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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)期貨字[1999]12號頒發(fā)日期：1998-11-10
地 區(qū)：全國行 業(yè)：其他時效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，各期貨交易所：
國務(wù)院令第267號發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》（以下簡稱《條例》），我會發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》等4個配套管理辦法（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號），已于1999年9月1日起施行。為保證《條例》和管理辦法的全面貫徹落實，促進(jìn)期貨市場的規(guī)范發(fā)展，特作如下通知：
一、要充分認(rèn)識發(fā)布《條例》和管理辦法的重要意義，扎扎實實地學(xué)習(xí)好、宣傳好、貫徹好。
各派出機(jī)構(gòu)要對學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹《條例》和管理辦法作出具體部署，狠抓落實。要結(jié)合《條例》和管理辦法的實施，組織轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確領(lǐng)會《條例》和管理辦法的各項規(guī)定，把思想認(rèn)識統(tǒng)一到《條例》和管理辦法上來。
二、期貨交易所要抓緊修訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及實施細(xì)則，調(diào)整期貨交易結(jié)算系統(tǒng)
《條例》和管理辦法對期貨交易所的性質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則等都作了明確的規(guī)定。各期貨交易所要根據(jù)《條例》和管理辦法的要求，抓緊修訂原章程、交易規(guī)則及實施細(xì)則，并相應(yīng)調(diào)整交易所的期貨交易結(jié)算系統(tǒng)。
三、期貨經(jīng)紀(jì)公司要抓緊修改經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則等各項規(guī)章制度，妥善處理未完成的轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
《條例》和管理辦法對期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作規(guī)則作了明確的規(guī)定。期貨經(jīng)紀(jì)公司要根據(jù)《條例》和管理辦法，抓緊修改公司各項規(guī)章制度，調(diào)整經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則，與客戶簽訂補充協(xié)議，嚴(yán)格依法運作。
由于期貨交易所修訂章程、交易規(guī)則及實施細(xì)則并調(diào)整計算機(jī)系統(tǒng)還需要一段時間，期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試工作尚未開展，《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第61條、第64條的執(zhí)行尚不具備條件。因此，第61條的執(zhí)行期限根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第35條執(zhí)行，第64條從期貨交易所計算機(jī)交易結(jié)算系統(tǒng)調(diào)整完畢并正式運轉(zhuǎn)之日起執(zhí)行。
按《條例》第29條規(guī)定，各期貨經(jīng)紀(jì)公司不得將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。原存在轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司在1999年12月31日前必須妥善處理完轉(zhuǎn)委托的持倉。如果客戶提出移倉要求的，要積極配合客戶完成移倉。
四、各派出機(jī)構(gòu)要加強對期貨市場的監(jiān)管
各派出機(jī)構(gòu)要深入調(diào)查研究，根據(jù)轄區(qū)內(nèi)的實際情況提出落實《條例》和管理辦法的具體計劃。對于《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第72條、第85條的實施，應(yīng)要求轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司制定明確統(tǒng)一、切實可行的實施方案，并督促檢查落實情況。
各派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所對《條例》和管理辦法實施中的有關(guān)重要情況和問題，要及時報告我會。
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