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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)[2000]73號頒發(fā)日期：1999-10-26
地 區(qū)：全國行 業(yè)：其他時效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，會內(nèi)各部門：
為進一步貫徹落實國務(wù)院關(guān)于證券監(jiān)管體制改革的要求，充分發(fā)揮證券、期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的優(yōu)勢，現(xiàn)就派出機構(gòu)證券、期貨市場監(jiān)管職責(zé)和業(yè)務(wù)工作權(quán)限的有關(guān)問題通知如下：
一、稽查業(yè)務(wù)工作職責(zé)
（一）負責(zé)立案調(diào)查轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)事項，在授權(quán)范圍內(nèi)作出行政處罰決定，并將立案和行政處罰決定報證管辦或證監(jiān)會備案；對超出行政處罰授權(quán)范圍的案件，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時報證監(jiān)會。
（二）負責(zé)辦理證監(jiān)會交辦的案件或調(diào)查事項，并在規(guī)定的期限內(nèi)上報調(diào)查報告。
（三）負責(zé)辦理派出機構(gòu)之間請求協(xié)助調(diào)查的事項并按請求方的要求及時反饋。
（四）負責(zé)監(jiān)督執(zhí)行本機構(gòu)和證監(jiān)會作出的處罰決定，并在規(guī)定的執(zhí)行期滿后15日內(nèi)寫出執(zhí)行情況報告并報證監(jiān)會。
（五）負責(zé)管理轄區(qū)內(nèi)和證監(jiān)會轉(zhuǎn)辦的信訪事項，并按規(guī)定調(diào)查、答復(fù)或反饋。
（六）負責(zé)調(diào)解轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場糾紛。
（七）負責(zé)協(xié)助公安、工商、司法、紀(jì)檢、監(jiān)察等部門調(diào)查轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件，對違反其他法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)的移送有關(guān)部門處理。
（八）各證管辦負責(zé)對大區(qū)內(nèi)特派辦稽查工作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并組織、協(xié)調(diào)查辦證券期貨違法違規(guī)案件。
（九）對證券、期貨市場法律法規(guī)執(zhí)行情況進行調(diào)查。
二、股票發(fā)行業(yè)務(wù)工作職責(zé)
（一）負責(zé)轄區(qū)內(nèi)擬發(fā)行公司改制情況驗收，出具報告。
（二）負責(zé)監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)擬發(fā)行公司輔導(dǎo)工作。審核輔導(dǎo)備案材料，審核輔導(dǎo)機構(gòu)定期報送的輔導(dǎo)報告及有關(guān)材料并反饋意見，對有關(guān)問題進行調(diào)查；對輔導(dǎo)機構(gòu)和有關(guān)中介機構(gòu)的輔導(dǎo)工作進行核查，評估效果，出具調(diào)查報告。
（三）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)擬發(fā)行公司及有關(guān)中介機構(gòu)在股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違規(guī)的問題進行核查，并出具核查意見。
三、有關(guān)上市公司的業(yè)務(wù)工作職責(zé)
（一）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)上市公司進行監(jiān)督檢查。向有問題的上市公司發(fā)出《限期整改通知書》，對整改情況回訪，并向證監(jiān)會出具報告，向地方政府通報情況。
（二）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)上市公司的配股申請進行審核，并出具書面審核意見；對增發(fā)新股的報備材料進行核閱。如發(fā)現(xiàn)上市公司不適合增發(fā)或增發(fā)前需要整改，的應(yīng)當(dāng)書面報告證監(jiān)會。
（三）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)上市公司的定期報告、臨時報告進行事后審閱，對有疑點的上市公司發(fā)出《詢問通知書》；對上市公司定期報告、臨時報告中存在重大遺漏、虛假或誤導(dǎo)性陳述等問題提出處理意見書面報告證監(jiān)會。
（四）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)上市公司收購或重大出售資產(chǎn)的報備材料進行審閱并及時上報審閱意見。對上市公司實施資產(chǎn)重組后的規(guī)范運作情況及中介機構(gòu)對公司的輔導(dǎo)工作進行監(jiān)督，出具調(diào)查報告，提出整改意見。
（五）負責(zé)監(jiān)督并及時報告轄區(qū)內(nèi)上市公司發(fā)生的重大突發(fā)性事件，督促上市公司按規(guī)定披露信息，并配合地方政府及有關(guān)部門及時處置。
四、有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資基金的業(yè)務(wù)工作職責(zé)
（一）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)證券公司股權(quán)比重不超過1%且絕對金額不超過1000萬元的股權(quán)變更進行審核；對證券公司分公司和證券營業(yè)部的高級管理人員任職資格進行審核；對證券營業(yè)部同城遷址進行審核；對新設(shè)證券營業(yè)部和證券服務(wù)部開業(yè)進行審核；對證券服務(wù)部的變更事項進行審核。以上事項須報證監(jiān)會備案，并通報證券交易所。
（二）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)證券公司股票承銷業(yè)務(wù)資格、自營業(yè)務(wù)資格、外資股業(yè)務(wù)資格以及承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)資格進行初審；對證券公司股權(quán)比重超過1%或絕對金額超過1000萬元的股權(quán)變更進行初審；對證券從業(yè)人員申請證券從業(yè)資格進行初審；對證券公司高級管理人員任職資格進行初審；對證券營業(yè)部轉(zhuǎn)讓和異地遷址（包括省內(nèi)和跨省遷址）進行初審；對證券服務(wù)部設(shè)立的申請材料進行初審；對經(jīng)清理規(guī)范的證券類機構(gòu)改組為證券營業(yè)部進行初審。
（三）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)證券公司和證券營業(yè)部年檢進行初檢；對轄區(qū)內(nèi)證券公司、證券營業(yè)部及證券服務(wù)部進行日常檢查，督促其對風(fēng)險進行處置。
（四）負責(zé)督促檢查轄區(qū)內(nèi)證券公司落實證監(jiān)會批復(fù)的清理規(guī)范挪用客戶交易結(jié)算資金方案，督促及時處置并報告證券公司在歸還客戶交易結(jié)算資金過程中發(fā)生的各種風(fēng)險；對證券機構(gòu)的涉嫌違法違規(guī)行為進行調(diào)查。
（五）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)外資證券機構(gòu)駐華代表處的設(shè)立、撤銷、展期、更換首席代表等進行初審，對外資證券機構(gòu)駐華代表處遷址、更換代表進行審核，并報證監(jiān)會備案。
（六）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢公司變更名稱、注冊資本、股東、業(yè)務(wù)范圍、營業(yè)場所等進行審核，并報證監(jiān)會備案；對證券投資咨詢公司申請設(shè)立和取得業(yè)務(wù)資格進行初審；對證券投資咨詢公司跨省區(qū)遷址進行初審；對證券投資咨詢公司設(shè)立分支機構(gòu)進行審核，并報證監(jiān)會備案；對證券投資咨詢公司年檢進行初檢；對證券投資咨詢?nèi)藛T申請執(zhí)業(yè)資格進行初審，并對其執(zhí)業(yè)資格的年檢進行初檢；對證券投資咨詢公司進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進行日常監(jiān)管。
（七）協(xié)助做好基金從業(yè)人員資格考試工作，負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格進行初審。協(xié)助對轄區(qū)內(nèi)基金管理公司、基金托管部進行定期或不定期的檢查、年檢、以及涉嫌違法、違規(guī)行為的調(diào)查；督促、落實對基金管理公司、基金托管部的整改處罰決定。對轄區(qū)內(nèi)擬申請參與基金管理公司發(fā)起設(shè)立的機構(gòu)的資信情況進行核查。對轄區(qū)內(nèi)基金銷售、申購、贖回網(wǎng)點的基金業(yè)務(wù)活動進行日常監(jiān)督。對境外基金管理機構(gòu)申請在華設(shè)立代表處事宜，依據(jù)《外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》的規(guī)定履行職責(zé)。
五、期貨業(yè)務(wù)工作職責(zé)
（一）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部、期貨投資咨詢公司的業(yè)務(wù)活動進行日常監(jiān)管。
（二）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、變更、解散、年檢申請進行初審，出具初審意見。
（三）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的設(shè)立、年檢、異地變更營業(yè)場所、撤銷申請進行初審，出具初審意見；對期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部在本轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所進行審核，并報證監(jiān)會備案。
（四）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨投資咨詢公司設(shè)立、年檢進行初審，出具初審意見；對轄區(qū)內(nèi)期貨投資咨詢公司變更名稱、注冊資本、股東、營業(yè)場所進行審核，并報證監(jiān)會備案。
（五）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部、期貨投資咨詢公司按規(guī)定報備的事項進行審核。
（六）負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨業(yè)從業(yè)人員（期貨交易所工作人員除外）、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員和期貨營業(yè)部經(jīng)理、副經(jīng)理任職資格審查、日常管理和年檢。對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部稽核員資格進行確認。
（七）負責(zé)建立、更新和管理轄區(qū)內(nèi)期貨業(yè)從業(yè)人員、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員數(shù)據(jù)庫，報證監(jiān)會匯總。
六、信息安全與管理工作職責(zé)
（一）協(xié)助落實行業(yè)技術(shù)管理規(guī)范和對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的技術(shù)檢查；對有關(guān)信息技術(shù)資格進行核準(zhǔn)調(diào)查；對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)人員進行備案。
（二）負責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)制定技術(shù)風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案；組織行業(yè)技術(shù)事故調(diào)查，提出初步處理意見。
（三）負責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券期貨行業(yè)統(tǒng)計信息的收集、整理，開展統(tǒng)計調(diào)查和統(tǒng)計分析，督促落實統(tǒng)計制度，進行統(tǒng)計質(zhì)量檢查，培訓(xùn)統(tǒng)計人員。
（四）負責(zé)本單位的信息與信息系統(tǒng)安全。依據(jù)國家和證監(jiān)會有關(guān)信息安全法規(guī)，作好密碼管理和數(shù)據(jù)備份，防范計算機病毒。
（五）負責(zé)協(xié)助維護證監(jiān)會國際互聯(lián)網(wǎng)站點，并及時提供有關(guān)信息。
派出機構(gòu)的行政、人事教育和培訓(xùn)、國際合作等方面的工作，按照有關(guān)文件的規(guī)定執(zhí)行。各派出機構(gòu)要嚴格按上述各項職責(zé)和要求，加強監(jiān)管工作，規(guī)范證券市場，防范市場風(fēng)險。有關(guān)部門要圍繞派出機構(gòu)履行職責(zé)搞好協(xié)調(diào)和服務(wù)，保障派出機構(gòu)責(zé)權(quán)落實，把各項監(jiān)管工作切實落到實處。
本《通知》未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定辦理。
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