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關(guān)于2000年證券從業(yè)人員從業(yè)資格申請和審核問題的通知［失效］(2002.4.5) 字號 大號 標準 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)機構(gòu)字[2000]278號
頒發(fā)日期：2000-01-08 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：無效

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

    2000年度證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試業(yè)已結(jié)束，為了使資格審核及授予工作有序地進行，根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就2000年證券從業(yè)人員資格申請和審核的有關(guān)事宜通知如下：

    一、申請人員需具備的條件

    （一）具有完全的民事行為能力；

    （二）品行良好，正直誠實，具有良好的的職業(yè)道德；

    （三）申請證券投資咨詢從業(yè)資格需具有大學本科以上學歷，且具有專職從事證券業(yè)務連續(xù)兩年以上的從業(yè)經(jīng)歷；申請證券發(fā)行、證券交易從業(yè)資格需具有大學本科或證券相關(guān)專業(yè)（財經(jīng)、財會、法律、計算機）大學?？埔陨蠈W歷，其他學科的專科學歷或高中畢業(yè)須具有連續(xù)從事兩年以上證券業(yè)務或三年以上其他金融業(yè)務經(jīng)歷。以上學歷須為國家認可。

    專職從事證券業(yè)務的從業(yè)經(jīng)歷包括證券監(jiān)管部門、證券交易所、證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券業(yè)自律組織、證券經(jīng)營機構(gòu)的工作經(jīng)歷，具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)的工作經(jīng)歷，上市公司董事會秘書、證券部崗位上的工作經(jīng)歷，從事基金、債券業(yè)務經(jīng)歷，專業(yè)證券研究機構(gòu)的工作經(jīng)歷，證券專業(yè)報刊編輯、記者的工作經(jīng)歷；

    （四）參加中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試且成績合格，或參加中國證監(jiān)會認可的自律組織舉辦的培訓且考試成績合格；

    （五）自愿并承諾遵守國家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會的監(jiān)督與管理。

    有下列情形之一的，不得申請證券從業(yè)資格：

    1.《證券法》規(guī)定不得成為證券從業(yè)人員的；

    2.在申請證券從業(yè)資格前五年受過與證券業(yè)務有關(guān)的警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法財物、暫?；蛉∠麖臉I(yè)資格等處罰的；

    3.在申請證券從業(yè)資格前五年受過與金融證券業(yè)務有關(guān)的黨紀政紀處分的；

    4.在申請證券從業(yè)資格前五年受過刑事處罰的；

    5.因涉嫌違法違規(guī)行為正在接受司法機關(guān)、紀檢監(jiān)察機關(guān)、證券監(jiān)管部門的調(diào)查且沒有定論的。

    符合上述條件，且證券基礎知識和證券交易兩科合格者，可申請證券經(jīng)紀從業(yè)資格；證券基礎知識和證券發(fā)行與承銷兩科合格者，可申請證券代理發(fā)行從業(yè)資格；證券基礎知識和證券投資分析兩科合格者，可申請證券投資咨詢從業(yè)資格。

    申請人如提供虛假材料，一經(jīng)查實，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將在三年內(nèi)不受理其資格申請；已取得從業(yè)資格者如被查實在資格申請過程中提供虛假材料，中國證監(jiān)會將撤銷其資格，并視情節(jié)給予三年內(nèi)或永久不受理其資格申請的處罰。

    二、申請人員需提交的材料

    （一）證券從業(yè)人員從業(yè)資格申請表（見附件）；

    （二）身份證明原件及復印件（中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗證后即退還原件）；

    （三）學歷證明原件及復印件（中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗證后即退還原件）；

    （四）證券從業(yè)人員資格考試成績合格證書或培訓結(jié)業(yè)證書原件及復印件（中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗證后即退還原件）；

    （五）連續(xù)兩年專職從事證券業(yè)務的從業(yè)經(jīng)歷證明（申請證券投資咨詢從業(yè)資格人員提供）；

    （六）三張近期免冠兩寸照片（其中兩張自行貼在《證券從業(yè)人員從業(yè)資格申請表》的相應位置）。

    上述申報材料一式兩份，其中一份為正本。采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙張規(guī)格）。

    三、審核程序

    （一）自本通知下發(fā)之日起，申請人即可通過所在法人機構(gòu)統(tǒng)一向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，其中異地證券營業(yè)部、證券公司分公司的人員以分公司或指定的一家證券營業(yè)部為單位直接向當?shù)氐呐沙鰴C構(gòu)申請。

    （二）中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申報材料進行初審，并將初審通過人員的申報材料的的正本以及初審意見于2001年2月15日前報中國證監(jiān)會機構(gòu)部。各派出機構(gòu)對拒絕受理的申請或初審未通過的從業(yè)人員，應說明原因。

    各派出機構(gòu)應按照本通知規(guī)定的條件認真履行審核職責。重點加強對申請人的以往經(jīng)歷和學歷狀況的審查，要對學歷證書復印件與原件進行同一認定，要與出具證明的機構(gòu)核對申請人員的以往經(jīng)歷和表現(xiàn)。

    各派出機構(gòu)要設立舉報電話，及時受理群眾的有關(guān)投訴。一旦發(fā)現(xiàn)提供虛假材料的申請者，要嚴肅處理，并及時報告中國證監(jiān)會。

    （三）中國證監(jiān)會對派出機構(gòu)上報的初審材料進行復審，向合格者發(fā)放從業(yè)資格證書，并將批準文件抄送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。對復審未通過的從業(yè)人員，中國證監(jiān)會將說明原因。

    為了建立全國證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，各代申請從業(yè)資格的機構(gòu)須按我會統(tǒng)一制定的EXCEL格式上報申報材料，各派出機構(gòu)對初審通過人員的《證券從業(yè)人員從業(yè)資格申請表》按我會統(tǒng)一制定的EXCEL格式進行匯總后，須將軟盤于2001年2月15日前報中國證監(jiān)會機構(gòu)部。