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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)期貨字[2003]11號頒發(fā)日期：2002-03-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
近來，期貨經(jīng)紀(jì)公司中先后發(fā)生幾起未經(jīng)中國證監(jiān)會書面核準(zhǔn)而進(jìn)行私自變更股東等許可證登記事項（以下簡稱“私自變更”）的不規(guī)范行為，不僅給期貨經(jīng)紀(jì)公司及其原股東和新股東三方帶來潛在風(fēng)險，而且給監(jiān)管部門的依法監(jiān)管造成了困難。為加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)把核準(zhǔn)關(guān)，防止私自變更行為再度發(fā)生，進(jìn)一步加強(qiáng)變更核準(zhǔn)和備案工作，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：
一、期貨經(jīng)紀(jì)公司的擬參股股東，除必須具備《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報材料的通知》（證監(jiān)期貨字［2002］39號）和《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字［2003］5號）規(guī)定的條件外，在近5年內(nèi)不得存在未經(jīng)核準(zhǔn)或備案私自受讓或參股期貨經(jīng)紀(jì)公司的行為。
二、期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資過程中如涉及持股比例10%以上或擁有實際控制權(quán)的擬參股股東，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)首先向派出機(jī)構(gòu)申報其股東資格核準(zhǔn)材料，接到派出機(jī)構(gòu)關(guān)于股東資格經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的書面通知后，期貨經(jīng)紀(jì)公司原股東和擬參股股東方可簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資合同（包括協(xié)議，以下簡稱“合同”）。同時，派出機(jī)構(gòu)接到中國證監(jiān)會期貨部《期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)函》后方可受理期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資的變更申請材料。如果合同簽署日期在《期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)函》下發(fā)之前，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)不受理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資的申報材料。
三、期貨經(jīng)紀(jì)公司的擬參股股東應(yīng)委托期貨經(jīng)紀(jì)公司代為上報股東資格申報材料。證監(jiān)期貨字［2002］39號文件第三條規(guī)定的申報材料由擬參股股東向期貨經(jīng)紀(jì)公司提供。除此之外，還應(yīng)上報以下材料：
（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資的決議。決議中應(yīng)表明但不限于以下事項：
1.期貨經(jīng)紀(jì)公司擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)或擬吸收新股東增資；
2.擬參股股東的名稱及變更后擬參股股東所占股權(quán)比例；
3.期貨經(jīng)紀(jì)公司接受擬參股股東的委托，代其申報股東資格申請材料。
（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司填寫的《期貨經(jīng)紀(jì)公司擬變更情況一覽表》（見附件）
（三）期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會及擬參股股東出具的關(guān)于依法變更的承諾書。承諾書應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：
1.嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理變更；
2.雙方承諾在接到中國證監(jiān)會關(guān)于擬參股股東資格核準(zhǔn)通知后方可簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資合同；
3.申報材料真實、準(zhǔn)確和完整。
四、期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資合同中應(yīng)明確但不限于以下事項：
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，合同方生效；
（二）合同生效后才能實際履行；
（三）中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資前，擬參股股東不得實際控制期貨經(jīng)紀(jì)公司，現(xiàn)有股東必須承擔(dān)其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任至該合同履行完畢；
（四）變更申請經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，期貨經(jīng)紀(jì)公司才能以新注冊資本名義開展經(jīng)營活動。
如股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資中涉及名稱、住所、法定代表人的變更，股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資合同中還應(yīng)明確變更經(jīng)核準(zhǔn)后期貨經(jīng)紀(jì)公司才能在新住所或以新公司名稱、新法定代表人名義開展經(jīng)營活動。
五、期貨經(jīng)紀(jì)公司辦理變更時，除《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司及營業(yè)部變更核準(zhǔn)程序和申報材料的通知》（證監(jiān)期貨字［2002］38號）規(guī)定的變更材料外，還應(yīng)出具關(guān)于依法變更的承諾書，承諾嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理變更。
六、對證監(jiān)期貨字［2002］38、39號文件中有關(guān)問題說明如下：期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)生轉(zhuǎn)讓的股權(quán)合計超過注冊資本10%的（含10%），該次變更按核準(zhǔn)程序辦理；未超過10%的，該次變更按備案程序辦理。持股比例在10%以下且沒有實際控制權(quán)的擬參股股東的資格不需事先核準(zhǔn)。但派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在審核公司變更材料時，審核其是否符合證監(jiān)期貨字［2002］39號文件、證監(jiān)期貨字［2003］5號文件以及本通知第一條規(guī)定的股東資格核準(zhǔn)條件，如果不符合條件，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)不予核準(zhǔn)該變更申請或根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第十一條的規(guī)定對變更備案材料提出異議。證監(jiān)期貨字［2002］39號文件下發(fā)后成為期貨經(jīng)紀(jì)公司股東的（以期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證變更登記和工商變更登記為準(zhǔn)），在期貨經(jīng)紀(jì)公司變更時，若該股東的控股比例由10%以下變更至10%以上（含10%），或從沒有實際控制權(quán)變?yōu)閾碛袑嶋H控制權(quán)，在該次變更核準(zhǔn)或備案前，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)首先按照本通知第二條的規(guī)定將該股東的資格報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。該股東的注冊資本、凈資產(chǎn)、盈利狀況和經(jīng)營年限均應(yīng)符合證監(jiān)期貨字［2002］39號文件的要求。
七、請立即將本通知精神傳達(dá)至轄區(qū)內(nèi)各期貨經(jīng)紀(jì)公司，要求其嚴(yán)格按照《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、證監(jiān)期貨字［2002］38、39號文件、證監(jiān)期貨字［2003］5號文件和本通知的精神辦理變更事項。對私自變更或不按規(guī)定程序辦理變更的期貨經(jīng)紀(jì)公司，中國證監(jiān)會將依法給予嚴(yán)肅處理。期貨經(jīng)紀(jì)公司未經(jīng)核準(zhǔn)已進(jìn)行的變更，中國證監(jiān)會不再受理該次變更的事后申請材料。對于不按規(guī)定程序辦理期貨經(jīng)紀(jì)公司變更核準(zhǔn)，默許、支持甚至指導(dǎo)期貨經(jīng)紀(jì)公司私自變更的派出機(jī)構(gòu)也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
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