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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構(gòu)字[2000]291號頒發(fā)日期：2000-01-18
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為加強對證券投資咨詢機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員的監(jiān)督管理，根據(jù)《證券、期貸投資咨詢管理暫行辦法》，擬對證券投資咨詢機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行2000年度檢查?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、年檢對象
1.中國證監(jiān)會授予證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)；
2.中國證監(jiān)會授予證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員；
二、年檢所需報送材料
（一）證券投資咨詢機構(gòu)需報送材料
1.證券投資咨詢機構(gòu)年度檢查申請表（附表一）（附軟盤--Excel格式）。
2.證券投資咨詢機構(gòu)年度工作報告。工作報告內(nèi)容包括：本機構(gòu)開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)情況，重大事項變動情況，受中國證監(jiān)會及其他政府部門獎懲情況，參加證券分析師專業(yè)委員會組織及有關(guān)活動的情況，內(nèi)部管理制度建立與執(zhí)行情況，依法經(jīng)營、依法運作情況，存在問題及整改措施。
3.經(jīng)會計師事務(wù)所審計的資產(chǎn)負(fù)債表。損益表、現(xiàn)金流量表。（證券公司可免于報送）。
4. 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格證書副本原件及復(fù)印件。
5.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
6. 受獎勵或處罰的證明材料。
7.中國證監(jiān)會及其他管理部門對申請年檢機構(gòu)重大事項變更批準(zhǔn)文件復(fù)印件。
8. 五篇代表本公司業(yè)務(wù)水平的研究咨詢報告。
（二）證券投資咨詢?nèi)藛T需由所在機構(gòu)代為報送材料
1.證券投資咨詢?nèi)藛T年度檢查申請表（附表二）（附軟盤--Excel格式）；
2.身份證復(fù)印件；
3.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書原件及復(fù)印件；
4.接受專業(yè)培訓(xùn)的證明；
5.受獎勵或處罰的證明材料；
6.本年度自外單位調(diào)入人員需提供以下證明材料之一：
（1）與所在單位簽定的經(jīng)勞動部門鑒證的勞動合同（復(fù)印件）；
（2）由所在單位代辦的社會保險憑證（復(fù)印件）。
三、年檢有關(guān)規(guī)定
（一）證券投資咨詢機構(gòu)及咨詢?nèi)藛T沒有正當(dāng)理由逾期未提交年檢報告或未通過年檢的，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
（二）有以下情形之一的證券投資咨詢機構(gòu)暫緩年檢，限其在兩個月內(nèi)完成整改，并經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格后年檢。
1.因機構(gòu)變更、咨詢?nèi)藛T流動等原因，喪失獲得證券咨詢業(yè)務(wù)資格必備條件；
2.報告期內(nèi)多次對應(yīng)報事項漏報、遲報；
3.中國證監(jiān)會據(jù)合理原因認(rèn)定的其他情形。
（三）正在接受執(zhí)法機關(guān)、行政監(jiān)管機關(guān)涉案調(diào)查的機構(gòu)與執(zhí)業(yè)人員暫緩年檢，待結(jié)案后再進(jìn)行年檢。被中國證監(jiān)會暫停業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)與執(zhí)業(yè)人員暫緩年檢，暫停期滿再進(jìn)行年檢。
（四）有下列情形之一的證投資咨詢機構(gòu)，不予通過年檢：
1.資不抵債的；
2.取得證券投資咨詢從業(yè)資格后連續(xù)六個月未開業(yè)或未正常開展業(yè)務(wù)的；
3.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送虛假、有重大隱瞞、遺漏材料的；
4. 拒絕或阻撓中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進(jìn)行檢查的；
5.報告期本機構(gòu)因違規(guī)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)受證券監(jiān)管部門處罰兩次以上的；
6.因違法犯罪行為被司法機關(guān)刑事處罰的；
7.被暫緩年檢機構(gòu)不能在規(guī)定時間內(nèi)完成整改并通過年檢的；
8. 報告期不履行報告義務(wù)的；
9.中國證監(jiān)會據(jù)合理原因認(rèn)定的其他情形。
（五）有下列情形之一的證券投資咨詢?nèi)藛T，不予通過年檢：
1.喪失執(zhí)業(yè)能力或執(zhí)業(yè)條件的；
2.報告期受過刑事處罰的；
3.報告期內(nèi)被證券監(jiān)管部門處以警告、沒收違法所得、罰款處罰兩次以上的；
4.證券從業(yè)資格申報資料或年檢資料虛假或有重大隱瞞、遺漏的；
5.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格后連續(xù)六個月未從業(yè)的；
6.中國證監(jiān)會據(jù)合理原因認(rèn)定的其他情形。
四、工作要求
（一）參加年檢機構(gòu)需將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員的年檢申報材料于4月30日前一式兩份、裝訂成冊報送至機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格證書正本所載事項變更，需換發(fā)正本的，將證書原件報中國證監(jiān)會。
（二）派出機構(gòu)應(yīng)自收到年檢申請之日起二十個工作日內(nèi)，進(jìn)行現(xiàn)場檢查，提出初檢意見，將一份申報材料報我會復(fù)檢，一份由派出機構(gòu)留存。
（三）中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)于5月31日前完成初檢工作，并將本轄區(qū)初檢工作情況報告中國證監(jiān)會。
（四）中國證監(jiān)會在通過年度檢查的機構(gòu)的從業(yè)資格證書副本原件和人員執(zhí)業(yè)證書原件上加蓋年檢專用章，公告年檢結(jié)果。
各派出機構(gòu)要對年檢工作高度重視，重點檢查參檢機構(gòu)及人員執(zhí)行《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定和《證券投資咨詢機構(gòu)檢查制度》的情況，初檢結(jié)束后，要對本轄區(qū)初檢工作進(jìn)行總結(jié)。同時，派出機構(gòu)需對自身在報告期執(zhí)行《證券投資咨詢機構(gòu)檢查制度》的情況進(jìn)行總結(jié)，總結(jié)報告與初檢工作報告一并報送證監(jiān)會。
同時，各派出機構(gòu)要督促轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機構(gòu)加入中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會，執(zhí)業(yè)人員應(yīng)接受該委員會組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。從2001年年檢起，我會將把證券投資咨詢機構(gòu)加入自律組織和執(zhí)業(yè)咨詢?nèi)藛T接受持續(xù)教育的情況列為年檢的考核條件之一。
本通知自發(fā)布之日起實施。1999年發(fā)布的《關(guān)于對證券投資咨詢機構(gòu)及人員進(jìn)行年度檢查的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字［1999]67號）同時廢止。
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