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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)基金字[2001]32號頒發(fā)日期：2000-09-15
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無效
各基金管理公司：
為更好地滿足機(jī)構(gòu)投資者的投資需要，促進(jìn)證券投資基金（以下簡稱“基金”）的品種創(chuàng)新和證券市場的發(fā)展，現(xiàn)就改進(jìn)基金發(fā)行方式、向機(jī)構(gòu)投資者配售基金的有關(guān)問題通知如下：
一、基金發(fā)行時(shí)，基金管理公司可根據(jù)市場需求向機(jī)構(gòu)投資者配售一定比例的基金份額，并可采取“回?fù)堋睓C(jī)制，按照基金發(fā)行的具體情況，調(diào)整向機(jī)構(gòu)投資者和社會公眾投資者發(fā)行的比例。向機(jī)構(gòu)投資者配售的基金份額應(yīng)采取網(wǎng)下配售方式。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中載明基金的發(fā)行方案。
二、基金管理公司可根據(jù)市場情況確定參與認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和最低認(rèn)購份額，并在基金契約和招募說明書中予以載明。
三、封閉式基金發(fā)行后，機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額可分階段上市流通，有關(guān)流通安排應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中載明。機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額上市流通前，應(yīng)當(dāng)充分、及時(shí)地披露有關(guān)信息。
四、在基金發(fā)行過程中，基金管理公司應(yīng)以“公開、公平、公正”的原則對待所有基金投資者，維護(hù)基金投資者的合法利益。
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