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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)期貨字[2002]38號頒發(fā)日期：2001-08-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》，現(xiàn)將期貨經(jīng)紀公司（以下簡稱“公司”）及營業(yè)部變更的核準(zhǔn)程序和申報材料通知如下。
一、變更程序
（一）期貨經(jīng)紀公司及營業(yè)部變更名稱，不需中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)核準(zhǔn)。期貨經(jīng)紀公司可直接向工商登記部門申請變更營業(yè)執(zhí)照，在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后10個工作日內(nèi)持新營業(yè)執(zhí)照副本及法定代表人授權(quán)文件換領(lǐng)新許可證。
名稱連同其他登記事項一并提出變更申請的，先辦理許可證變更，再持變更后許可證到工商部門一并辦理營業(yè)執(zhí)照變更。辦理許可證變更時需取得工商部門名稱核準(zhǔn)文件并作為申報材料上報。
（二）期貨經(jīng)紀公司變更住所、法定代表人、注冊資本、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)、營業(yè)部經(jīng)營場所和營業(yè)部負責(zé)人，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案。派出機構(gòu)核準(zhǔn)變更的，應(yīng)向提出申請的期貨經(jīng)紀公司出具核準(zhǔn)文件。核準(zhǔn)文件應(yīng)列明核準(zhǔn)的變更事項。期貨經(jīng)紀公司憑核準(zhǔn)文件和法定代表人授權(quán)文件換領(lǐng)新許可證。派出機構(gòu)以抄報該核準(zhǔn)文件的形式向中國證監(jiān)會備案。但期貨經(jīng)紀公司申請將公司住所或營業(yè)部經(jīng)營場所遷入另一派出機構(gòu)轄區(qū)的（以下簡稱“跨轄區(qū)遷址”），需按下款規(guī)定備案。
（三）期貨經(jīng)紀公司及營業(yè)部跨轄區(qū)遷址的核準(zhǔn)，應(yīng)在遷出地派出機構(gòu)、遷入地派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會期貨部協(xié)商后辦理。申請人應(yīng)首先獲得遷出地派出機構(gòu)同意遷出的文件，然后將變更材料報遷入地派出機構(gòu)核準(zhǔn)。遷入地派出機構(gòu)核準(zhǔn)遷址的，應(yīng)先向中國證監(jiān)會上報《期貨經(jīng)紀公司和營業(yè)部遷址備案表》（附件一），中國證監(jiān)會在收到備案表10個工作日內(nèi)未提出異議的，遷入地派出機構(gòu)向公司下發(fā)核準(zhǔn)遷址的文件并抄送中國證監(jiān)會。派出機構(gòu)上報備案表及中國證監(jiān)會反饋備案意見的程序按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求執(zhí)行。
（四）變更過程中涉及的新股東，若對變更后的期貨經(jīng)紀公司持有10%以上股權(quán)或擁有實際控制權(quán)，需首先按照《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報材料的通知》的要求申報材料，派出機構(gòu)初審后報中國證監(jiān)會復(fù)審。派出機構(gòu)接到中國證監(jiān)會股東資格核準(zhǔn)通知后方可受理公司股變更申請。
（五）期貨經(jīng)紀公司及營業(yè)部變更經(jīng)營范圍，需經(jīng)派出機構(gòu)初審后報中國證監(jiān)會審批。期貨經(jīng)紀公司憑審批文件及法定代表人授權(quán)文件換領(lǐng)許可證。
（六）期貨經(jīng)紀公司和營業(yè)部應(yīng)在領(lǐng)取新許可證和營業(yè)執(zhí)照后10個工作日內(nèi)，將許可證復(fù)印件和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件報送公司及所有營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。
（七）期貨經(jīng)紀公司變更公司章程不需核準(zhǔn)，但需在變更發(fā)生后10個工作日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
（八）公司副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事（包括獨立董事）、監(jiān)事、財務(wù)部門負責(zé)人、合規(guī)審查部門負責(zé)人和風(fēng)險管理部門負責(zé)人的變更，其變更程序和申報材料依據(jù)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》（修訂）及中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定辦理。
二、變更材料
期貨經(jīng)紀公司申請變更以下事項，應(yīng)分別提供相應(yīng)材料。多個事項一并申請變更的，提供所有變更事項相對應(yīng)的變更材料。要求重復(fù)的，只需提供一份。多個變更項目可以在一份決議或文件中進行表述的，提供一份決議或文件即可。
（一）變更公司住所
1.《期貨經(jīng)紀公司變更申請表》（附件2）；
2.期貨經(jīng)紀公司申請變更文件；
3.股東會關(guān)于變更公司住所的決議（原件）。若公司章程規(guī)定，變更住所由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程，董事會決議應(yīng)有符合法定人數(shù)的董事簽名；
4.新住所所有權(quán)或使用權(quán)證明的復(fù)印件；
5.新住所消防檢驗合格證；
6.跨派出機構(gòu)轄區(qū)遷址的，需提供遷出地派出機構(gòu)同意遷出的文件；
7.中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)提供的其他材料。
（二）變更營業(yè)部經(jīng)營場所
1.《期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更申請表》（附件3）；
2.期貨經(jīng)紀公司申請變更文件；
3.股東會關(guān)于變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決議（原件）。若公司章程規(guī)定，變更營業(yè)部經(jīng)營場所由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程，董事會決議應(yīng)有符合法定人數(shù)的董事簽名；
4.新經(jīng)營場所的所有權(quán)或使用權(quán)證明的復(fù)印件；
5.新經(jīng)營場所消防檢驗合格證；
6.跨派出機構(gòu)轄區(qū)遷址的，需提供遷出地派出機構(gòu)同意遷出的文件；
7.中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)提供的其他材料。
（三）變更法定代表人
1.《期貨經(jīng)紀公司變更申請表》；
2.期貨經(jīng)紀公司申請變更文件；
3.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議（原件）。若公司章程規(guī)定，變更法定代表人由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程，董事會決議應(yīng)有符合法定人數(shù)的董事簽名；
4.擬任職法定代表人的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》復(fù)印件；
5.擬任職法定代表人的《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件；
6.中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)提供的其他材料。
（四）變更營業(yè)部負責(zé)人
1.《期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更申請表》；
2.期貨經(jīng)紀公司申請變更文件；
3.擬任職營業(yè)部負責(zé)人的《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件；
4.擬任職營業(yè)部負責(zé)人的簡歷；
5.擬任職營業(yè)部負責(zé)人學(xué)歷證明復(fù)印件（派出機構(gòu)需將復(fù)印件與原件核對）；
6.擬任職營業(yè)部負責(zé)人無犯罪記錄證明原件（需由戶籍所在地派出所提供，內(nèi)容應(yīng)包括姓名、性別、年齡、戶籍所在地、身份證號、無犯罪記錄證明等）；
7.中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)提供的其他材料。
（五）變更注冊資本
1.《期貨經(jīng)紀公司變更申請表》；
2.期貨經(jīng)紀公司申請變更文件；
3.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議（原件）。若公司章程規(guī)定，變更注冊資本由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程，董事會決議應(yīng)有符合法定人數(shù)的董事簽名；
4.經(jīng)股東會通過的公司新章程原件；
5.具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的期貨經(jīng)紀公司驗資報告（原件）；
6.公司申請減資的，還應(yīng)提供《中華人民共和國公司法》要求的公告材料的復(fù)印件；
7.中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)提供的其他材料。
（六）股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)變更
1.《期貨經(jīng)紀公司變更申請表》；
2.期貨經(jīng)紀公司申請變更文件；
3.持股比例在10%以上或?qū)ζ谪浗?jīng)紀公司擁有實際控制權(quán)的新股東按《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報材料的通知》的要求申報的材料；
4.持股比例低于10%并對期貨經(jīng)紀公司無實際控制權(quán)的新股東提供的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（由發(fā)證的工商局蓋章確認）和股東背景材料原件（按《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報材料的通知》的要求提供）；
5.股東會關(guān)于變更股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)的決議（原件）。若公司原章程規(guī)定，變更股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司原章程，董事會決議應(yīng)有符合法定人數(shù)的董事簽名；
6.原股東和新股東簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書（原件），股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書應(yīng)有股東單位的公章、法定代表人的簽字、日期；
7.經(jīng)股東會通過的公司新章程原件；
8.中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)提供的其他材料。
（七）變更經(jīng)營范圍
1.《期貨經(jīng)紀公司變更申請表》；
2.期貨經(jīng)紀公司申請變更文件；
3.股東會關(guān)于變更公司經(jīng)營范圍的決議（原件）；
4.中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)提供的其他材料。
三、本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。
附件：1.《期貨經(jīng)紀公司和營業(yè)部遷址備案表》（略）??
2.《期貨經(jīng)紀公司變更申請表》（略）??
3.《期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更申請表》（略）
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