公司或基金發(fā)起人等主要當(dāng)事人因涉嫌違反證券法規(guī)被立案調(diào)查，尚未結(jié)案的；??
3.因公司高級(jí)管理層變動(dòng)、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對(duì)所管理的基金運(yùn)作造成不良影響的。??
4.公司或基金發(fā)起人等主要當(dāng)事人收到我會(huì)業(yè)務(wù)部門(mén)提交的管理建議書(shū)或自律建議書(shū)，尚未反饋意見(jiàn)或者未采取改進(jìn)行動(dòng)的；??
5.公司提交的封閉式基金發(fā)行（或擴(kuò)募）申請(qǐng)已獲批準(zhǔn)，但尚未實(shí)施該封閉式基金首次發(fā)行（或擴(kuò)募）活動(dòng)，其下一次提交封閉式基金發(fā)行設(shè)立申報(bào)材料的日期與前次封閉式基金發(fā)行活動(dòng)結(jié)束日期，間隔不滿6個(gè)月的；??
6.公司提交的申報(bào)材料內(nèi)容有重大遺漏，需要公司或基金發(fā)起人等主要當(dāng)事人就相關(guān)事實(shí)補(bǔ)充說(shuō)明的；
7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
四、根據(jù)《暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，在審核過(guò)程中出現(xiàn)本通知第三條第1、2、3、4、6情形之一的，有關(guān)基金發(fā)行設(shè)立的申報(bào)材料將暫停審核。
五、經(jīng)審核有充分證據(jù)表明基金管理公司及其相關(guān)當(dāng)事人的條件不符合《暫行辦法》第七條或者《試點(diǎn)辦法》第五條規(guī)定的，其發(fā)行設(shè)立基金的申請(qǐng)不予批準(zhǔn)。
六、基金發(fā)行設(shè)立的審核涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)職能的有關(guān)事宜，另行通知。
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