真人美女操逼毛片|成人黄色大片高清无码|无码人妻Aⅴ国产情侣第二页|国产网站亚洲久久播Av|女姦av导航婷婷加勒比|A级免费福利蜜桃视频|国产成人免费探花|欧美一级乱伦a片|蜜桃亚洲AV婷婷|1区2区3区av

法規(guī)庫 高級(jí)查詢
查詢

當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線 > 法規(guī)庫 > 正文

關(guān)于上報(bào)清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案有關(guān)問題的通知［失效］(2003.11.20) 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]32號(hào)
頒發(fā)日期：1999-03-24 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：無效

    為了提高清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)工作的效率，保證工作質(zhì)量，現(xiàn)就上報(bào)清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案的有關(guān)問題通知如下：

    一、本次清理規(guī)范工作應(yīng)本著“清理撤銷為主，規(guī)范設(shè)立為輔”的原則進(jìn)行。對(duì)于經(jīng)過清理整頓后擬保留的證券服務(wù)部，必須按《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)問題的通知》（以下簡稱證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999]123號(hào)文件）的規(guī)定和1999年12月上海證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議的要求嚴(yán)格審核。優(yōu)先保留經(jīng)營規(guī)范、未挪用保證金和未賣空債券的證券公司的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)。

    二、擬上報(bào)的清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

    （一）本轄區(qū)內(nèi)遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的基本情況，包括遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的名稱、數(shù)量、分布、業(yè)務(wù)量等，為清楚起見，也可制成表格說明（如附表）；

    （二）在調(diào)查中了解的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況及其他動(dòng)態(tài)情況；

    （三）本轄區(qū)清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的意見，包括擬撤銷或保留的證券服務(wù)部的總體安排和原因；

    （四）清理規(guī)范中存在的問題及相關(guān)建議；

    （五）其他需要單獨(dú)說明的特殊情況。

    三、檢查中如發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在 1999年11月1日后新設(shè)各類遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的情況，應(yīng)書面報(bào)告證監(jiān)會(huì)，由證監(jiān)會(huì)依照證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999]23號(hào)文件的有關(guān)精神對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、直接責(zé)任人和有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。

    四、遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)保留為證券服務(wù)部的條件

    為配合證券、信托分業(yè)政策的實(shí)施，證券服務(wù)部只能由證券公司設(shè)立，證券服務(wù)部同城區(qū)只能保留一家，而且證券營業(yè)部不能跨地區(qū)（指地市級(jí)以上行政區(qū)劃）設(shè)立證券服務(wù)部。遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)保留為證券服務(wù)部除應(yīng)符合證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999]123號(hào)文件的規(guī)定外，還應(yīng)符合以下條件：

    （一）經(jīng)營場所固定，基礎(chǔ)設(shè)施完備，場地符合證券交易的要求及相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)。

    （二）交易設(shè)備要同證券營業(yè)部保持同一標(biāo)準(zhǔn)，保證行情及交易指令的安全傳輸。

    （三）證券營業(yè)部直接委派的管理人員不得少于4人。其中，主要管理人員證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷不得少于2年，并至少有一人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書。

    （四）資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行。

    （五）證券公司及其證券營業(yè)部符合中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券服務(wù)部數(shù)量管理的限制。

    （六）遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)在1999年11月1日前已經(jīng)從事經(jīng)營活動(dòng)。

    在接到證監(jiān)會(huì)對(duì)本轄區(qū)清理規(guī)范方案的批復(fù)后，各派出機(jī)構(gòu)要組織有關(guān)證券公司上報(bào)申請(qǐng)材料。證券公司申請(qǐng)保留證券服務(wù)部應(yīng)提供以下材料：

    （1）派出機(jī)構(gòu)的初審意見。

    （2）證券公司的申請(qǐng)報(bào)告。

    （3）證券服務(wù)部的營業(yè)場地情況說明。

    （4）主要管理人員簡歷及申請(qǐng)表。

    （5）技術(shù)設(shè)備情況介紹。

    （6）1999年業(yè)務(wù)量情況報(bào)告。

    （7）內(nèi)部控制制度及有關(guān)管理規(guī)章。

    （8）銀證聯(lián)網(wǎng)的資料證明。

    （9）證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

    聯(lián)系電話：010一88061004、88061003

    附表：遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)基本情況統(tǒng)計(jì)表（略）