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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)基金字[2002]3號頒發(fā)日期：2001-02-22
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各基金管理公司：
為便于各基金管理公司（以下簡稱“公司”）及其相關(guān)當(dāng)事人妥善安排發(fā)行設(shè)立證券投資基金（以下簡稱“基金”）的準(zhǔn)備工作，現(xiàn)就申請發(fā)行設(shè)立基金的有關(guān)問題通知如下：
一、關(guān)于各公司報送申請材料的條件和時間要求：
（一）2001年12月以后批準(zhǔn)籌建的公司，可在申請開業(yè)的同時報送發(fā)行設(shè)立基金的申報材料；
（二）2001年已發(fā)行開放式基金的公司，在其開放式基金開放運行六個月以上，其基金投資運作符合基金契約規(guī)定的，屆時可以報送發(fā)行設(shè)立第二只開放式基金的申報材料；
（三）2001年12月以前已成立的公司，開放式基金準(zhǔn)備工作已經(jīng)我會組織專家檢查，并且其選定的代銷合作單位已取得相應(yīng)資格的，自本通知下發(fā)之日起可以按照我會業(yè)務(wù)部門的書面通知報送發(fā)行設(shè)立開放式基金的申報材料；
（四）其他尚未發(fā)行設(shè)立開放式基金的公司，其選定的代銷合作單位已取得相應(yīng)資格的，自2002年2月20日起，可申請由我會組織專家檢查，檢查活動分別于4月30日之前和9月30日之前各安排一次。檢查結(jié)束后相關(guān)公司按照我會業(yè)務(wù)部門的書面通知報送發(fā)行設(shè)立開放式基金的申報材料；
（五）各公司可以根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，按照基金治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、基金產(chǎn)品創(chuàng)新、內(nèi)部合規(guī)控制制度創(chuàng)新的要求，設(shè)計新的封閉式基金發(fā)行設(shè)立方案，方案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合我會和證券交易所關(guān)于封閉式基金發(fā)行與交易的相關(guān)規(guī)定。2001年12月以前已成立的公司，其申報材料可在其開放式基金申報材料取得我會書面審核結(jié)論后報送。
（六）為清理規(guī)范原有投資基金而提交的證券投資基金上市及擴募發(fā)行申報材料，按照我會2001年以前的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（七）我會因?qū)徍斯ぷ餍枰_定受理各公司申報材料的先后順序時，原則上根據(jù)各公司規(guī)范運作狀況和已管理基金運作水平等因素，按照鼓勵競爭、扶優(yōu)限劣的原則確定，必要時組織有關(guān)專家就具體排序標(biāo)準(zhǔn)和排序結(jié)果進行討論并表決。
二、受理申報材料后審核工作的具體安排，按我會有關(guān)證券投資基金發(fā)行設(shè)立審核工作程序的規(guī)定執(zhí)行。
三、報送開放式基金發(fā)行方案的，申報材料按照本通知附件一制作；報送封閉式基金發(fā)行方案的，申報材料按照本通知附件二制作。
四、本通知自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會1997年12月18日發(fā)布的《關(guān)于申請設(shè)立證券投資基金有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字［1997]2號）同時廢止。
附件一：開放式證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報材料的內(nèi)容與格式（試行）
一、申報材料的紙張、封面、頁碼和份數(shù)
（一）紙張
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。
（二）封面
1.標(biāo)有“開放式證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報材料”字樣；
2.擬發(fā)行的開放式基金名稱、申請人名稱；
3.正式報送申請材料的日期；
4.公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（三）申報材料的頁碼應(yīng)當(dāng)應(yīng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、13－1－2、14－2－21章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
（四）份數(shù)：申報材料一式8份，其中至少1份為原件。審核期間內(nèi)容有修改的，除最初正式申報的原件留存證監(jiān)會外，審核通過后，公司應(yīng)當(dāng)另行提交1份申報材料最終稿原件。
二、申報材料目錄與內(nèi)容
（一）申請報告
主要內(nèi)容包括：基金發(fā)行簡要情況，如基金名稱、類型、規(guī)模、發(fā)行對象與價格、發(fā)行費率、認(rèn)購、申購及贖回安排，擬任基金管理人和托管人等；設(shè)立基金的可行性；基金管理人簽字、蓋章。
（二）基金契約（草稿）
應(yīng)當(dāng)清晰界定基金契約當(dāng)事人的各項權(quán)利義務(wù)關(guān)系、持有人大會召開的規(guī)則及具體程序、基金產(chǎn)品的特性等涉及投資人重大利益的事項，充分體現(xiàn)基金管理人、基金托管人遵守國家法律法規(guī)，最大限度地保護基金持有人的合法權(quán)益的誠意。
（三）托管協(xié)議（草稿）
應(yīng)當(dāng)清晰界定基金托管人和基金管理人之間在基金資產(chǎn)保管、基金持有人名冊保管及基金運作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。
（四）招募說明書（草稿）
應(yīng)當(dāng)清晰地說明基金認(rèn)購、申購與贖回安排、基金投資、風(fēng)險揭示、信息披露及基金持有人服務(wù)等內(nèi)容，最大限度地披露影響投資人決策的全部事項，充分保護基金投資人的利益，方便投資人作出投資決策。
（五）代銷協(xié)議（草稿）
應(yīng)當(dāng)清晰界定基金銷售代理人和基金管理人在開放式基金銷售和服務(wù)等業(yè)務(wù)活動中的權(quán)力、義務(wù)關(guān)系。
（六）基金管理人董事會決議
主要內(nèi)容包括基金管理人董事會有關(guān)開放式基金發(fā)行申請的決議、對基金經(jīng)理人選的審核意見等，獨立董事的意見應(yīng)當(dāng)單獨列明。
（七）發(fā)行方案
1.基金產(chǎn)品方案準(zhǔn)備情況說明
（1）關(guān)于基金的投資理念、投資目標(biāo)、投資對象及投資范圍的說明材料；
（2）關(guān)于基金目標(biāo)客戶的說明材料。根據(jù)基金的投資理念說明基金所面對的目標(biāo)客戶及其風(fēng)險、收益偏好；
（3）關(guān)于基金投資組合、選股標(biāo)準(zhǔn)、投資決策及投資操作程序的說明材料。說明基金以什么原則、方法及評價指標(biāo)來保證投資組合計劃的貫徹和實施；
（4）衡量基金操作水平的比較基準(zhǔn)與擬發(fā)行基金的模擬效果分析或?qū)嵶C分析；
（5）評估基金投資風(fēng)險的工具及防范措施；
（6）可行性分析材料。包括國際比較、市場需求、基金推出后對市場及個股影響的數(shù)據(jù)分析等。
2.開放式基金技術(shù)保障系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明
3.開放式基金危機處理計劃（BCP）準(zhǔn)備情況說明
4.募集方案及發(fā)行公告
包括基金發(fā)行銷售活動的組織安排，發(fā)行公告草稿、有關(guān)宣傳材料等
5.與管理新基金有關(guān)的投資、交易及清算技術(shù)準(zhǔn)備情況
6.基金經(jīng)理人員情況
7.擬發(fā)行基金與公司目前所管理基金在品種設(shè)計上的特點比較分析
（八）基金管理人財務(wù)報告
（九）代銷機構(gòu)情況說明
1.代銷機構(gòu)資格條件說明；
2.代理銷售技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明；
3.內(nèi)部監(jiān)察和控制制度。
（本段說明內(nèi)容可參照證監(jiān)發(fā)［2001]150號文件和證監(jiān)函［2001]277號文附件）
（十）基金注冊登記機構(gòu)（TA）相關(guān)情況說明
（十一）法律意見書
具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對基金托管人和基金管理人、代銷機構(gòu)資格以及基金發(fā)行文件等出具法律意見。
三、附加參考材料
（一）關(guān)于公司規(guī)范運作
1.最近一年內(nèi)公司完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部合規(guī)控制制度建設(shè)的情況；
2.執(zhí)行國家有關(guān)法規(guī)、證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及公司制度的情況，著重說明如何防范內(nèi)幕信息泄漏與利益輸送等嚴(yán)重違反證券法規(guī)、損害公司信譽的行為；
3.對證監(jiān)會及其派出機構(gòu)日常檢查提出的問題進行整改的情況；
4.員工遵守職業(yè)道德情況和公司執(zhí)行紀(jì)律程序情況；
5.關(guān)于公司及所管理基金最近1年內(nèi)被媒體集中披露或關(guān)注的事項的說明。
（二）關(guān)于公司管理的其他開放式基金（首次申請的公司省略此段）
應(yīng)當(dāng)簡要說明以下情況：
1.基金業(yè)績表現(xiàn)及市場對基金運作的評價情況；
2.基金投資的調(diào)研、決策及操作情況；
3.為實現(xiàn)基金投資目標(biāo)、投資理念所采用的投資方法及評價方法；
4.基金履行所披露的投資目標(biāo)、投資理念的情況。
（三）至本公司申請前，最近其他公司發(fā)行的開放式基金發(fā)行典型方案的分析報告，分析的案例不少于三個，內(nèi)容至少包括對案例涉及的基金契約要點、招募說明書要點和基金發(fā)行活動組織方案的比較，以及基金類型與風(fēng)格的比較等。對案例分析的對象可以進行匿名化處理，如甲公司、B基金、乙公司、C基金等。
（四）境外專業(yè)機構(gòu)對本次基金產(chǎn)品設(shè)計和發(fā)行方案的評價意見（此項為非必備材料，公司酌情自愿提供，有境外股東的可免報）。
附件二：封閉式證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報材料的內(nèi)容與格式（試行）
一、申報材料的紙張、封面、頁碼和份數(shù)
（一）紙張
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。
（二）封面
1.標(biāo)有“封閉式證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報材料”字樣；
2.擬發(fā)行的封閉式基金名稱、申請人名稱；
3.正式報送申請材料的日期；
4.公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（三）申報材料的頁碼應(yīng)當(dāng)應(yīng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、13－1－2、14－2－21……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
（四）份數(shù)：申報材料一式8份，其中至少1份為原件。審核期間內(nèi)容有修改的，除最初正式申報的原件留存證監(jiān)會外，審核通過后，公司應(yīng)當(dāng)另行提交1份申報材料最終稿原件。
二、申報材料目錄與內(nèi)容
（一）申請報告
主要內(nèi)容包括：基金設(shè)立簡要情況，如基金名稱、類型、規(guī)模、發(fā)行對象與價格、發(fā)行費率、存續(xù)期限、上市與交易安排，基金發(fā)起人和承銷商，擬任基金管理人及托管人等；設(shè)立基金的可行性分析；基金管理人簽字、蓋章。
（二）發(fā)起人協(xié)議
主要內(nèi)容包括：
1.擬發(fā)行基金的名稱、類型、規(guī)模、發(fā)行方式和存續(xù)期間等；
2.基金發(fā)起人的權(quán)利、義務(wù)，并具體說明基金發(fā)行規(guī)模未達到批準(zhǔn)規(guī)模時各發(fā)起人的責(zé)任、義務(wù)；
3.發(fā)起人認(rèn)購基金單位的出資方式、期限以及首次認(rèn)購和在存續(xù)期間持有的基金單位數(shù)量；
4.擬聘任的基金托管人和基金管理人；
5.其他發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán)；
6.其他事項。
（三）基金契約（草稿）
應(yīng)當(dāng)清晰界定基金契約當(dāng)事人的各項權(quán)利義務(wù)關(guān)系、持有人大會召開的規(guī)則及具體程序、基金產(chǎn)品的特性等涉及持有人利益的重大事項，充分體現(xiàn)基金管理人、基金托管人遵守國家法律法規(guī)，最大限度地保護基金持有人合法權(quán)益的誠意。
（四）托管協(xié)議（草稿）
應(yīng)當(dāng)清晰界定基金托管人和基金管理人之間在基金資產(chǎn)保管、基金持有人名冊保管及基金運作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。
（五）招募說明書（草稿）
應(yīng)當(dāng)清晰說明基金發(fā)行、上市與交易安排、基金投資、風(fēng)險揭示、信息披露及基金持有人服務(wù)等內(nèi)容，最大限度地披露影響投資人決策的全部事項，充分保護基金投資人的利益，方便投資人作出投資決策。
（六）承銷協(xié)議
（七）基金管理人董事會決議
主要內(nèi)容包括基金管理人董事會有關(guān)封閉式基金發(fā)行申請的決議、對基金發(fā)起人和承銷商的資格、基金發(fā)行方案以及基金經(jīng)理人選的審查意見等，獨立董事的意見應(yīng)當(dāng)單獨列明。
（八）發(fā)行方案
1.基金產(chǎn)品方案準(zhǔn)備情況說明
（1）關(guān)于基金的投資理念、投資目標(biāo)、投資對象及投資范圍的說明材料；
（2）關(guān)于基金目標(biāo)客戶的說明材料。根據(jù)基金的投資理念說明基金所面對的目標(biāo)客戶及其風(fēng)險、收益偏好；
（3）關(guān)于基金投資組合、選股標(biāo)準(zhǔn)、投資決策及投資操作程序的說明材料。說明基金以什么原則、方法及評價指標(biāo)來保證投資組合計劃的貫徹和實施；
（4）衡量基金操作水平的比較基準(zhǔn)及擬發(fā)行基金的模擬效果分析或?qū)嵶C分析；
（5）評估基金投資風(fēng)險的工具及防范措施；
（6）可行性分析材料。包括國際比較、市場需求、基金推出后對市場及個股影響的數(shù)據(jù)分析等。
2.基金發(fā)行準(zhǔn)備情況說明
（1）與管理新基金有關(guān)的投資、交易及清算技術(shù)準(zhǔn)備情況；
（2）擬發(fā)行基金的基金經(jīng)理人員情況；
（3）擬發(fā)行基金與公司目前所管理基金在品種設(shè)計上的特點比較分析；
（4）發(fā)行方案中有關(guān)于封閉式基金轉(zhuǎn)型為開放式基金的條款的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)的實施方案。
（九）發(fā)起人情況
1.發(fā)起人基本情況。主要內(nèi)容包括：發(fā)起人的名稱、法定代表人、注冊資本、住所、成立時間、批準(zhǔn)機關(guān)、公司組織形式、經(jīng)營范圍和主要出資人等；
2.法人資格與業(yè)務(wù)資格證明文件。包括《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）、證券經(jīng)營機構(gòu)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）》（復(fù)印件）或金融機構(gòu)的《金融機構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）。
（十）發(fā)起人財務(wù)報告
主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師審計的最近三年財務(wù)情況的審計報告，以及其他發(fā)起人的實收資本驗資證明。
（十一）法律意見書
具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對基金發(fā)起人、主承銷商、基金托管人和管理人的資格以及基金發(fā)行文件等出具法律意見。
（十二）募集方案
（十三）發(fā)行公告
三、附加參考材料
（一）關(guān)于公司規(guī)范運作
1.最近一年內(nèi)公司完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部合規(guī)控制制度建設(shè)的情況；
2.執(zhí)行國家有關(guān)法規(guī)、證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及公司制度的情況，著重說明如何防范內(nèi)幕信息泄漏與利益輸送等嚴(yán)重違反證券法規(guī)、損害公司信譽的行為；
3.對證監(jiān)會及其派出機構(gòu)日常檢查提出的問題進行整改的情況；
4.員工遵守職業(yè)道德情況和公司執(zhí)行紀(jì)律程序情況；
5.關(guān)于公司及所管理基金最近1年內(nèi)被媒體集中披露或關(guān)注的事項的說明。
（二）關(guān)于公司所管理的其他封閉式基金（新成立的公司省略此段）
應(yīng)當(dāng)簡要說明以下情況：
1.基金業(yè)績表現(xiàn)及市場對基金運作的評價情況；
2.基金投資的調(diào)研、決策及操作情況；
3.為實現(xiàn)基金投資目標(biāo)和投資理念所采用的投資方法及評價方法；
4.基金履行所披露的投資目標(biāo)、投資理念的情況。
（三）至本公司申請前，最近其他公司發(fā)行的封閉式基金發(fā)行典型方案的分析報告，分析的案例不少于三個，內(nèi)容至少包括對案例涉及的基金契約要點、招募說明書要點和基金發(fā)行活動組織方案的比較，以及基金類型與風(fēng)格的比較等。對案例分析的對象可以進行匿名化處理，如甲公司、B基金、乙公司、C基金等。
（四）境外專業(yè)機構(gòu)對本次基金產(chǎn)品設(shè)計和首次發(fā)行方案的評價意見（此項為非必備材料，公司酌情自愿提供，有境外股東的公司可免報）。
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