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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)期貨字[2000]1號頒發(fā)日期：1999-02-16
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為貫徹落實《期貨交易管理暫行條例》和《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》，搞好1999年度年檢工作，現(xiàn)將期貨經(jīng)紀公司、期貨咨詢公司年檢的有關(guān)事項通知如下：
一、1999年度年檢期限截止到2000年5月31日。各派出機構(gòu)要在3月15日前將年檢通知書送達本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀公司，督促各公司在接到年檢通知書后15日如實報送年檢報告書（附件一）及證監(jiān)會要求的其他材料，并進一步加強現(xiàn)場檢查，逐項核查年檢要求的各項內(nèi)容，切實掌握公司真實情況。轄區(qū)內(nèi)公司數(shù)目在10家以下的，要對全部公司實施現(xiàn)場檢查；轄區(qū)內(nèi)公司數(shù)目在10家以上的，可列出重點進行現(xiàn)場抽查，但抽查數(shù)目不得少于公司數(shù)目的50%.各派出機構(gòu)須在4月31日前將通過初檢公司的年檢報告書及有關(guān)材料據(jù)證監(jiān)會復檢。
二、各派出機構(gòu)要嚴格審核期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營財務情況。要重點審查期貨經(jīng)紀公司客戶保證金的安全性、注冊資本到位率、資產(chǎn)狀況和《期貨交易管理暫行條例》及四個管理辦法的落實情況。具體內(nèi)容包括：
（一）檢查公司客戶保證金的收取、存放、支出和管理情況。
（二）檢查公司注冊資本是否符合要求，資本是否足額到位，凈資產(chǎn)是否達到注冊資本的90%，特別是增資后資本金是否有抽逃的現(xiàn)象；
（三）審核期貨經(jīng)紀公司的財務狀況，審查公司的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、風險準備金、流動比率、抗風險能力及經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)。
（四）對照《期貨交易管理暫行條例》及四個管理辦法等有關(guān)規(guī)定，審查公司有無挪用客戶保證金、不將客戶指令入市等違反《條例》和管理辦法的行為，是否遵守證監(jiān)會關(guān)于季報、年檢，許可證管理的有關(guān)規(guī)定。
對于在上述四方面存在嚴重問題，未增資到位、不符合證監(jiān)會有關(guān)財務要求或者有嚴重違法行為的公司，不予通過初檢。
三、對于不予通過初檢的期貨經(jīng)紀公司，要制定切實可行的清盤預案，對于可能發(fā)生的問題要提出有效的應變措施，確?？蛻舯ＷC金的安全，切實防范金融風險。
四、各派出機構(gòu)要督促轄區(qū)內(nèi)期貨咨詢公司、期貨投資咨詢?nèi)藛T如實填寫年檢報告書（附件二、 附件三），監(jiān)督公司切實按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)范運作，對于超過6個月未營業(yè)或者有嚴重違法行為的，尤其是非法代理客戶從事證券、期貨業(yè)務的，要注銷其許可證。
五、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審查工作與年檢工作一并進行。期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審查的條件、程序和所需上報的材料根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》執(zhí)行。各派出機構(gòu)要督促各高級管理人員如實報送任職資格申請表（附件四）和其他材料，對其中初審合格的，可與期貨經(jīng)紀公司1999年度年檢報告一并報送證監(jiān)會。
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