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關(guān)于進(jìn)一步明確證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管職責(zé)的通知［失效］(2005.4.4) 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：其他金融法規(guī)
文      號：證監(jiān)期貨字[2000]11號
頒發(fā)日期：1999-04-22 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：其他
時(shí)效性：無效

    為加強(qiáng)期貨市場的監(jiān)督管理，及時(shí)查處違法行為，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》及有關(guān)管理辦法，現(xiàn)將證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)通知如下：

    一、負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管。

    二、負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、變更、解散、歇業(yè)、年檢申請進(jìn)行初審，出具初審意見。

    三、負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部設(shè)立、異地變更營業(yè)場所、撤銷申請進(jìn)行初審，出具初審意見。

    四、負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立、年檢進(jìn)行初審，出具初審意見。

    五、負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)按規(guī)定報(bào)備的事項(xiàng)進(jìn)行審核。

    六、負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨業(yè)從業(yè)人員（不包括期貨交易所工作人員）的從業(yè)人員資格、期貨投資咨詢從業(yè)人員資格的日常管理和年檢；對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請進(jìn)行初審，出具初審意見；對期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部經(jīng)理和副經(jīng)理任職資格進(jìn)行審查、確認(rèn)，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

    七、負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部稽核員資格進(jìn)行確認(rèn)，對內(nèi)部稽核員的審核報(bào)告書進(jìn)行檢查。

    八、負(fù)責(zé)建立、更新和管理轄區(qū)內(nèi)期貨業(yè)從業(yè)人員、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員數(shù)據(jù)庫，報(bào)證監(jiān)會(huì)匯總。

    九、根據(jù)授權(quán)依法查處轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管對象的違法行為。

    負(fù)責(zé)配合或者會(huì)同有關(guān)部門查處轄區(qū)內(nèi)非法進(jìn)行期貨交易、境外期貨交易（外匯按金交易）以及其他破壞期貨市場秩序的行為。

    十、負(fù)責(zé)處理轄區(qū)內(nèi)有關(guān)期貨的投訴，調(diào)解期貨糾紛和爭議。

    各派出機(jī)構(gòu)在履行日常監(jiān)管職責(zé)中，要堅(jiān)持原則，勤勉盡責(zé)，秉公執(zhí)法。期貨交易所、期貨結(jié)算銀行要加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在執(zhí)法方面的配合，共同做好期貨市場監(jiān)管工作，確保期貨市場規(guī)范運(yùn)行，穩(wěn)步發(fā)展。