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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)公司字[2000]43號頒發(fā)日期：1999-05-30
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：無效
各上市公司：
為規(guī)范上市公司向社會公開募集股份的行為，我會制定了《上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標(biāo)準(zhǔn)格式（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
二○○○年四月三十日
申請向社會公開募集股份報送材料標(biāo)準(zhǔn)格式（試行）
一、發(fā)行申請材料的紙張、封面及份數(shù)
（一）紙張A4紙張規(guī)格
（二）封面
1、標(biāo)有“上市公司向社會公開募集股份申請材料”字樣；
2、發(fā)行人名稱；材料側(cè)面須標(biāo)注公司名稱，正本需注明。
（三）份數(shù)申請材料首次報送三份，其中一份為原件。提交發(fā)行審核委員會（以下簡稱“發(fā)審會”）審核之前，補報九份材料。發(fā)審會通過后，除原件留中國證券監(jiān)督管理委員會存檔外，其余申請材料退發(fā)行人。
二、向社會公開募集股份（以下簡稱“公募增發(fā)”）申請材料目錄
第一章發(fā)行人公募增發(fā)的申請
1－1發(fā)行人公募增發(fā)的申請
1－2主承銷商對發(fā)行人申請公募增發(fā)的推薦意見
第二章有關(guān)本次發(fā)行的授權(quán)文件
2－1董事會決議公告及股東大會通知公告（公告復(fù)印件）
2－2股東大會決議
2－3股東大會的決議公告（公告復(fù)印件）
2－4發(fā)行人最近一次股份變動公告（公告復(fù)印件）
2－5發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）
第三章招股文件
3－1招股意向書
3－2發(fā)行公告
3－3發(fā)行方案第四章有關(guān)本次募集資金運用的文件
4－1有全體董事簽字的募集資金運用可行性分析
4－2政府有關(guān)部門同意投資立項（包括固定資產(chǎn)、技改項目等）的批準(zhǔn)文件
4－3資產(chǎn)評估報告和／或?qū)徲媹蟾妫ㄉ婕笆召徺Y產(chǎn)或股權(quán)）
注：4－2為參考文件
第五章發(fā)行申請材料的附件
5－1發(fā)行人最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告（在下半年申報發(fā)行申請材料的，應(yīng)附上經(jīng)審計的當(dāng)年中期財務(wù)報告）
5－2經(jīng)注冊會計師審核的盈利預(yù)測報告（如有）
5－3法律意見書
5－4會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況專項報告
5－5全體董事簽字的關(guān)于前次募集資金使用情況說明
5－6主承銷商盡職調(diào)查報告
5－7承銷協(xié)議
5－8發(fā)行人承諾函
5－9主承銷商承諾函
5－10注冊會計師對發(fā)行人內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進行評價的管理建議書
5－11一年來信息披露情況簡介
5－12近一年股價走勢
5－13驗證筆錄
5－14各中介機構(gòu)及簽字人員的證券從業(yè)資格證書
注：1、每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
2、頁碼標(biāo)注的舉例說明例如：第四章4--1的頁碼標(biāo)注應(yīng)為：4--1--1，4--1--2，4--1--3，……4--1--n.
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