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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)期貨字[1999]14號頒發(fā)日期：1998-11-15
地 區(qū)：全國行 業(yè)：其他時效性：無效
各有關企業(yè)：
根據《國務院關于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)［1998]27號）精神，為防范風險，保證期貨市場試點工作的順利進行，國家將嚴格控制境外期貨交易。對確需利用境外期貨市場進行套期保值的少數企業(yè)，經由中國證監(jiān)會會同國家經貿委進行嚴格審核，報國務院批準后，方可從事境外期貨業(yè)務?，F(xiàn)有就有關問題通知如下：
一、企業(yè)申請境外期貨業(yè)務應具備的條件
（一）有進出口權的企業(yè)。
（二）期貨品種的進出口量在全國同行業(yè)名列前茅，套期保值需要量較大。
（三）有完善的業(yè)務規(guī)則和管理辦法。
（四）有必要的營業(yè)場所、通訊設備等交易設施。
（五）至少有3名從事境外期貨業(yè)務1年以上的從業(yè)人員。
（六）符合國家有關期貨市場的法規(guī)、政策。
二、企業(yè)申請境外期貨業(yè)務須申報的材料
（一）申請報告。
（二）境外期貨業(yè)務申請表（格式附后［略]）。
（三）境外期貨代理機構情況表（格式見表一［略]）
（四）進出口權有關證明。
（五）境外期貨交易及實物進出口情況表（格式見表二［略]）。
（六）境外期貨業(yè)務操作程序情況說明。
（七）境外期貨保證金及結算方式情況說明。
（八）場外交易（OTC）情況說明，包括：
1、場外交易對手；
2、場外交易商品品種；
3、場外交易使用的衍生工具種類；
4、1996、1997、1998年場外交易規(guī)模；
5、場外交易業(yè)務操作程序；
6、場外交易保證金及結算方式說明。
（九）1998年經審計的財務報表。
（十）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件。
（十一）境外期貨業(yè)務部門人員情況表（格式見表三［略]）。
（十二）境外期貨業(yè)務負責人簡歷、畢業(yè)證書及學位證書復印件、身份證復印件。
（十三）境外期貨業(yè)務部門其他工作人員簡歷、畢業(yè)證書及學位證書復印件、身份證復印件。
（十四）對交易人員的授權情況。
（十五）境外期貨交易業(yè)務規(guī)則、管理辦法。
（十六）與境外代理機構的期貨代理協(xié)議。
（十七）所采用的信息系統(tǒng)租用協(xié)議。
申報材料需按以上順序裝訂。
三、企業(yè)從事境外期貨業(yè)務的審批程序
（一）企業(yè)須同時向中國證監(jiān)會和國家經貿委提出申請，并分送申報材料。
（二）中國證監(jiān)會和國家經貿委提出審核意見后聯(lián)合上報國務院。
（三）國務院批準后，中國證監(jiān)會和國家經貿委聯(lián)合行文批復。
（四）企業(yè)憑批復到國家工商行政管理局申請變更經營范圍。
（五）企業(yè)憑變更后的營業(yè)執(zhí)照和批復到國家外匯管理局申請設立境外期貨業(yè)務專項外匯帳戶。有關境外期貨外匯管理辦法另行制定。
（六）企業(yè)憑變更后的營業(yè)執(zhí)照和專項外匯帳戶有關證明到中國證監(jiān)會領取《境外期貨業(yè)務許可證》。
取得《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)，在境外期貨市場只能進行套期保值，不得進行投機交易；未取得《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)一律不得從事境外期貨交易。
請你單位接此通知后，于1999年11月20日前將申請材料按要求報送中國證監(jiān)會和國家經貿委。
中國證監(jiān)會聯(lián)系方式：
地 址：北京市西域區(qū)金融大街16號金陽大廈
郵 編：100032
電 話：88061117 88061120
傳 真：88061111
聯(lián)系人：張晉生 湯進喜
國家經貿委聯(lián)系方式：
地 址：北京市宣武門西大街26號
郵 編：100053
電 話：63193223 63193225
傳 真：63193224 63193309
聯(lián)系人：鮑立榮
國家工商行政管理局聯(lián)系方式：
地 址：北京市西城區(qū)三里河東路8號
郵 編：100820
電 話：68028459
傳 真：68034014
聯(lián)系人：陳良
國家外匯管理局聯(lián)系方式：
地 址：北京市阜成路18號華融大廈
郵 編：100037
電 話：68402141
傳 真：68402272
聯(lián)系人：陳志紅
中國證券監(jiān)督管理委員
會國家經濟貿易委員會
國家工商行政管理局
國家外匯管理局
一九九九年十月十五日
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