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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)行字[2002]107號(hào)頒發(fā)日期：2001-10-13
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：其他時(shí)效性：無(wú)效
各具有主承銷商資格的證券機(jī)構(gòu)：
現(xiàn)發(fā)布《主承銷商執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核暫行辦法》，自發(fā)布之日起施行。對(duì)于發(fā)布當(dāng)年不足一個(gè)自然年度的考核記分，結(jié)轉(zhuǎn)下一個(gè)自然年度累積計(jì)算。
二○○二年九月十三日
主承銷商執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核暫行辦法
為進(jìn)一步規(guī)范主承銷商的執(zhí)業(yè)行為，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，增強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí)，建立證券發(fā)行推薦和承銷業(yè)務(wù)的良性競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)勝劣汰機(jī)制，制定本辦法。
一、公開(kāi)發(fā)行證券繼續(xù)由具有主承銷商業(yè)務(wù)資格的證券機(jī)構(gòu)（以下稱“證券機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)推薦，并履行推薦的責(zé)任，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)審核工作和市場(chǎng)的需要確定通道推薦的原則和總量，委托中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱“協(xié)會(huì)”）對(duì)各證券機(jī)構(gòu)的通道數(shù)量進(jìn)行自律性管理。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)單位對(duì)證券機(jī)構(gòu)主承銷執(zhí)業(yè)不良表現(xiàn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤記錄并進(jìn)行記分，并統(tǒng)一歸口委托協(xié)會(huì)對(duì)記分進(jìn)行累積，記分情況由協(xié)會(huì)通告有關(guān)證券機(jī)構(gòu)。
三、證券機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)不良表現(xiàn)記分累積達(dá)12分的，暫停一個(gè)通道，暫停期為六個(gè)月。
暫停期滿，證券機(jī)構(gòu)可向協(xié)會(huì)提交恢復(fù)通道的申請(qǐng)，并說(shuō)明暫停期內(nèi)所采取的整改措施及收到的效果。
四、記分周期為一個(gè)自然年度，一個(gè)記分周期期滿后，記分分值累計(jì)未達(dá)到12分的，該周期內(nèi)的記分分值予以消除，不轉(zhuǎn)入下一個(gè)記分周期。
五、對(duì)在一個(gè)自然年度內(nèi)不良表現(xiàn)累記積分與通道總數(shù)之比最高的前5名證券機(jī)構(gòu)，次年第1、2名扣減2個(gè)通道，第3-5名扣減1個(gè)通道。當(dāng)兩家以上證券機(jī)構(gòu)上述比例相同，按“通道周轉(zhuǎn)率孰低”原則處理。（通道周轉(zhuǎn)率=當(dāng)年推薦家數(shù)/擁有的通道總數(shù)）
六、一個(gè)自然年度內(nèi)上述不良表現(xiàn)累記積分與通道總數(shù)之比最低且周轉(zhuǎn)率在150%以上的前5名證券機(jī)構(gòu)，次年第1名增加2個(gè)通道，第2-5名增加1個(gè)通道。當(dāng)兩家以上證券機(jī)構(gòu)上述比例相同，按“通道周轉(zhuǎn)率孰高”原則處理。
七、證券機(jī)構(gòu)合并時(shí)通道合并計(jì)算，并可酌情增加1-2個(gè)通道。
八、證券機(jī)構(gòu)主承銷執(zhí)業(yè)不良表現(xiàn)記分的具體標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）推薦函（或核查意見(jiàn)、盡職調(diào)查報(bào)告）遺漏所推薦公司前三年對(duì)發(fā)行上市有實(shí)質(zhì)影響的違法違規(guī)記錄，每發(fā)生一次記1分。
（二）提交的申請(qǐng)文件未按規(guī)定格式制作或存在缺件情況的，每發(fā)生一次記1分。
（三）因推薦原因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行正式批評(píng)或監(jiān)管談話并記錄在案（經(jīng)談話雙方簽字確認(rèn)）的，記2分。
（四）所推薦的公司被終止審核或不予核準(zhǔn)的，每發(fā)生一次記2分。
（五）在發(fā)行審核中發(fā)現(xiàn)未披露對(duì)發(fā)行上市條件構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，每發(fā)生一次記1分。
（六）自申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)函發(fā)出后在規(guī)定期限內(nèi)未能予以書(shū)面回復(fù)且無(wú)正當(dāng)理由、并導(dǎo)致在法定期限內(nèi)未能完成審核的，每發(fā)生一次記1分。
（七）有證據(jù)證明存在違反有關(guān)規(guī)定干擾發(fā)行初審及發(fā)審委工作的，每發(fā)生一次記1分。
（八）公司募集資金投向發(fā)生變更的，變更的資金額超過(guò)募集資金總額30%的記1分。第一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)，公司募集資金投入進(jìn)度低于募集說(shuō)明書(shū)計(jì)劃50%的記1分。
（九）所推薦公司發(fā)行（上市）當(dāng)年的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比上年同期下滑50%以上的，每發(fā)生一次記6分；出現(xiàn)虧損的，每發(fā)生一次記12分。發(fā)行（上市）次年下滑50%以上的，每發(fā)生一次記2分；出現(xiàn)虧損的，每發(fā)生一次記5分。
由于不可抗力原因或其他系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且證券機(jī)構(gòu)有證據(jù)表明系其不能預(yù)測(cè)且難以控制、并已盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的，可適當(dāng)從輕記分。
（十）未能盡責(zé)履行回訪責(zé)任及其他承諾義務(wù)的，每發(fā)生一次記1分。
（十一）公開(kāi)募集文件刊登后發(fā)現(xiàn)信息披露存在虛假、重大誤導(dǎo)或重大遺漏的，每發(fā)生一次記5分。
（十二）因主承銷業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)警告以上處罰的（需做出其他處分的從其他處分），每發(fā)生一次記5分。
（十三）因違反協(xié)會(huì)有關(guān)主承銷業(yè)務(wù)的自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范受到協(xié)會(huì)書(shū)面批評(píng)以上處分的，每發(fā)生一次記1分。
九、中國(guó)證監(jiān)會(huì)視證券機(jī)構(gòu)不良表現(xiàn)的情況，可要求其另行聘請(qǐng)信用較好的證券機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)助推薦，并提出有關(guān)具體要求。
十、證券機(jī)構(gòu)在從事主承銷業(yè)務(wù)過(guò)程中，如存在以下重大違法違規(guī)事項(xiàng)的，即暫停受理其推薦行為，并移交有關(guān)部門處理。
（一）有證據(jù)證明協(xié)助發(fā)行人、律師、會(huì)計(jì)師制造虛假文件并導(dǎo)致嚴(yán)重后果。
（二）有證據(jù)證明故意欺騙監(jiān)管機(jī)關(guān)逃避發(fā)行監(jiān)管并導(dǎo)致嚴(yán)重后果。
十一、對(duì)涉及不良表現(xiàn)記分的有關(guān)當(dāng)事人建立信用監(jiān)管檔案，并按以下方式處理：
（一）記分單位將涉及記分的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽名于募集說(shuō)明書(shū)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）及投行部門直接負(fù)責(zé)人記錄在案，并由協(xié)會(huì)告證券機(jī)構(gòu)。
（二）協(xié)會(huì)建議證券機(jī)構(gòu)對(duì)不良表現(xiàn)記分滿5分的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，以及同一證券機(jī)構(gòu)出現(xiàn)暫停通道達(dá)2次以上的投行負(fù)責(zé)人進(jìn)行適當(dāng)處理。證券機(jī)構(gòu)應(yīng)將處理結(jié)果報(bào)協(xié)會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)單位。
（三）協(xié)會(huì)在網(wǎng)站上設(shè)置專欄公布記分所涉及的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的名單及記分情況，以及出現(xiàn)暫停通道達(dá)2次以上的投行負(fù)責(zé)人，供公眾隨時(shí)查閱。
（四）對(duì)同一項(xiàng)目負(fù)責(zé)人涉及的不良表現(xiàn)積分達(dá)12分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在積分滿12分之日起六個(gè)月內(nèi)不受理其簽字推薦的項(xiàng)目。已受理的，需另行確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人并經(jīng)證券機(jī)構(gòu)重新內(nèi)核。
十二、協(xié)會(huì)對(duì)證券機(jī)構(gòu)涉及記分的項(xiàng)目、記分累積情況及出現(xiàn)暫停受理推薦的情況，在網(wǎng)站設(shè)置專欄或其他公開(kāi)媒體上進(jìn)行公布。
十三、證券機(jī)構(gòu)認(rèn)為記分或有關(guān)處理意見(jiàn)不符合實(shí)際的，可自收到不良表現(xiàn)記分通知或有關(guān)處理通知之日起15日內(nèi)提請(qǐng)申訴。
申訴由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門進(jìn)行復(fù)核，協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的復(fù)核結(jié)果作出申訴決定。
十四、協(xié)會(huì)根據(jù)本辦法的規(guī)定制定相應(yīng)的自律性規(guī)則，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
十五、本辦法自發(fā)布之日起施行。
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