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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]47號頒發(fā)日期：1999-04-14
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無效
各證券公司、未完成證券公司與信托分業(yè)的信托投資公司：
為配合《關(guān)于發(fā)布〈證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度〉（試行）的通知》（證監(jiān)信息字[2000]3號的實(shí)施，現(xiàn)就證券公司、未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司（以下統(tǒng)稱“公司”）的業(yè)務(wù)資料報(bào)送問題通知如下：
一、要高度重視業(yè)務(wù)資料編報(bào)工作，由一名公司主要負(fù)責(zé)人分管，并指定專門人員經(jīng)辦。
二、本通知所稱業(yè)務(wù)資料包括定期報(bào)送資料和不定期報(bào)送資料兩類。定期報(bào)送資料是指《證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》規(guī)定的報(bào)送內(nèi)容；不定期報(bào)送資料是指以下重要或變更事項(xiàng)：
（一）公司改制或增資擴(kuò)股及章程修改；
（二）公司業(yè)務(wù)范圍重大調(diào)整；
（三）公司前十名持股7%以上股東變動(dòng)；
（四）公司法定代表人或高級管理人員變更；
（五）公司名稱、地址、住所及營業(yè)地址變更；
（六）公司合并或分立；
（七）公司收購或轉(zhuǎn)讓營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
（八）公司聯(lián)系電話、傳真變更；
（九）公司資金、財(cái)務(wù)、人員等管理制度及各類經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的重大變化；
（十）公司發(fā)生重大虧損及重大債權(quán)、債務(wù)事項(xiàng)發(fā)生收回或支付困難；
（十一）財(cái)務(wù)指標(biāo)已達(dá)到有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警狀態(tài)；
（十二）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
（十三）證監(jiān)會(huì)，上海、深圳證券交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
三、公司應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)），所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，上海、深圳證券交易所報(bào)送業(yè)務(wù)資料；其證券營業(yè)部應(yīng)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)資料，具體報(bào)送要求由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定。
四、定期報(bào)送資料應(yīng)按照《證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》規(guī)定的內(nèi)容、期限報(bào)送。公司應(yīng)將報(bào)表文件以電子郵件通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)到中國證監(jiān)會(huì)及上海、深圳證券交易所，同時(shí)以書面形式報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。因聯(lián)網(wǎng)報(bào)送故障或無網(wǎng)絡(luò)條件等原因無法發(fā)送電子郵件的單位，須將擬報(bào)送電子文件拷貝后以軟盤方式郵寄報(bào)送。
未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司除按《證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》報(bào)送證券業(yè)務(wù)資料外，還應(yīng)于每季度終了后15日內(nèi)以書面方式向中國證監(jiān)會(huì)，所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，上海、深圳證券交易所報(bào)送公司整體的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表，并就公司與其證券部門當(dāng)期資金往來的金額、性質(zhì)、余額等做出說明。
五、不定期資料的報(bào)送，各公司應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)本通知第二條所述（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)變更事項(xiàng)的批復(fù)后3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告上海、深圳證券交易所；在上述（八）、（九）、（十）、（十一）、（十二）、（十三）項(xiàng)重要事項(xiàng)發(fā)生后的3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，上海、深圳證券交易所。
本通知中未規(guī)定報(bào)送格式與方式的業(yè)務(wù)資料，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)，上海、深圳證券交易所的具體要求報(bào)送。
六、各公司應(yīng)對所報(bào)送業(yè)務(wù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)責(zé)任，不得有任何虛假、偽造、隱瞞或重大遺漏，并不得拖延或拒絕報(bào)送，中國證監(jiān)會(huì)將對各公司業(yè)務(wù)資料報(bào)送情況進(jìn)行檢查，檢查情況將進(jìn)行公布，并記入檔案，作為考核證券公司經(jīng)營狀況及公司有關(guān)高級管理人員任職資格的參考指標(biāo)。凡違返本次通知規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)對公司處以警告以上直到暫停部分業(yè)務(wù)資格的處罰，并可對有關(guān)責(zé)任人處警告以上處罰。
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)督促轄區(qū)內(nèi)各證券公司及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送業(yè)務(wù)資料。
七、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行，《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資料報(bào)送有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)字「1997」3號）、《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行證券公司業(yè)務(wù)資料報(bào)送制度有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)辦發(fā)「1999」22號）同時(shí)廢止。
八、報(bào)告期從2000年1月1日開始，各公司須使用隨本通知下發(fā)的報(bào)送軟件補(bǔ)報(bào)2000年1月份月報(bào)。
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