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類 別：企業(yè)會計文 號：證監(jiān)期字[1998]17號頒發(fā)日期：1997-10-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：其他時效性：無效
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：??
近來，部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理松懈、財務(wù)管理不規(guī)范，個別機(jī)構(gòu)保證金管理不嚴(yán)，給不法分子以可乘之機(jī)，造成了很壞的社會影響。為維護(hù)期貨市場的正常秩序，進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的財務(wù)監(jiān)管，確?？蛻舯ＷC金的安全，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：??
一、要對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的財務(wù)工作進(jìn)行一次全面檢查，及時掌握其資金來源、運作情況和財務(wù)狀況。??
二、近期開展一次以客戶保證金管理為重點的核查工作，對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)吸收客戶保證金的數(shù)額、方式、存放、調(diào)度與使用等情況進(jìn)行一次檢查。對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在客戶保證金管理中存在的不規(guī)范行為，要予以糾正；對非法挪用客戶保證金的，要勒令其立即退回。對違反有關(guān)規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，要視情節(jié)輕重，依法從嚴(yán)懲處。??
三、嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)期字［1996］11號）的有關(guān)規(guī)定，把現(xiàn)場監(jiān)管與非現(xiàn)場監(jiān)管結(jié)合起來，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。?ジ韉刂す馨歟ㄖぜ嗷幔┯υ?1998年9月30日前，將這次檢查工作情況書面報送我會。
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