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關(guān)于一九九九年度年檢后有關(guān)工作的通知[失效](2002.4.5) 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別:其他金融法規(guī)
文      號:證監(jiān)期貨字[2000]19號
頒發(fā)日期:1999-08-19
地   區(qū):全國
行   業(yè):其他
時(shí)效性:無效

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處:

    1999年度全國期貨經(jīng)紀(jì)公司工作已基本結(jié)束。參加1999年度年檢的227家公司中有175家通過年檢;35家不予通過年檢,停業(yè)整頓;14家不予通過年檢,取消經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格(其余公司擬特別處理,另行發(fā)文)。為區(qū)分情況,做好期貨經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管工作,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

    一、對于通過年檢的期貨經(jīng)紀(jì)公司,各地派出機(jī)構(gòu)收取轄區(qū)內(nèi)公司《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》正、副本,統(tǒng)一到中國證監(jiān)會加蓋年檢標(biāo)識。各派出機(jī)構(gòu)要針對年檢中發(fā)現(xiàn)的問題,進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管,責(zé)令其限期解決,并依據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和四個(gè)管理辦法的要求,督促公司規(guī)范運(yùn)作,完善落實(shí)內(nèi)部控制制度,并做好下半年執(zhí)法檢查的準(zhǔn)備工作。

    年檢之后,通過年檢的公司將陸續(xù)上報(bào)營業(yè)部申請材料,公司所在地及營業(yè)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)要密切配合,加快做好營業(yè)部初審工作。

    二、不予通過年檢、停業(yè)整頓的期貨經(jīng)紀(jì)公司,應(yīng)分為兩類進(jìn)行處理。對未增資到位的公司,各派出機(jī)構(gòu)要督促其加快增資進(jìn)度,于年底前完成增資并恢復(fù)營業(yè);管理不夠規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況需要改善的公司,要及時(shí)掌握公司自有資金和客戶保證金情況,確??蛻舯WC金清退和平穩(wěn)移倉,督促公司做好客戶解釋工作。對存在隱患的公司,要在事前制定預(yù)案,依靠當(dāng)?shù)卣?,取得股東的配合,積極化解風(fēng)險(xiǎn),確保社會穩(wěn)定。

    三、對不予通過年檢、取消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的公司,當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)要收繳其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》正、副本上交中國證監(jiān)會,督促公司妥善處理善后事宜,不留后患。

    附:《期貨經(jīng)紀(jì)公司一九九九年度年檢結(jié)果》

    附件一:通過1999年度年檢的公司名單

    北京:

    北京首創(chuàng)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    中糧期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    中鋼期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    天龍期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    北京京物期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    五礦海勤期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    龍電期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    中國國際期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    北京天星期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    百福期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    四通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    寰宇期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    京都期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    方圓期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    冠通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    華煜期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    天津:

    鑫國聯(lián)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浦發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    金震期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    天津金谷期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    河北:

    河北恒銀期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    山西:

    山西物產(chǎn)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    山西和合期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    山西三立期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    內(nèi)蒙古:

    五洋期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    遼寧:

    新中鞍期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    遼寧匯鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    沈陽建業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    鞍山五環(huán)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    沈陽中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    吉林:

    吉林聯(lián)發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    吉林金昌期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    吉林捷成期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    吉糧發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    長春金路期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    黑龍江:

    黑龍江省天琪期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    哈爾濱大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    黑龍江北亞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    黑龍江延伸期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    大連:

    渤海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    大連萬恒期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    遼寧中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    大連北方期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    遼糧期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海:

    上海金源期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海實(shí)友期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海東亞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海中糧貿(mào)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海普民期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海南都期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海外高橋期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海華超物貿(mào)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海浙石期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    中信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海永大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海良茂期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    東航期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海久聯(lián)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海大陸期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    正大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海黃海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海金城期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海萬向期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    江蘇:

    建證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    江蘇蘇物期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    新紀(jì)元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    江蘇弘業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    宜興華證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    江蘇文峰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    江蘇東華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    通寶期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    蘇州中辰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    無錫市金萬達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江:

    浙江良時(shí)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江省永安期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江南華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江天地期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江大地期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江金達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江天馬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江中大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江新華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江大越期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江金迪期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    寧波:

    寧波杉立期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    山東:

    魯能金穗期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    山東泉鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    山東三隆期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    齊魯期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    煙臺海峽期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    萬杰鼎鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    安徽:

    安徽安泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    安徽華物期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    安徽安興期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    安徽新光期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    河南:

    河南格林期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    河南正鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    豫糧期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    河南萬達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    河南中租期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    河南中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    青島:

    青島金友期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    弘信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    青島國大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    湖北:

    湖北楚天期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    湖北金良期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    湖北省金龍期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    武漢華中期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    武漢市江海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    湖北三楚期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    湖南:

    湖南湘正期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    湖南天通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    湖南正湘行期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東:

    廣東匯儲期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東省南方期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東廣發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東寶利華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    南海市海通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東集成利期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    東莞市華聯(lián)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東兆通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東南金期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東省寰球期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東泰峰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    南海市南粵期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    東莞宏遠(yuǎn)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    惠州華田期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    神通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東萬鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    華南期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣西:

    銀建期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    福建:

    福建潤福期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廈門:

    廈門國貿(mào)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    深圳:

    深圳實(shí)達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    金瑞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    深圳鵬鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    深圳金牛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    深圳金匯期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    中航期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    深圳中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    深圳市平安期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    東銀期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    神華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    深圳新基業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    海南:

    海南中亞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    海南深海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    海南海證期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    ??谌f匯期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    海南星海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    海南金海岸期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    海南光大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    云南:

    濱海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    四川:

    四川天元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    成都南洋期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    成都倍特期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    四川嘉陵期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    成都大業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    成都瑞達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    重慶:

    西南期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    重慶星河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    大華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    重慶先融期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    陜西:

    西安天久期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    陜西省長安期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    陜西五礦期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    陜西省怡高期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    甘肅:

    甘肅隴達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    新疆:

    新疆璐通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    新疆匯和期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    新疆新興期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    附件二不予通過年檢、停業(yè)整頓的經(jīng)紀(jì)公司名單

    北京:

    永信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    華農(nóng)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    天津:

    天津匯金期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    天津大洋期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廈門:

    廈門開元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣西:

    廣西玉林金玉期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    云南:

    日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    吉林:

    長春金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    高斯達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    黑龍江:

    哈爾濱三祥期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    河北:

    河北際通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    青島:

    雙飛龍期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東:

    廣東廣信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣州華業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    佛山市鴻發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    汕頭南方期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣東粵海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    汕頭億峰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    深圳:

    深圳市寶源期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    深圳豐源期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    山東:

    煙臺物產(chǎn)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    湖北:

    湖北漢富期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    湖南:

    湖南先鋒期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    湖南金信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海:

    上海大慶期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    宏達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海中機(jī)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    華高期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海東安期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海賽德聯(lián)合期貨經(jīng)紀(jì)公司

    江蘇:

    常生期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    重慶:

    重慶潤慶期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    四川:

    廣海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    新疆:

    新天期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    浙江:

    浙江咸享期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    附件三:不予通過年檢,取消經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的公司名單

    北京:

    中保信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    涌金期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    中包期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    廣西:

    廣西桂林金鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    寧波:

    寧波鑫源期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    青島:

    青島海爾期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海:

    上海鑫泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海良華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海中金期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海恒銀期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海眾生期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    江誠期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    上海百事順期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

    江蘇:

    江蘇常信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司