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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)信息字[2001]7號(hào)頒發(fā)日期：2000-09-21
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處，特派員辦事處，中國證券登記結(jié)算公司，上海、深圳證券交易所：
為提高行業(yè)安全應(yīng)急水平，有效控制系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，保持市場(chǎng)穩(wěn)定、規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會(huì)決定，近期開展一次行業(yè)落實(shí)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》情況和信息系統(tǒng)安全狀況檢查。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、本次檢查的對(duì)象為：中國證券登記結(jié)算公司，各證券交易所，各證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部，各基金管理公司。檢查工作自９月１日開始，年底結(jié)束。
二、中國證監(jiān)會(huì)信息中心負(fù)責(zé)本次檢查的總體組織與協(xié)調(diào)，并聘請(qǐng)有關(guān)技術(shù)專家組成獨(dú)立檢查專家組，參與抽查工作，對(duì)檢查中的有關(guān)技術(shù)問題進(jìn)行評(píng)估。中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司的非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。
三、檢查采取非現(xiàn)場(chǎng)檢查與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方法，分三個(gè)階段進(jìn)行。
第一階段：非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
中國證券登記結(jié)算公司，各證券交易所，證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部，基金管理公司根據(jù)相應(yīng)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表，進(jìn)行信息系統(tǒng)全面自查，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)改進(jìn)，并按照要求，認(rèn)真填寫非現(xiàn)場(chǎng)檢查表。各證券公司要對(duì)本公司所有營業(yè)部、服務(wù)部的非現(xiàn)場(chǎng)檢查工作做好統(tǒng)一規(guī)劃，并給予技術(shù)上的支持。中國證券登記結(jié)算公司，各證券交易所將填好的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表以書面和電子兩種形式于２００１年１０月１０日前提交中國證監(jiān)會(huì)信息中心。各證券營業(yè)部、服務(wù)部將填好的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表以電子形式于１０月１日前報(bào)公司總部，由公司總部使用本次檢查統(tǒng)一要求的形式化核查工具進(jìn)行匯總、分析，并于１０月１０日前將匯總、分析的結(jié)果報(bào)所在轄區(qū)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)信息中心。證券公司總部、基金管理公司將填好的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表以書面和電子兩種形式于１０月１０日前提交所在轄區(qū)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，由各派出機(jī)構(gòu)根據(jù)本次檢查統(tǒng)一要求的形式化核查工具進(jìn)行分析、匯總，并將分析、匯總結(jié)果于１０月１２日前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)信息中心。
第二階段：現(xiàn)場(chǎng)檢查。
本階段工作10月15日開始，11月10日結(jié)束。
中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)組織對(duì)本轄區(qū)內(nèi)至少２０％的證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司，依據(jù)相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查對(duì)象的選擇要依據(jù)各單位提交的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表，能夠體現(xiàn)其整體狀況。
與此同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)組織獨(dú)立檢查專家會(huì)同中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)中國證券登記結(jié)算公司、證券交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；對(duì)證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司以抽查的方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，抽查比例的２％。
第三階段：總結(jié)。
各派出機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查本轄區(qū)證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司的情況進(jìn)行總結(jié)，形成書面報(bào)告，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)信息中心。信息中心根據(jù)抽查和派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況，分別組織召開由各派出機(jī)構(gòu)人員參加的安全與監(jiān)管總結(jié)會(huì)和全行業(yè)技術(shù)管理人員參加的行業(yè)安全工作會(huì)議，以推動(dòng)行業(yè)技術(shù)安全和規(guī)范管理水平的提高。
各派出機(jī)構(gòu)要通過對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)檢查表和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的評(píng)比、分析，推薦優(yōu)秀的證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)信息中心，統(tǒng)一進(jìn)行表彰。推薦、表彰優(yōu)秀證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司的具體要求另行通知。
四、鑒于本次檢查涉及被檢查單位的技術(shù)秘密，因此，檢查人員不得披露被檢查單位任何有關(guān)檢查過程與結(jié)果的信息、涉及商業(yè)秘密的系統(tǒng)配置或其他技術(shù)細(xì)節(jié)。
請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)各證券公司及營業(yè)部、服務(wù)部和基金管理公司。本次檢查使用的非現(xiàn)場(chǎng)檢查表在中國證監(jiān)會(huì)國際互聯(lián)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)信息技術(shù)應(yīng)用委員會(huì)國際互聯(lián)網(wǎng)站（www.ciita.org.cn）同時(shí)發(fā)布，請(qǐng)各受檢單位自行下載使用。
本次檢查使用的現(xiàn)場(chǎng)檢查表和形式化核查工具屆時(shí)由中國證監(jiān)會(huì)發(fā)至各使用單位。
中國證監(jiān)會(huì)信息中心的電子郵箱：mailto：stdwg＠csrc.gov.cn
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